A股反弹，ETF投资策略价值凸显，探寻财富管理中的ETF机遇与挑战！广发基金x新财富投顾沙龙——西安站精彩回顾！

财富 2024-10-17 10:40 广东

在刚刚过去的9月，中国资本市场行情历经跌宕起伏，重新站上年内高位。9月18日美国率先宣布降息，随后中国央行、金融监管总局、证监会联合发布一系列重磅利好政策，9月中旬A股市场开始强势反弹。这波反弹在国庆假期前更是迎来一波成交量的历史高点。指数方面，上证指数9月大涨17.4%，深证成指月累计大涨26.1%，沪深300指数累计上涨30%，科创50指数上涨25.7%。

如何在2024的最后一个季度拨开迷雾，乘风而上制胜千里？作为国内最大的投顾竞技平台，以专业、科学的评价机制为核心的第七届新财富最佳投资顾问评选，正如火如荼进行中。为助力投顾专业能力提升，10月12日，新财富携手广发基金在西安成功举办了 “探寻新财富 E起投顾未来—玩转ETF之新财富投顾沙龙·西安站”。

本次活动共有广发基金、广发证券、华西证券、开源证券等近30家券商100多名投顾参加。他们与到场嘉宾一起围绕ETF投资、资产配置策略、投顾展业前景等话题展开深度交流。下面让我们一起回顾一下本次西安站活动嘉宾们的精彩分享。

广发基金罗国庆：

策略赋能，投顾兼备

广发基金指数投资部基金副总经理罗国庆

广发基金指数投资部副总经理罗国庆首先开展题为《ETF投资实战——策略赋能，投顾兼备》的专题分享。他着重阐述了指数投资的重要性及其在当前市场环境中的实战应用。根据其多年的从业经历，并介绍了其对指数投资的深厚理解。他强调，指数投资、尤其是ETF，是一种适合大多数投资者的工具，因为它具备透明度高、分散化和低成本的特点，能够帮助投资者在市场波动中有效应对风险。

罗国庆指出，ETF作为一种工具，可以帮助投资者通过一篮子股票来分散风险，并且ETF的灵活性使其适用于多种投资策略，包括定投、网格交易和情绪指标等。罗国庆特别提到了如何运用情绪指标来判断市场的买卖时机，指出当市场情绪极度悲观时，往往是入场的良机，而在市场情绪高涨时则应当逐步减仓。他通过多年的实战经验，总结出了一套通过估值、目标收益和回撤等多种方法来实现资产的稳健增长。

此外，罗国庆还探讨了在当前市场环境下，如何根据不同的宏观经济形势及政策变化，灵活运用指数投资来应对风险和抓住机会。他特别提到了对于大盘和小盘股之间的轮动，通过量化和主观判断相结合的方法，来帮助投资者进行资产配置。最后，他对未来ETF的趋势进行了展望，认为ETF将逐渐成为市场主流投资工具，尤其在机构投资者中的地位将日益提升。

开源证券邵丹：

指数投资风起，开源E起前行

开源证券金融产品总部副总经理邵丹

开源证券金融产品总部副总经理邵丹进行了题为《指数投资风起，开源E起前行》的专题分享。在本次演讲中，邵丹分享了她对财富管理转型的深入思考以及在指数化投资和ETF领域的实践经验。她首先介绍了开源证券的基本情况及公司在财富管理转型中的探索路径和实践成果。她提到，开源证券自1994年成立以来，在全国设立了多个区域财富管理中心，并建立了涵盖证券、期货、基金等多元化金融业态的布局，在新三板及北交所领域内具备头部领先优势。公司坚持以客户利益为中心，坚持做好员工赋能与客户陪伴，在近年来通过加强业务模式创新和优化客户服务体系，成功推动财富管理业务的转型。

邵丹从财富管理转型中的业务痛点出发，指出了当前券商在资产管理和客户服务方面所面临的挑战。她特别提到，投资品种的多样化和跨市场研究的复杂性增加了投研工作的难度，而信息披露的有限性和客户服务工具的初期性也限制了投顾为客户提供有效建议的能力。此外，券商一线员工的客户服务半径有限，导致他们难以满足客户群体的多样需求。

