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新规及监管、自律动态（含公募、私募及其他）
一、关于修订《“北向互换通”境外投资者入市指南》的通知
二、国家金融监督管理总局印发《关于大力发展商业保险年金有关事项的通知》
三、关于发布《证券公司收益凭证发行管理办法》的通知
四、关于扩展分配并启用债券相关代码段的通知
产品申报
一、本周新产品申报情况
二、本周变更注册产品申报情况
三、本周其他申请事项
四、本周公示准予注册的新产品
五、本周公示准予变更注册的产品
六、本周公示其他获批事项
新规及监管、自律动态（含公募、私募及其他）
一、关于修订《“北向互换通”境外投资者入市指南》的通知
来源：中国外汇交易中心 全国银行间同业拆借中心
银行间市场成员：
为进一步提升对外开放服务水平，全国银行间同业拆借中心修订了《“北向互换通”境外投资者入市指南》，现予发布，自发布之日起实施。
附件：“北向互换通”境外投资者入市指南
二、国家金融监督管理总局印发《关于大力发展商业保险年金有关事项的通知》
来源：国家金融监督管理总局
为深入贯彻中央金融工作会议关于做好养老金融大文章的决策部署，落实《国务院关于加强监管防范风险推动保险业高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕21号）要求，金融监管总局于近日印发《关于大力发展商业保险年金有关事项的通知》（以下简称《通知》），明确了商业保险年金的概念，提出了推动业务发展、加强监管的相关举措。
商业保险年金是对保险公司开发的第三支柱产品的统称。《通知》主要内容包括：一是明确商业保险年金的概念，即商业保险公司开发的具有养老风险管理、长期资金稳健积累等功能的产品，包括符合条件的年金保险、两全保险、商业养老金等。二是提出推动商业保险年金发展的政策举措和监管要求。三是优化个人养老金产品供给，提升产品的多样性和投保的便利度。四是支持创设兼具养老风险保障和财富管理功能、适合广泛人群购买的新型产品，要求保险公司优化资产配置，服务新质生产力发展。五是建立健全统计制度，加强监管制度体系建设，切实维护保险消费者合法权益。
《通知》的发布，有利于引导保险公司发挥精算技术、长期产品开发和长期资金管理的优势，为人民群众提供丰富多样的养老保障和跨期财务规划服务。金融监管总局将以《通知》发布为契机，推动保险公司加快补齐第三支柱养老短板，大力发展商业保险年金，不断优化产品和服务，打造人民群众信赖的行业品牌。
附：《国家金融监督管理总局办公厅关于大力发展商业保险年金有关事项的通知》
三、关于发布《证券公司收益凭证发行管理办法》的通知
来源：中国证券业协会
各证券公司：
为深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和新“国九条”部署，进一步促进证券公司收益凭证业务规范健康发展，满足投资者多样化资产配置和财富管理需求，保护投资者合法权益，防控金融风险，在中国证监会指导下，中国证券业协会制定了《证券公司收益凭证发行管理办法》，经协会第七届理事会第十八次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：证券公司收益凭证发行管理办法
附件1 证券公司收益凭证发行备案与信息报送指引.pdf
附件2 证券公司收益凭证信息披露指引.pdf
四、关于扩展分配并启用债券相关代码段的通知
来源：上海证券交易所
各市场参与人：
为满足市场发展需要，上海证券交易所（以下简称本所）决定为公开发行公司债券扩展分配并启用242000—244999代码段，为资产支持证券扩展分配并启用264000—266999代码段，并同步对《上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南》进行修订（2024年第4次）。
上述业务指南现予发布，并自发布之日起施行。业务指南全文可至本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人做好相关业务准备工作。
特此通知。
附件：上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2024年第4次修订）
产品申报
一、本周新产品申报情况
（以下产品申报情况均以证监会公示为准，可详见中国证监会行政许可办理大厅机构部公示信息，下同）
产品名称 | 材料提交时间 |
华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金 | 2024-10-21 |
安信优选价值混合型证券投资基金 | 2024-10-21 |
汇安中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金 | 2024-10-21 |
宏利集享债券型证券投资基金 | 2024-10-22 |
睿远港股通核心价值混合型证券投资基金 | 2024-10-22 |
湘财久臻利率债债券型证券投资基金 | 2024-10-22 |
永赢中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-22 |
招商中证A50指数增强型发起式证券投资基金 | 2024-10-22 |
景顺长城科技驱动混合型证券投资基金 | 2024-10-22 |
中航中证智选均衡配置指数型发起式证券投资基金 | 2024-10-23 |
华夏90天滚动持有债券型证券投资基金 | 2024-10-24 |
泓德量化先锋混合型证券投资基金 | 2024-10-24 |
西部利得消费精选混合型证券投资基金 | 2024-10-24 |
中信建投沈阳国际软件园封闭式基础设施证券投资基金 | 2024-10-24 |
宏利盛享债券型证券投资基金 | 2024-10-25 |
光大保德信红利量化选股混合型证券投资基金 | 2024-10-25 |
创金合信中债投资级公司信用债综合指数证券投资基金 | 2024-10-25 |
兴银稳悦60天持有期债券型证券投资基金 | 2024-10-25 |
汇添富双债90天持有期债券型证券投资基金 | 2024-10-25 |
永赢锐见进取混合型证券投资基金 | 2024-10-25 |
景顺长城120天滚动持有债券型证券投资基金 | 2024-10-25 |
路博迈中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-25 |
建信中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-25 |
平安港股通红利优选混合型证券投资基金 | 2024-10-25 |
二、本周变更注册产品申报情况
产品名称 | 材料提交时间 |
华夏中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金 | 2024-10-21 |
华安证券合赢三个月定期开放债券型集合资产管理计划 | 2024-10-21 |
