香港私人开放式基金型公司（“OFC”）是以公司形式在香港注册的开放式基金。由于OFC不受香港《公司条例》对股本减少和分配的限制，因此能够灵活地减少股本，满足投资者的赎回需求。
OFC可采用伞式基金结构，下设多个子基金，每个子基金的资产和负债都是独立的。此外，也可将OFC与主联基金相结合，例如，OFC作为主基金并在其基础上设立独立的联接基金。
本文为您概述OFC的监管制度、特点与要求、注册及后续变更。下一篇，我们将为您分享海外基金迁册、OFC的税务优势、拨款资助计划等内容。
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OFC的监管制度
OFC的监管制度包括：
（一）《证券及期货条例》（第571章第四部）为OFC制度提供了法律遵循；
（二）《证券及期货（开放式基金公司）规则》（“《OFC规则》"）中载有关于开放式基金公司的详细法律和监管规定；
（三）《开放式基金型公司守则》（“OFC守则”）为OFC的注册及注册后事宜提供了相关指引；
（四）《证券及期货（开放式基金型公司）（费用）规例》）规定了证券及期货事务监察委员会（“证监会”）和公司注册处就开放式基金型公司所收取的费用。
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OFC的特点与要求
申请 要求 | 申请成立OFC必须具备：
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法人 资格 | OFC是独立的法人实体，拥有自己的董事会 | |
关键 运营 文件 | （一）OFC的关键运营文件（通常称为“法团成立文书”），是公司在向证监会申请注册时必须提交的关键法律文档，承载着公司的基本注册信息，明确了《证券及期货条例》所规定的强制性条款，对OFC的核心管理层、资产保管人以及股东群体均构成了法律上的约束与指导。 （二）其他关键运营文件还包括发行文件，必须符合OFC守则中的最低公开要求。私人OFC必须公开其投资范围及限制，以及针对该公司所投资资产的类型和性质所特有的重大风险。 （三）OFC必须分别与投资管理人和保管人签订投资管理协议与保管协议，以明确各自的任命条款及双方的权利与义务。 | |
投资 限制 | 法律并未对私人OFC设定具体的投资限制，但私人OFC不得从事一般商业或工业目的的经营活动。 | |
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OFC注册及后续变更
（一）OFC须向证监会申请注册，一旦获得批准（证监会将在审批后向公司注册部门发送注册文件），该OFC即根据《证券及期货条例》（SFO）第四部正式成立。
（二）证监会承诺将在自接收申请之日起的一个月内处理完成私人OFC的注册申请，即从证监会接收并接受所有注册文据之日起开始计算。
（三）OFC的注册后变更必须获得香港证监会批准，包括董事、投资管理人（IM）或保管人的任命；OFC或其子基金的名称变更；子基金的增设；OFC或其子基金的终止以及OFC注册的注销。
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