在谈及ETF的未来发展时，邵丹强调了ETF作为投资工具的优势，认为其二级市场交易效率高、风险分散、费用低廉、品种丰富、风格稳定、透明度高，未来在财富管理中的地位将进一步提升。她还指出，开源证券积极参与ETF的市场推广，帮助投资者更好地进行资产配置，特别是在场内外ETF的结合运用中取得了显著成效。未来券商在ETF业务中的重要性将持续提升，行业将围绕ETF构建更为精细化的服务体系。

广发基金秦夏：

ETF营销实战

广发基金券商部华北区域总监秦夏

广发基金券商部华北区域总监秦夏在题为《ETF营销实战——案例精粹，共鉴成长》的专题分享中聚焦于ETF在中国市场的快速发展及其实战营销策略。秦夏结合市场现状分享了ETF营销的实战经验，提供了富有洞见的见解。秦夏指出，近年来ETF市场的快速发展，不仅为投资者提供了更多元的投资选择，也为金融机构的业务拓展带来了新的契机。他强调，ETF作为一种便捷、高效的投资工具，正逐渐成为证券公司一线投顾提升业务的重要抓手，尤其是在市场波动较大时，ETF能够帮助投顾为客户提供更加灵活的资产配置方案。

秦夏接着深入分析了ETF在客户服务中的独特价值。ETF具备分散化、透明化、低成本等诸多优势，对于股票型客户而言，ETF与股票交易方式类似，客户容易接受，且ETF的波动性较小，可以有效降低个股风险，帮助客户稳健投资。此外，秦夏还指出，股票型ETF、债券类ETF和策略类ETF对于大类资产配置和交易、提升投资者盈利体验具有重要作用，一线投顾采用多资产、多工具，采取配置、定投、网格交易等策略，才能帮助投资者获得收益。

秦夏介绍了如何通过市场热点的捕捉以及投资者需求的精准分析，推动ETF产品的销售。他强调了个性化服务在营销中的重要性，根据客户的不同投资需求，推荐相应的ETF品种。例如，对于追求高弹性的客户，可以选择行业ETF，而对于更注重长期稳定回报的客户，则可以推荐宽基指数ETF或策略型ETF。秦夏特别提到，广发基金一直致力于为投顾提供多样化的ETF产品和策略工具，帮助投顾在激烈的市场竞争中为客户提供更优质的投资解决方案。

展望未来，随着ETF在市场中的逐渐普及，它将成为财富管理和投顾业务中的重要组成部分。投顾应充分利用ETF这一工具，在提升自身业务能力的同时，为客户创造更多的投资机会和收益。他还鼓励投顾积极参与市场培训和学习，掌握ETF的最新动向，以便更好地服务客户、推动业务增长。

西部证券纪安静：

财富管理工作中的ETF应用

西部证券安康兴安东路营业部总经理纪安静

西部证券安康兴安东路营业部总经理，新财富最佳投顾纪安静在题为《财富管理工作中的ETF应用》的专题分享中通过幽默的开场，巧妙地引入了他对ETF在财富管理工作中的看法。纪安静从自身的投顾经验出发，分享了他对当前市场行情的观察和理解。他指出，ETF作为一种投资工具，具有较大的发展潜力，尤其是在当前市场波动加剧的环境下，ETF能够通过分散投资降低风险，是一种值得推广的产品。

纪安静进一步分析了ETF在券商业务中的优势。他认为，ETF不仅可以吸引更多的资金进入市场，还能满足不同类型客户的需求，无论是境内外市场还是各种类型的投资品种，ETF都具备广泛的覆盖能力。他强调，ETF的交易特性对于券商分支机构而言，既能提升交易活跃度，又能增加业务收入，是未来财富管理工作中的重要工具。

