董志强：制度与人情

文摘 2024-10-30 20:01 北京

文/董志强图/豆包AI
原载《经济学家茶座》2024(1)，总第95期

在国内许多大学，为保证研究生学位论文质量制定了严格规矩。比如，一篇学位论文送往三个盲审专家，但凡一位专家不予认可，论文就不能进入答辩程序。然而，为了保障学生的权利，或者要体现“以生为本”，便又允许学生申诉，倘若学生论文被认为受到盲审专家不公正评价，那么学生的论文可以再送审一位专家。通常，再送审专家大多是通过了。

对于研究生论文评审制度，一直诟病颇多。一种流行的观点是，无法确保所有专家都认真负责，因此可能存在“冤死”的论文；当然，同样的责任心假设下，那些本不应该通过的论文也有可能侥幸通过。从常理来看，后者应该比前者多：但凡心智正常的专家都清楚，对一篇拙劣论文抬高枪口不会对具体的个人产生伤害，但枪毙一篇论文（无论其优劣）却会给具体的个人带来实实在在需要承担的后果，没有人乐意这样做；因此，放过一篇论文无需太多解释，而拦下一篇论文却往往要理由十足。侥幸通过的学生自然是没事偷着乐，而不幸遇阻的学生则满腹委屈和不甘。

一旦启动申诉结果会如何呢？那种不负责任或者无意疏忽的专家意见，自然很容易解决。比如，评价意见草草两三行（甚至还有错别字），意见泛泛，毫无针对性，多半可判定专家未能认真审阅；评价意见明明充分肯定，临末却勾选了不同意进入答辩，这种前后矛盾极可能是误操作所致。此类情形比较容易得到学位委员们的支持，准予再送审。相比而言，另外一种情形下的决定就难做得多：评阅专家意见看上去是认真而中肯的，这时候决定再送盲审意味着否定了这份专家意见，但从学术标准来说并没有充足的理由可以否定这份专家意见。换言之，这是一篇存在较大缺陷的论文，并且已经有评阅专家不同意该论文进入答辩程序，此时是尊重专家意见还是重新送审？

现实中的故事常常是这样的，申诉意见不仅会指向评阅专家意见不公或不当（但通常这并不成立），也会痛陈如果不能按期答辩对学生的不利影响，比如失去好的就业或升学机会。最具代表性的意见往往来自学生的导师：“为学生着想，多给学生一次机会”。但也有对导师意见的反对意见：为学生着想，是为这一个学生着想还是为将来所有学生着想，如果学位论文失去质量标准以后类似的事就会层出不穷，论文质量将难以守住底线；多给学生一次机会，有什么理由多给他一次机会，这是不是对其他学生的不公；学位论文评价应限定在学术范围内，不应让其他因素（就业或升学机会）影响学术评价，甚至将其转变为一种道德负担。

意见分歧的最终结果，取决于哪一方最终让步。守住学术标准，还是网开一面，本质上是坚持制度和顺应人情之间的权衡取舍。读者朋友，假设你就是大学的管理者，正面临如此头疼的棘手问题，你将如何选择？是坚持严格执行制度，还是给予学生更多的人情关怀？这个问题可能很难回答，但以下的讨论或许对思考有用。

制度有很多功能，最重要的功能是协调人们的行为，解决矛盾和冲突。学位论文盲审，是为了更公正地评价学术论文。之所以没有让学生的导师或熟悉的专家作为评阅人，正是为了防止人情评分。既然如此，却因为人情而否定盲审结果，这就与设计盲审制度的初衷背道而驰了。当然这不是最重要的问题。最重要的问题是，在出现与制度冲突的结果时，“人性化”地“多给学生一次机会”，最终会使得盲审制度流于美好愿望，这可能是不少大学中正在发生的故事。正如天下没有免费的午餐，这个多得到一次机会的学生，他享受到“多给一次机会”并非没有代价。其代价是制度被动摇被蚕食，并导致将来的一系列问题。制度向人情让步的结果，是人们的信念改变，没有人再把制度当回事。