平安瑞和6个月持有期混合型证券投资基金 | 2024-10-23 |
安沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-25 |
三、本周其他申请事项
事项 | 材料提交时间 |
关于斯特恩资本私人有限公司的《合格境外投资者资格许可》 | 2024-10-22 |
关于裕承资产管理有限公司的《合格境外投资者资格许可》 | 2024-10-22 |
四、本周公示准予注册的新产品
事项 | 批复时间 |
长城中证港股通高股息投资指数型发起式证券投资基金(QDII) | 2024-09-30 |
永赢科技智选混合型发起式证券投资基金 | 2024-10-8 |
建信中证A股指数增强型发起式证券投资基金 | 2024-10-8 |
贝莱德沪深300指数增强型证券投资基金 | 2024-10-8 |
苏新鑫盛利率债债券型证券投资基金 | 2024-10-8 |
财通安泰利率债债券型证券投资基金 | 2024-10-8 |
景顺长城中债0-3年国开行债券指数证券投资基金 | 2024-10-8 |
鑫元睿鑫添益债券型证券投资基金 | 2024-10-8 |
泰达宏利中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金 | 2024-10-10 |
兴华中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金 | 2024-10-10 |
东海增益债券型发起式证券投资基金 | 2024-10-12 |
汇丰晋信绿色债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
信澳稳悦60天滚动持有债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
华泰柏瑞锦华债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
天弘稳兴债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
富国安泽债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
大成添鑫债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
中欧优享债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
国泰君安稳债添利债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
国融添利6个月持有期债券型证券投资基金 | 2024-10-12 |
华商恒鑫回报混合型证券投资基金 | 2024-10-14 |
金元顺安鑫怡混合型发起式证券投资基金 | 2024-10-14 |
汇泉均衡智选混合型证券投资基金 | 2024-10-14 |
嘉实红利精选混合型发起式证券投资基金 | 2024-10-15 |
人保中证800指数增强型证券投资基金 | 2024-10-15 |
泓德红利优选混合型证券投资基金（LOF） | 2024-10-15 |
中欧农业产业混合型发起式证券投资基金 | 2024-10-15 |
景顺长城中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
华安中证A500指数型发起式证券投资基金 | 2024-10-18 |
泰康中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
国金中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-18 |
大成中证A500指数型发起式证券投资基金 | 2024-10-18 |
招商中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-18 |
南方中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
华商中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-18 |
银华中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-18 |
华泰柏瑞中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
嘉实中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
工银瑞信中证A500指数证券投资基金 | 2024-10-18 |
天弘中证A500指数证券投资基金 | 2024-10-18 |
中欧中证A500指数发起式证券投资基金 | 2024-10-18 |
万家中证A500指数型发起式证券投资基金 | 2024-10-18 |
汇添富中证A500指数型证券投资基金 | 2024-10-18 |
广发中证A500指数型证券投资基金 | 2024-10-18 |
国泰君安中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-18 |
博时中证A500指数型证券投资基金 | 2024-10-18 |
易方达中证A500指数证券投资基金 | 2024-10-18 |
华夏中证A500指数证券投资基金 | 2024-10-18 |
摩根中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | 2024-10-18 |
富国中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-18 |
国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-18 |
兴证全球中证A500指数增强型证券投资基金 | 2024-10-18 |
五、本周公示准予变更注册的产品
事项 | 批复时间 |
永赢恒悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）变更注册为永赢睿恒混合型证券投资基金 | 2024-10-8 |
招商创业板成长交易型开放式指数证券投资基金变更注册为招商沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | 2024-10-15 |
招商动力领航1年持有期混合型证券投资基金变更注册为招商上证综合指数增强型发起式证券投资基金 | 2024-10-15 |
六、本周公示其他获批事项
事项 | 批复时间 |
关于核准华泰保兴基金管理有限公司变更实际控制人的批复 | 2024-10-25 |
关于核准汇丰银行（中国）有限公司证券投资基金托管资格的批复 | 2024-10-25 |
往期回顾