对于投顾的应用，纪安静特别提到了年轻投顾和资深投顾在推广ETF时的不同思路。他指出，年轻投顾可以通过ETF这种相对简单、透明的产品，帮助新入市的客户降低投资风险，并提升投资体验。而对于资深投顾，纪安静认为，ETF的使用能够增强与客户的共鸣，通过与客户一同参与市场，实现更好的互动与粘性。

纪安静认为ETF在未来的财富管理中将发挥更大的作用，尤其是在当前市场环境复杂多变的背景下，ETF能够为客户提供更加稳健和灵活的投资选择。他呼吁投顾们更加积极地利用这一工具，为客户创造更多价值，并共同迎接市场的挑战和机遇。

圆桌讨论：

四季度市场展望与投顾展业实践

本次沙龙的圆桌讨论环节由西部证券西安欧亚大道证券营业部总经理、新财富最佳投顾范尧主持，参与讨论的嘉宾光大证券西安文景路营业部首席投资顾问贺斌、广发基金券商部华北区域总监秦夏、广发证券咸阳世纪大道证券营业部投资顾问李化、开源证券经纪业务总部投顾服务部负责人马良楠。各位大咖就四季度投资方向、投顾展业等话题展开了热烈的讨论。

西部证券范尧首先概述了本次讨论的主题并简要分析了当前市场环境。他强调了投资者信心在当前时刻的重要性，认为市场情绪在极端波动时期起到了重要作用。他指出，在这样一个充满变数的市场中，投资顾问需要具备灵活的应对能力，既要在波动中发现机遇，也要能够为客户提供更为稳健的风险管理方案。通过深入理解政策趋势、关注市场的长期逻辑，范尧分别就市场的波动和机会、投顾在资产配置和策略上的调整与应对以及如何在复杂的市场环境下为客户提供更优质的财富管理服务与与会嘉宾展开讨论。

光大证券西安文景路营业部首席投资顾问贺斌的观点围绕政策与市场的关系展开。他指出，当前市场充满机会，尤其是随着财政政策逐步落地和市场增量资金的入场，预示着市场可能有较大上涨空间。贺斌认为，目前的财政政策和货币政策，都是政府为了刺激经济增长和稳定金融市场而采取的措施，有助于降低企业和个人的融资成本，促进投资和消费。随着投资者对股市的信心增强和投资意愿的提升，越来越多的增量资金开始进入股市，为市场带来新的资金，未来将进一步推动市场向上。他的分析基于政策的逐步落实和散户资金的流入，对市场持乐观态度。

广发基金券商部华北区域总监秦夏则从市场基本面角度出发，认为政策的超预期表现将是市场走好的关键因素。虽然短期内市场可能出现调整，但若政策转化为实际的经济改善，市场将更为乐观。他强调，基本面数据如GDP增速及上市公司盈利等指标对市场未来中期走势有重要影响。他援引了索罗斯的反身性理论，指出市场走势在一定程度上由参与者的情绪和预期所决定。

广发证券咸阳世纪大道证券营业部投资顾问李化持类似观点，认为当前市场虽然出现调整，但长期看好。她特别提到了中国资本市场改革及其吸引长期资金入市的潜力。她指出，未来科技创新等新兴产业将是市场关注的重点板块，长期资金的涌入将为A股带来新的增长动力。

开源证券经纪业务总部投顾服务部负责人马良楠则从技术分析的角度出发，认为当前市场正处于上涨趋势中的回调阶段。他强调上证指数的长期技术形态依然健康，随着资金偏好右侧交易，市场或将逐步扭转此前的下跌趋势。他认为四季度新能源汽车及相关零部件板块，仍具有增长潜力，同时煤炭等高股息行业也值得关注，适合作为防守型投资。

感谢战略合作伙伴广发基金、协办方朝阳永续、战略支持机构全景网对第七届新财富最佳投资顾问评选的大力支持。

风险提示：本资料不构成本公司任何业务的宣传推介材料、投资建议或保证，也不作为任何法律文件。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金过往业绩和获奖情况不预示未来表现。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。市场有风险，投资须谨慎

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