公募基金投资和销售行为一直是公募基金管理人运营与管理过程中关注的重点。为持续提升基金公司投资交易端和销售端人员的合规意识，防范从业人员违规执业行为，积极有效落实公募基金监管防控要求，我所基金团队应金鹰基金管理有限公司邀请，就公募基金投资、销售及关联交易合规要点进行了专题培训和交流。
本次专题培训由我所林刘玄律师和黄梦梦律师主讲。
林刘玄律师主要就投资层面的合规要点与大家进行了分享与交流。在防范利用未公开信息交易方面，林刘玄律师结合老鼠仓行政处罚及司法案例，就老鼠仓的主体对象、客体内涵及法律责任进行了深入讲解；以及，关于投资端关联交易管控方面，林刘玄律师结合监管政策要求及相关典型监管案例就基金公司依法、合规投资运作提出了有效的防控建议。
黄梦梦律师以法律法规和监管政策为总领，结合销售行为行政监管措施和/行政处罚最新案例及典型案例，以案释义，就营销行为、宣传推介行为、网络直播、投资者教育、宣传推介材料形式及违规宣传等进行了深入细致的讲解，并就基金公司如何合规营销与宣传提出了针对性建议。
结 语
我所基金团队，就资产管理业务方向，已为百余家公募基金管理公司、众多公募基金管理公司子公司、证券公司、期货公司、信托公司、保险资管、商业银行、商业银行理财子公司以及多家私募基金管理人提供法律服务；先后向证监会递交了各类法律意见书数千份，在基金法律服务领域积累了丰富的经验，熟悉基金行业相关法律事务，包括公募、私募以及持牌金融机构监管规范。
未来，我们将继续服务好客户，承接基金及诉讼业务的同时，增多与各金融机构的交流机会，帮助客户公司从监管合规、司法审理等多角度自查自纠，更好地开展业务、降低经营风险。
往期回顾
【培训速递】防范内幕交易、利用非公开信息、操纵市场及廉洁从业专题培训
