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锐明文泽律师事务所公司和基金部主管刘振坤律师在美国律师协会（American Bar Association）刊物上发表名为《投资顾问可以从2024年营销规则的风险提示中学到什么》的文章。
该文章回顾了美国证券交易委员会审查部于2024年4月17日最新发布的风险提示，分享了证监会内部工作人员对投资顾问遵守美国《1940年投资顾问法》修订后的第206(4)-1条规则的实际审查结果。审查意见重点关注投资顾问对《1940年投资顾问法》第206(4)规则、204-2规则以及营销规则“一般禁止”条款的合规情况，以及在ADV表中对营销规则合规情况的准确披露。
刘振坤律师在文章中详细总结并阐明了这些风险提示中的各个分项说明，帮助投资顾问了解如何在日常的营销实践中更好地遵守《1940年投资顾问法》中的反欺诈规则。
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本文仅为交流目的，不代表美国锐明文泽律师事务所出具的法律意见或对法律的解读。
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