许多人认为制度约束是奖惩机制，是对过往的有益行为进行奖励或对不当行为进行惩罚。但实际上，制度约束更主要的应该是承诺机制，是确保对将来发生的有益行为进行奖励和对不当行为进行惩罚。对未来的承诺行动要变得可靠，最好就是当前选择与制度要求保持一致，即便这样做可能并不符合行为主体当前利益也应如此。如果行为主体当前选择与制度要求不能保持一致，人们就难以相信未来的选择还会与制度保持一致；相反，在不符合自身当前利益时主体的选择仍然（主动地或被迫地）与制度要求保持一致，这将是一种强烈的信号，可以更加坚固人们对于制度的信任和信赖。毫无疑问，坚持制度是僵化的，顺应人情才是灵活的。但是，越是灵活的行为可能越无法预测，也就没有秩序。正如写下《可预测行为的起源》的经济学家海纳指出，人类行为的规律性可以理解为限制选择潜在行动的灵活性的“行动规则”。在坚持盲审的制度规定和顺应人情之间，既是短期好处与长期利益之间的权衡，也是在制度的稳定性和灵活性之间的权衡。

写到这里，我想起历史学者赵冬梅在《法度与人心》中讨论过的一个问题：在帝制时期，庶子继承皇位之后，他的生母是否“自动升格”为皇太后？这背后也是坚持制度与顺应人情的问题。中国历史上，庶子即位并不罕见，今上生母是否自动升格为太后也有两种情形：汉唐明清等朝为“是”，而宋朝为“否”。前者如唐穆宗，他有三个儿子先后当了皇帝（敬宗、文宗和武宗），三位各有生母，于是就产生了三位皇太后；但只有武宗生母韦氏成为穆宗“在太庙中的妻子”，原因是只有韦氏死在自己儿子当皇帝的时候。后者如宋哲宗，直到他病亡其生母朱氏的名号也是皇太妃，太后则另有其人，只有先皇的皇后才能成为皇太后。这两种情形，一种正好是放弃礼法而顺应人情（或者顺应皇帝的权势），另一种则是克己复礼（约束权势尊重礼法）。争权夺位的内乱在汉唐明清比宋朝要严重得多，这与各朝对制度（礼法秩序）的尊重程度恐怕不无关系。皇帝权势滔天，他在多大程度上克制个人的情感、遵循礼法规范，直接影响社会秩序，塑造社会面貌。制度与人情孰轻孰重，亦由此可见一斑。

最后，回到前文的棘手问题，读者朋友可能会反问我：你认为要不要“多给学生一次机会”？对此我的回答是，坚持制度重于顺应人情，但我并不认为大家都应该跟我保持相同的立场。我是一个萨特主义者：如何选择是每个人的自由，重要的是做出选择的人清楚其选择的后果，并愿意承担其选择的后果。如果你确实认为顺应人情比坚持制度更重要，我也完全理解和尊重。当学位委员们选择对问题论文作者“多给一次机会”，他们就应该承担很可能失去学位论文质量保障的后果；就如庶出皇帝选择将权势凌驾礼法之上，他就应该承担普天之下更追逐权势而不是尊重礼法的后果一样。

董志强：因为珍惜，所以尊重——禀赋效应作为自发社会秩序的基石

北大教授姚洋：我们在国内，完全不理解外国人对中国制造的恐惧！

赵红军：为何孕育了鲁班的我国家具制造业仍落后于西方？

程虹李唐：性格真的可以影响命运吗？

悦茶丨林毅夫：中国成功避免转型崩溃，但付出高昂代价

陆铭：写给不想做学术的学生们

王明远：改革开放45年，中国做对了什么？

悦茶丨江小涓：下一轮改革的两条主线和十一项重点任务

时间站在了杨小凯这边

悦茶丨杨小凯：百年中国经济史笔记(一)

