聚焦反制裁｜中美制裁与反制裁最新动态

学术 2024-10-15 18:59 浙江

编者按

欢迎关注我们公号专栏——聚“焦”反制裁。随着全球化的不断深入，国际制裁应对已成为企业“走出去”战略中不可或缺的一环。在当前国际形势下，以美国、欧盟、英国为首的西方国家司法管辖区的制裁政策不断更新，对全球贸易和投资活动产生了深远的影响。随着中国对外投资和贸易活动的日益增长，“走出去”的企业不可避免地会面临这些制裁措施的直接或间接影响，如跨境资金流动的限制、对特定商品的禁运，以及针对特定个人的旅行限制等。尤其对于我国“走出去”的能源行业企业，制裁政策可能导致其在目标市场的准入受到限制；导致关键原材料或技术的供应链受到影响；导致市场不确定性的增多以及贸易合规风险的增加等。了解这些制裁规定，不仅是遵守国际规则的体现，更是保障企业海外业务顺利进行的关键。

今天的文章为大家分享近期中美制裁与反制裁最新动态。特别提醒您关注，因全球形势多变，制裁相关的政策、信息频繁更新，故本专栏所分享的制裁应对资讯内容也会相应变化，请您及时关注本专栏的相关内容并同步调整应对策略。

中国反制裁

商务部对美国PVH集团启动不可靠实体清单调查

9月24日，商务部发布不可靠实体清单工作机制公告〔2024〕3号，决定对美国PVH集团针对涉疆产品涉嫌违反正常的市场交易原则，中断与中国企业、其他组织或者个人的正常交易、采取歧视性措施等问题启动调查。

该公告要求美国PVH集团供说明近3年内对涉疆产品采取歧视性措施等问题的书面材料及证明资料以及调查机关需要的其他资料，可向不可靠实体清单工作机制办公室进行陈述、申辩，PVH集团及有关企业应配合调查。

商务部发布关于就加拿大对华相关限制性措施进行反歧视调查的公告

9月26日，商务部发布年度第40号公告，基于加拿大将对自中国进口相关电动汽车和钢铝产品采取的加征关税等限制措施（以下称相关被调查措施）符合《中华人民共和国对外贸易法》第七条规定的“在贸易方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施”的情形，决定自2024年9月26日起对加拿大相关被调查措施启动反歧视调查。

本次调查对象为加拿大将对自中国进口相关产品采取的加征关税等限制措施，包括但不限于：

（一）自2024年10月1日起，对所有中国制造的电动车辆征收100%附加税。

（二）自2024年10月15日起，对自中国进口的钢铁和铝制品征收25%附加税。

（三）限制可享受加拿大清洁能源汽车补贴的国家范围。

此外，加拿大政府自9月10日起就自中国进口的电池和电池零部件、太阳能产品、半导体和关键矿产等征税启动为期30天的公众咨询，加拿大政府后续采取的相关措施也在本次调查范围内。

本次调查自2024年9月26日开始，调查期限通常为3个月。依据《中华人民共和国对外贸易法》第三十七条规定，调查可以采取书面问卷、召开听证会、实地调查、委托调查等方式进行。商务部根据调查结果，提出调查报告或者作出处理裁定，并发布公告。

外交部发布对美国军工企业及高级管理人员采取反制措施的决定

10月10日，外交部发布外交部令第13号，基于美国近日宣布向中国台湾地区提供大额武器援助，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整的事实，决定对以下美国军工企业及高级管理人员采取反制措施：

一、对边缘自治运营公司、亨廷顿·英格尔斯工业公司、斯凯迪奥公司等3家后附《反制清单》列明的企业，冻结在我国境内的动产、不动产和其他各类财产；禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动。

二、对史蒂文·鲁德（摇杆舵公司创始人）、詹姆斯·伊克斯（内华达山脉公司副总裁）、大卫·萨顿（洛克希德·马丁公司亚洲区主任）、朴英泰（宇航环境公司副总裁）、帕特里克·扬科夫斯基（诺斯罗普·格鲁曼公司印太项目主任）、约翰·普维斯（边缘自治运营公司前首席执行官）、乔什·布伦加特（边缘自治运营公司首席运营官）、克里斯托弗·卡斯特纳（亨廷顿·英格尔斯工业公司总裁、首席执行官）、亚当·布赖（斯凯迪奥公司联合创始人、首席执行官）、汤姆·莫斯（斯凯迪奥公司亚太区总经理）等10名后附《反制清单》列明的企业高级管理人员，冻结在我国境内的动产、不动产和其他各类财产；禁止我国境内的组织、个人与其本人进行有关交易、合作等活动；对其本人不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。

