重整月报
2024年9月份
目录
一、 截至2024年9月30日我国上市公司目前处于申请（被申请）破产重整状态概览
二、 截至2024年9月30日我国上市公司目前处于被法院裁定受理破产重整状态概览
三、 截至2024年9月30日我国上市公司预重整（不包括已转重整案件）状态概览
四、 截至2024年9月30日我国上市公司招募重整投资人状态概览
五、 截至2024年9月30日我国A股退市上市公司破产重整状态概览
根据证券市场权威网站和上市公司公告，2024年9月，全国新增ST旭蓝（000040）共计1家上市公司申请（被申请）破产重整。截至2024年9月30日，全国共有25家上市公司目前处于申请（被申请）破产重整但尚未被有关法院受理状态（见表一）。值得注意的是，本月ST三圣（002724）已向重庆市第五中级人民法院完成预重整备案登记，并开展债权申报及招募重整投资人工作。
2024年9月，全国新增ST红太阳（000525）、ST花王（603007）、*ST有树（300209）共计3家上市公司被法院裁定受理破产重整。截至2024年9月30日，全国共有4家上市公司目前处于被法院裁定受理破产重整但重整计划尚未被法院裁定批准状态（见表二）。
2024年9月，全国无新增上市公司的破产重整计划被法院裁定批准。
上市公司预重整方面，2024年9月，全国新增ST旭蓝（000040）共计1家上市公司申请（被申请）预重整。本月*ST开元（300338）被法院启动预重整。截至2024年9月30日，我国上市公司预重整状态概览详见表三。
在上市公司共益债融资方面，本月金刚光伏（300093）经法院批复许可在预重整期间引入共益债，共益债额度整体不超过3亿元，年利率不超过8%，借款期限不超过一年，用于公司及下属核心子公司的日常经营公司。2024年9月27日，金刚光伏、公司临时管理人与中国银河资产管理有限责任公司签署《共益债债权投资协议》，开展法院批复许可范围内的共益债借款事项；*ST有树（300209）公告披露取消签署《共益债务融资协议》。
上市公司招募重整投资人方面，本月*ST傲农（603363）、*ST嘉寓（300117）确定重整投资人，并与重整投资人签署重整投资协议；ST三圣（002742）、ST天邦（002124）、ST聆达（300125）、*ST通脉（603559）、*ST名家（300506）发布招募重整投资人公告。截至2024年9月30日，我国尚未经法院裁定批准重整计划的上市公司的重整投资人招募情况详见表四，具体包括申请（被申请）预重整/重整、启动预重整、受理重整、披露重整计划（草案）但尚未被法院裁定批准的上市公司。
我国A股退市上市公司破产重整方面，根据市场公开信息，自2021年至今，我国共有158家上市公司股票被终止上市并摘牌，退市后继续破产重整或退市后申请（被申请）破产重整的公司共有13家，其中中天金融集团股份有限公司、河南科迪乳业股份有限公司、郑州华晶金刚石股份有限公司、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（现更名为“哈尔滨工新科技股份有限公司”）共计4家公司的重整计划已经法院裁定批准；在A股退市后由破产清算转破产重整程序的公司共有3家，分别为欧浦智网股份有限公司、上海富控互动娱乐股份有限公司、新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司，其中上海富控互动娱乐股份有限公司因其重整计划草案已经两次经债权人会议表决仍未通过，法院裁定终止其重整程序并宣告破产，另外2家公司已被法院裁定受理破产重整；在上述13家退市上市公司重整程序中，有7家采用实质合并重整的方式，占比超过一半。
此外，2021年前退市的上市公司中，鉴于距今时间较久信息获取不完全原因，据统计至少7家退市上市公司的重整计划已经法院裁定批准，另有丹东欣泰电气股份有限公司、天广中茂股份有限公司共计2家公司的破产重整仍在进行中。截至2024年9月30日，我国A股退市上市公司破产重整状态详见表五。
在上市公司对外投资破产重整企业方面，*ST京蓝（000711）公告作为重整投资人参与邹平县神鲁纳米材料科技有限公司等四家公司重整，本月邹平县神鲁纳米材料科技有限公司等四家公司的重整计划已经法院裁定通过，根据重整计划及重整投资协议，*ST京蓝持有上述四家公司100%股权且已办理完毕工商变更手续。
一、 截至2024年9月30日我国上市公司目前处于申请（被申请）破产重整状态概览
（表一）
二、 截至2024年9月30日我国上市公司目前处于被法院裁定受理破产重整状态概览
（表二）
三、 截至2024年9月30日我国上市公司预重整（不包括已转重整案件）状态概览
（表三）
四、截至2024年9月30日我国上市公司招募重整投资人状态概览
本月*ST傲农（603363）、*ST嘉寓（300117）确定重整投资人，并与重整投资人签署重整投资协议；ST三圣（002742）、ST天邦（002124）、ST聆达（300125）、*ST通脉（603559）、*ST名家（300506）发布招募重整投资人公告。其中*ST傲农（603363）的重整投资人为泉发外贸联合体（成员包括泉州发展集团有限公司、湖北省粮食有限公司以及中国对外经济贸易信托有限公司等14家企业），重整投资人中除产业投资人泉州发展集团有限公司、湖北省粮食有限公司及财务投资人中国对外经济贸易信托有限公司为国资外，其他重整投资人均为民企。上述14家重整投资人的入股价格均为1.7元/股；*ST嘉寓（300117）的产业投资人为北京道荣合利科技集团有限公司，入股价格为0.65元/股。重整财务投资人为深圳市前海久银投资基金管理有限公司、京津冀合作（北京）投资有限公司、江西省井冈山北源创业投资管理有限公司或上述财务投资人指定主体，财务投资人入股价格为0.84元/股。另*ST嘉寓（300117）的重整投资人均为民企。截至2024年9月30日，我国尚未经法院裁定批准重整计划的上市公司的重整投资人招募情况具体如下：
（表四）
五、截至2024年9月30日我国A股退市上市公司破产重整状态概览
（表五）
作者简介
申林平，法学博士、锦天城（北京）律师事务所合伙人、中国政法大学破产法与企业重组研究中心研究员、美国加州大学洛杉矶分校法学院（UCLA School of Law）访问学者。法律业务领域包括公司破产重整与债务重组、境内外IPO与投资并购、破产衍生诉讼与争议解决等。
编著并于法律出版社出版有《上市公司破产重整原理与实务》《上市公司并购重组解决之道》《破产衍生诉讼案例分析与实务》等专业著作。主编《中国〈企业破产法〉修改建议稿与理由（管理人建议稿）》。出版有译著《美国破产法典（中英文对照本）》《美国联邦破产程序规则（中英对照译本）》。
责任编辑：江舒丽
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