悦茶丨何帆：当过官和没当过官的经济学家区别在哪？

悦茶丨许小年：中国经济学界最恶劣的品质是违背良心

高产学者有多厉害？看看中国经济金融领域的高产学者榜！

于晓华孙菲菲魏昊：中国经济学科研机构发表国际论文的龙虎榜

《经济学家茶座Teahouse》公众号2020年文章阅读量排行榜

《经济学家茶座Teahouse》公众号2021年文章阅读量排行榜

“经济学家茶座Teahouse”公众号2022年文章阅读量排行榜

经济学家茶座 Teahouse 2023年高阅读量文章

以经济散文传播经济学思想

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=Mzg5NDQzMjUxOA==&mid=2247504560&idx=1&sn=ba82f2dcd746cf706e85c068a684cbdb

经济学家茶座 Teahouse

以经济散文传播经济学思想

最新文章

悦茶丨钱颖一：人生没有假如

悦茶丨历史上TOP50经济学家（截至2024年9月）

悦茶丨宁高宁：资产负债表是战场布局，损益表是战争，现金流量表是子弹

悦茶丨李伯重：大家要看的是你的成果，不是身份

悦茶丨周其仁：中国经济高位下行的根本原因

悦茶丨教授亲历：国内国外学术会议的10个区别

谢屹：刍议赣菜进京

宗计川：默认选项，为啥就默认了？

悦茶 | 黄益平：教育创业家海闻

悦茶丨聂辉华：从诺贝尔经济学奖谈起，“制度是重要的”对中国有哪些启示？

刘宝宏：直播间翡翠交易的质量信号

悦茶丨女性学历“向下婚”反超“向上婚”，对生育有何影响？

聂辉华丨反思人工智能：中国经济学家不应缺席

悦茶丨宋胜洲：第四金融——互助金融

悦茶丨《薛暮桥年谱》：中国现代经济史缩影

悦茶丨李锦：中国国有经济75年发展进程、基本经验及前景展望

悦茶丨李伯重丨史料与量化：量化方法在史学研究中的运用讨论之一

悦茶丨《经济研究》刊发的33篇论文荣获教育部第九届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）

荟萃 | 经济学家茶座 Teahouse 2024年10月每日推文

荟萃 | 经济学家茶座 Teahouse 2024年9月每日推文

董志强：制度与人情

悦茶丨生生不息：陈嘉庚的企业家精神

周业安丨传统武术市场的治理：历史视角与当代反思

赵世勇高洁陈安阳：“行事尚贤”与经济起飞

悦茶丨李钢：新中国工业化各阶段历史性任务与成就初探

悦茶丨张军：为什么恢复和改善居民收入是当务之急

松木：刍议学术成果与学术期刊评价

冯伟：刍议学术研究中应处理好的十种关系

缪德刚：巫宝三与中国国民所得估算

卢明辉：“我信仰马克思崇拜王亚南！”——追记我国著名理论经济学家、厦门大学胡培兆教授

悦茶丨日本经济学的优秀学者有哪些？

悦茶丨不被城镇化率定义的城镇化

悦茶丨许多出身77、78级“大牌学者”掌握了过多的学术资源，却未能生产出相应品质的学术产品

皮建才：经济学里的“阿塞莫格鲁现象”

悦茶丨陆挺：共识与分歧

邱斌：细细阅读，经济学的寻根之旅

2024年诺贝尔经济学奖得主公布

悦茶丨转型三十年：俄缘何从老大哥沦为穷邻居？

悦茶丨张卓元研究员的主要学术贡献

《经济学家茶座》第95辑目录

有奖竞猜：2024年诺贝尔经济学奖得主

悦茶丨恩格斯一共给了马克思多少钱？

梅新育：对华贸易战背离欧洲初心

原萃丨宋圭武：西方经济学教科书中关于柠檬市场会萎缩的分析及结论是错误的

思想史学人 | 张琦：亚当·斯密的公平观

悦茶丨经济学家如何研究腐败？——聂辉华教授在廉政学会年会上的部分发言

张兴胜：消费者从何说起？

悦茶丨周其仁：中国经济突围的根本路径

悦茶丨钱颖一：发展离不开改革开放，改革开放离不开思想

悦茶丨张卓元：士谋良策为其国

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