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多次控股股东变更未及时向中基协报告，某私募被责令改正！

文摘 2024-11-11 23:20 上海

私慕好帮手

11月1日，四川证监局发布对一则行政监管措施决定书，对乐山乐*创业股权投资基金管理有限公司采取责令改正！

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乐山乐*创业股权投资基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息，多次控股股东变更未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十五条第一款的规定。

根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2024年10月23日

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