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2024年9月5日，欧盟委员会公布了一份工作文件（Staff Working Document，SWD），总结了对规定了欧盟竞争规则适用程序的欧盟条例（第1/2003号条例和第773/2004号条例，以下合称“条例”）的评估结果。《条例》是为实施《欧盟运行条约》（The Functioning of the EU，TFEU）第101条和第102条所规定的欧盟竞争规则的程序框架。自20年前生效以来，《条例》在执行欧盟反垄断规则方面发挥着至关重要的作用。
自2004年5月1日到2024年8月，欧盟委员会通过了225项执法决定，这些决定要么认定相关方违反了欧盟竞争规则，要么接受了其消除初步担忧的承诺。根据第1/2003号条例，欧盟委员会已作出累计超过420亿欧元的罚款，其中约370亿欧元得到了欧盟法院的支持。在2012年至2021年期间，欧盟委员会所有卡特尔和反垄断干预措施为客户节省的总金额估值在500亿至870亿欧元之间。
背景
《欧盟运行条约》第101条为禁止公司之间达成限制竞争的协议的规定。《欧盟运行条约》第102条为禁止在特定市场中占有支配地位的公司滥用市场支配地位的规定。第1/2003号条例及其第773/2004号实施条例建立了一个程序框架，旨在确保《欧盟运行条约》第101和102条的有效和统一实施。第1/2003号法规在通过时是对欧盟反垄断规则执行方式的重大改革。特别是 (i) 引入了直接适用反托拉斯规则的制度，(ii) 授权成员国适用规则的各个方面，(iii) 加强了欧盟委员会与国家竞争主管机构之间的合作，(iv) 强化了欧盟委员会的执法工具，使其能够更好地发现和处理违反欧盟反托拉斯规则的行为。
经过20年的实施经验，欧盟委员会启动了对《条例》的评估工作，以评估其是否仍然适用，然后再考虑是否有必要对《条例》进行修订。此次评估是近年来欧盟在竞争法领域开展的更广泛审查的一部分。该评估也是继关于第1/2003号法规运作情况的五年和十年报告之后的又一次评估。
主要评估结果
评估结果表明：
·《条例》总体上实现了有效、高效和统一实施欧盟竞争规则的目标。条例继续为欧盟带来附加值，并保持其相关性。
·第1/2003号条例带来的主要变化包括：
·首先，取消了公司必须向欧盟委员会通报协议才能享受《欧盟运行条约》第101(3)条所规定的豁免的旧制度。
·其次，欧盟委员会和国家竞争主管机构对欧盟竞争规则实施了平行执行的分权模式，从而提高了执行效率。国家竞争主管机构和欧盟委员会共同通过了1650多项决定，其中85%以上由国家竞争主管机构通过。这表明，国家竞争主管机构已与欧盟委员会一起成为欧盟竞争法的主要执行者。
·欧洲竞争网络（The European Competition Network，ECN）在实现欧盟竞争规则的统一和有效实施方面发挥了关键作用，尽管欧洲竞争网络内部的合作还可以进一步加强。评估表明，有必要避免非必须进行的平行调查，并进一步改善欧盟竞争规则和各国竞争法之间的关系，以确保协调一致地执行所有有效的法律文书。
·评估还强调了加快调查速度的必要性。评估发现了几个问题，其中一些与数字化有关，可能会影响为“纸面世界”调查而编写的调查工具和权力的有效性。例如，为确保当事方的辩护权而建立并允许查阅委员会非机密文件的制度是在调查规模较小时设想的，而随着数据的激增与卷宗规模的扩大，创建非保密版卷宗给当事方、信息提供者和委员会都造成了沉重的负担。
在评估期间，欧盟委员会收集了相关证据，以了解《条例》自2004年生效以来的运作情况。这些证据包括在公众咨询、委员会组织的关于第1/2003号条例20周年的会议以及利益相关者研讨会上收集的反馈意见。委员会还委托进行了一项外部评估支持研究。支持研究的最终报告与国家竞争主管机构（The National Competition Authorities，NCAs）反馈意见和利益相关者研讨会的摘要一并发布。
与此同时，欧盟委员会还通过了一份提交给理事会和欧洲议会的报告，内容涉及国家竞争主管机构采取临时措施的法律框架。临时措施是为确保在反垄断调查进行期间维护正常的市场竞争秩序。ECN+指令为国家竞争主管机构提供了最低限度的执法权力，其中包括实施临时措施的权力。报告发现，较多采取临时措施的国家竞争主管机构往往制定了较宽松的程序规则，有时还辅以较宽松的配套规则来落实这些措施。
下一步工作
在接下来的几个月中，欧盟委员会将对评估结果进行反思，并决定是否启动修订《条例》的程序。
翻译：周子妍
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