美国财政部是根据总统拜登在去年8月签署的行政命令,而研究相关限制,新条例草案在今年6月发布,经过咨询及修订后,周一公布生效日期。
新规则针对美国企业对中国三大领域的投资进行限制,包括人工智能(AI)、半导体、微电子及量子运算等领域,避免中国利用有关科技发展国防工业,危及美国国家安全。根据新规则,美国企业投放在相关领域的上市证券也受到限制。
新规细化了《出境令》中涉及的国家安全技术和产品范围,具体包括:
半导体与微电子:
量子信息技术:
人工智能(AI)系统:
禁止交易:涉及电子设计自动化软件、先进制造工具、集成电路设计及制造、先进封装技术和超级计算机等方面的交易。
须通报交易:与未明确禁止的集成电路设计、制造或封装相关的交易需进行通报。
禁止交易:涵盖量子计算机的开发与生产、关键部件的供应、量子传感平台的开发与生产,以及量子网络或通信系统的开发。
禁止交易:禁止投资用于特定最终用途的AI系统,以及基于特定计算能力训练的AI系统。
须通报交易:对于其他AI系统的开发,若其设计用于特定用途或计算能力达到一定水平,则需进行通报。
报道称,美国针对禁止国民投资中国某些AI领域的规定已进入最终审查阶段。据报道,最终规则正在由美国预算管理局(Office of Management and Budget,OMB)进行最后审查。
新规则还要求美国投资者在涉及部分AI及其他敏感技术的投资案中,必须向美国财政部进行报告。
华盛顿Akin Gump律师事务所的律师Laura Black,此前曾在美国财政部任职,她表示,美国政府试图在11月5日美国总统大选前颁布这一新规。通常,监管规定的财政部办公室会在新规生效前给予至少30天的空窗期,以便公众了解和适应。
此外,美国政府通常会先公布包含例外的拟议规定,以便让公众有机会发表意见。今年6月,美国财政部已经公布了包含大量例外的拟议规定草案,该草案规定美国个人和公司有责任自行判断哪些交易受到限制。而此次的中国交易禁令最终规定,将进一步明确AI的涵盖范围和有限合伙人的门槛。
拟议规则禁止了某些特定用途的AI交易,以及涉及特定算力训练的系统。同时,要求与AI系统或半导体开发有关的交易必须进行通报,否则将被禁止。然而,公开交易的证券(如指数基金或共同基金)、某些有限合伙投资以及某些银团负债融资等,被列为拟议规定的例外情况。
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