来源：上海证监局
12月17日晚间，针对淳厚基金“消失的董事会”，上海证监局最新回应，正对淳厚基金及相关人员涉嫌违法行为开展立案调查。根据中国基金报记者报道，在近期案件调查工作中，相关责任人员出现阻碍、不配合监管执法的行为，对此行为，监管部门及时予以正面回应，亮明“零容忍”的态度。监管部门后续将依法依规对私下转让股权、信息披露违规等事项作出处理。
上海证监局就淳厚基金管理有限公司相关情况答记者问
| 索 引 号 | bm56000001/2024-00011579 | 分 类 | 行政执法;行政监管措施 |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 2024年09月14日 | |
| 名 称 | 关于对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施的决定 | ||
| 文 号 | 沪证监决〔2024〕103号 | 主 题 词 | |
关于对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施的决定
柳志伟：
经查，你与多人签订淳厚基金管理有限公司（以下简称淳厚基金或公司）股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运作产生重大影响。你未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号，经证监会令第166号修正）第六十六条第九项的规定。
以上事实有相关协议、银行账户流水以及相关人员谈话记录等证据证明。
根据《基金法》第二十三条第二款和第三款的规定，我局决定：
责令你在收到本决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将你持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，你不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2024年3月18日
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