为更好地掌握近期监管机关的重点关注问题，深化对基金行业合规要求的理解，赋能公司合规管理，应银河金汇证券资产管理有限公司的邀请，我所就近期基金行业监管处罚案例与合规建议与银河金汇证券资产管理有限公司开展了专题培训和交流。
本次培训交流由我所基金团队的合伙人刘佳律师主持。刘律师深入分析了监管机构近期在研究报告管理、新股申购违规行为、投资比例与合同不符、未按合同规定执行止损措施、债券交易通道使用、过度信用风险承担、风险管理忽视、异常交易监控、逆回购交易操作、估值的公允性问题、关联交易及一致行动人关系、廉洁自律、个人品德及职业操守等方面所作出的处罚案例。此外，她还结合最新的监管动态，对潜在的风险隐患进行了前瞻性的提示，并向公司提出了相应的合规性建议。
在互动环节，刘佳律师参与一起就行业实践中遇到的难点、痛点问题与公司进行了充分讨论和交流。
结 语
我所基金团队，就资产管理业务方向，已为百余家公募基金管理公司、众多公募基金管理公司子公司、证券公司、期货公司、信托公司、保险资管、商业银行、商业银行理财子公司以及多家私募基金管理人提供法律服务；先后向证监会递交了各类法律意见书数千份，在基金法律服务领域积累了丰富的经验，熟悉基金行业相关法律事务，包括公募、私募以及持牌金融机构监管规范。
未来，我们将继续服务好客户，承接基金及诉讼业务的同时，增多与各金融机构的交流机会，帮助客户公司从监管合规、司法审理等多角度自查自纠，更好地开展业务、降低经营风险。
往期回顾
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