罕见证券违法行为——内幕信息公开前建议他人买卖股票——不是泄露内幕信息,不是交易,也不是违规交易,文书如何定性,措辞要费思量

财富   2024-12-13 09:07   上海  

第五十三条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 


第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

《证券法》(2019修订)

第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

《证券法》(2014修订)

第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定,泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的,根据不同情况,没收非法获取的股票和其他非法所得,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。

《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年制订)

新疆证监局:

泄露内幕信息的行为, 违反《证券法》第五十三条第一款的规定, 构成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易违法行为。

辽宁监管局:

李在内幕信息公开前,将内幕信息泄露给赵,上述行为涉嫌违反了《证券法》第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的泄露内幕信息行为。

江苏证监局:

泄露内幕信息涉嫌违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法情形


证券代码:600067 证券简称:冠城新材 公告编号:临2024-063

冠城大通新材料股份有限公司

关于公司实际控制人收到立案告知书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

冠城大通新材料股份有限公司(以下简称公司)收到实际控制人、董事薛黎曦女士通知,其于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)出具的《立案告知书》(编号:证监立案字0252024004号),因涉嫌内幕信息公开前建议他人买卖股票、短线交易冠城大通,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,决定对其立案。

本次事项系对薛黎曦女士个人的调查,其不参与公司日常经营管理,该事项不会对公司董事会运作及日常经营活动产生重大影响,薛黎曦女士将积极配合开展调查工作。

公司将持续关注上述事项的进展情况,并严格按照有关法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

冠城大通新材料股份有限公司

董事会

202412月12日

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