近期，多个与公募基金行业密切相关的新规陆续出台。4月国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”），中国证监会发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（以下简称“佣金新规”），中国证券业协会于2024年10月18日发布了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》。
在此背景下，我所基金团队律师接受财通基金的邀请，就新国九条、佣金新规、首次公开发行证券网下投资者管理规则进行了专题培训和交流。
本次专题培训由本所合伙人刘佳律师主讲。刘律师针对近几年公募基金行业的政策环境及业内实践情况，详细阐述了新国九条各项要求的实施路径，并对佣金新规及首次公开发行证券网下投资者管理规则中的合规关键要点进行了深入解读。同时，刘律师针对公司员工在学习上述新规时所遇到的具体问题和困难，进行了解答，并与公司员工围绕监管要求的落实展开了深入的讨论与交流。此外，刘律师还根据最新的监管动向，对潜在的风险隐患进行了前瞻性的分析，并向公司提出了具有针对性的合规建议。
结 语
我所基金团队，就资产管理业务方向，已为百余家公募基金管理公司、众多公募基金管理公司子公司、证券公司、期货公司、信托公司、保险资管、商业银行、商业银行理财子公司以及多家私募基金管理人提供法律服务；先后向证监会递交了各类法律意见书数千份，在基金法律服务领域积累了丰富的经验，熟悉基金行业相关法律事务，包括公募、私募以及持牌金融机构监管规范。
未来，我们将继续服务好客户，承接基金及诉讼业务的同时，增多与各金融机构的交流机会，帮助客户公司从监管合规、司法审理等多角度自查自纠，更好地开展业务、降低经营风险。
往期回顾
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