截止到2024年11月13日，存续私募基金管理人20393家，其中证券类私募管理人8049家， 725家具有投顾资格，占整体私募证券基金管理人的9%。
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投顾资质的要求有哪些？
投顾资质的要求目前主要是根据2023年1月证监会发布的【第2号公告】《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》：
资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：
（一）在证券投资基金业协会登记满 1 年、无重大违法违规记录的会员；
（二）具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于 3 人；
（三）中国证监会规定的其他条件。
2023年12月发布的《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》中，对投顾的要求重新作了规定：
（一）已在基金业协会登记满三年；
（二）具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记录的投资管理人员；
（三）合规风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、高级管理人员、投资管理人员最近五年不存在《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（四）中国证监会规定的其他条件。
但该办法目前仍未落地，大家可以关注后续落地的新规是否有变化。
投顾资质的申请在“ambers系统——管理人登记——提供投资建议服务业务申请”下提交，提交前需要逐一符合4点要求。
1、申请机构在中基协登记满一年；
2、申请机构无重大违法违规记录；
可查询的一些平台：
国家企业信用信息公示系统：http://www.gsxt.gov.cn/index.html
证券期货市场失信记录查询平台：http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/
全国法院被执行人信息查询：
http://zhixing.court.gov.cn/search/
3、申请机构已经成为中国证券投资基金业协会会员；观察会员或普通会员均可
4、申请机构具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。相关投资管理人员需要先在“从业人员管理平台”中进行从业资格注册，待从业资格注册以后投资管理人员可以进行投资经历业绩的维护操作，相关信息填报完成审核通过后，T+1日更新至ambers系统。
投资经理个人登录从业人员平台账户操作，在个人信息管理栏下方投资经历信息管理中，逐一填写个人的投资经历信息和投资业绩情况。
填报投资经历时需注意填报的所有产品业绩的起始时间，注意投资间隔和投资年限，连续投资年限要有3年以上，不是最近的业绩也行，只要过往有连续3年就可以了。
如果投资业绩中间有间隔的，这个间断不超过一年的，可以对每个间断写说明，只要这个间断是有道理的，协会也会认可，比如是因为疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历的，这些协会是认可的，上传说明就行。如果间断时间超过1年了，那就不能把前后业绩时间相加了，需要重新计算。
填写完成后会显示最长连续投资年限和累计投资年限，这个年限是投顾资质中要求的3年以上的一个判定。
相关投资业绩的证明材料也需要上传，协会审核的时候更注重第三方的佐证，比如托管机构、审计机构或者第三方评级机构出具的。
