深市监管动态

体娱 2024-09-10 19:30 上海

一、上市公司监管动态（2024年8月30日-9月5日）

8月30日至9月5日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对9宗违规行为发出监管函，均涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函15份、其他函件8份。

二、市场交易监管动态（2024年9月2日-9月6日）

9月2日至9月6日，本所共对136起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价涨跌异常的“*ST景峰”进行重点监控；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年9月2日-9月6日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对两家会员及相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施；针对再融资项目中独立财务顾问履职不到位的情形，本所对一家会员及相关项目财务主办人员采取了约见谈话的监管措施；针对客户交易行为管理履职不到位的情形，本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施。

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