报告背景
2024年上半年，LSEG风险合规与CeFPro合作，在2024年2月15日至4月18日期间，对来自美国和欧洲、中东和非洲地区（EMEA地区）的120名金融服务领域的风险专家进行了调研，并于2024年4月29日至5月1日进行了访谈。
调研结果为合规金融犯罪领域的专业人士提供了行业标准。一家全球性银行的高级风险专家表示：“很高兴了解到我们是主流中的一员，而没有脱离大部队。”
研究结果提供了行业概况，包括行业即将面临的困难和挑战，以及利益相关方在提高金融犯罪合规计划效率方面取得的进展。
报告将涵盖三个主要方面内容：
随着风险形势的变化，如何分配工作和资源；
对当前风险管理策略和资源配置的信心水平；
管理未来的风险。
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关键洞察
风险与合规部门在应对新挑战方面准备得如何？
随着风险与合规专业人士对欺诈、新兴技术和不断变化的监管法规极大的关注，他们如何才能在不断变化的金融犯罪风险世界中保持韧性？
当前应对风险手段的信心似乎不足以应对未来
52%
52%的人认为其所在机构目前在识别和降低风险方面的筛选和尽职调查流程非常或极为有效。
35%
而仅有35%的人非常或极为相信他们的组织有能力应对新出现的金融犯罪威胁和相关风险。
风险专家面临新的挑战
92%
92%的风险专家认为欺诈是会对其组织业务造成负面影响的上游犯罪。
83%
83%的专家认为，技术进步和网络安全威胁可能会影响其所在机构金融犯罪风险管理工作取得成功。
41%
41%的专家认为，无法跟上复杂多变的监管要求是他们在满足监管标准方面面临的主要挑战。
风险与合规需要资源重置
只有47%的人表示，在过去一年中，他们所在机构用于金融犯罪合规工作的总体预算有所增加。然而，一定比例的风险专业人士表示，他们预计未来在以下领域的工作和资源增幅最大：
68%
KYC筛查。
65%
身份验证。
65%
减少误报。
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