非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介，私募被出具警示函！

文摘 2024-11-13 23:41 上海

私慕好帮手

10月15日，浙江证监局发布一则行政监管措施决定书，对杭州钧*投资管理合伙企业（有限合伙）出具警示函！

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杭州钧*投资管理合伙企业（有限合伙）：

经查，你单位在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、向不特定对象宣传推介。

二、未按照合同约定进行信息披露。

三、未建立激励奖金递延发放机制。

四、由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你单位应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行信息披露义务和投资者适当性管理义务。你单位应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年10月12日

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