商务部决定对原产于欧盟的进口相关白兰地实施临时反倾销措施

10月8日，商务部发布年度第42号公告，决定自10月11日起采用保证金形式对原产于欧盟的进口相关白兰地实施临时反倾销措施，各公司保证金比率为30.6%-39.0%。

应国内相关白兰地产业申请，商务部于2024年1月5日发布公告，决定对原产于欧盟的进口相关白兰地发起反倾销调查。立案后，商务部严格按照中国相关法律法规和世贸组织规则进行调查，并于2024年8月29日作出初步裁定，裁定原产于欧盟的进口相关白兰地存在倾销，国内相关白兰地产业受到实质损害威胁，而且倾销与实质损害威胁之间存在因果关系。

美国制裁

美国财政部对伊朗革命卫队及巴以冲突有关主体实施制裁并增加SDN清单，涉及2个中国企业

美国时间2024年9月25日，美国财政部外国资产控制办公室（the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control，“OFAC”）宣布将十余个实体列入特别指定国民和被封锁人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，以下简称“SDN清单”）。前述实体被认为代表伊斯兰革命卫队圣城部队（IRGC-QF）和真主党参与向叙利亚和东亚运输伊朗原油和液化石油气，受制裁主体包括四艘与叙利亚非法航运巨头阿卜杜勒-贾利勒-马拉（Abdul Jalil Mallah）及其兄弟卢艾-马拉（Luay al-Mallah）的船队相关主体。

本次被列入SDN清单的实体及船舶名单（英文名称）如下，供参考^【1】：

1. DRAGON ROAD LTD

2. ORYX DENIZCILIK LIMITED SIRKETI (a.k.a. ORYX DENIZ CILIK LTD)

3. STAR OCEAN SHIPMANAGE LTD

4. TAI FENG HAI SHIPPING LIMITED

5. CONFIDENCE P (3FGV5) Crude/Oil Products Tanker Panama flag

6. ETERNAL 8 (3E3694) Crude Oil Tanker Panama flag

7. ETERNAL PEACE (3E3831) Crude Oil Tanker Panama flag

8. ETERNAL SUCCESS (3E4722) Crude Oil Tanker Panama flag

9. FENG TAI (3E4959) Crude Oil Tanker Panama flag

10. NOVA (a.k.a. QUEEN REEM) (S9U17) Crude/Oil Products Tanker Sao Tome and Principe flag

11. RIVAL (3FZA2) Chemical/Products Tanker Panama flag

12. SERENE I (3EFX8) Crude Oil Tanker Panama flag

13. TIYARA (a.k.a. EMERALD) (EPUN7) Crude Oil Tanker

美国财政部扩大对伊朗石油制裁并增加SDN清单涉及3个中国企业

美国时间2024年10月11日，美国财政部外国资产控制办公室（the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control，“OFAC”）宣布将共计16个实体列入特别指定国民和被封锁人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，以下简称“SDN清单”），并封锁或制裁共计23艘船舶。前述实体及财产被认为参与了伊朗石油和石化产品的运输，构成对清单内的伊朗国家石油公司（NIOC）和 Triliance Petrochemical Co. Limited的支持行为，或在知情的情况下参与了从伊朗购买、获取、销售、运输或营销石油或石油产品的重大交易。总体而言，这些行动主要针对运输伊朗政权下石油出口的油轮和非法运营商影子船队。

此外，针对伊朗10月1日对以色列的袭击，美国财政部长与国务卿协商后正在根据第 13902 号行政命令（E.O. 13902）第 1(a)(i)条针对伊朗经济的石油和石化产业采取制裁行动，以阻止伊朗政府获得可能用于资助和支持其核计划、导弹开发、恐怖主义和恐怖主义代理网络以及地区恶性影响的财政资源。第 13902 号行政命令授权财政部对任何被认定在伊朗经济的石油和石化部门经营的人实施制裁，美国财政部认为这一行动加强了对伊朗的财政压力，限制了该政权赚取关键能源收入以破坏地区稳定和攻击美国合作伙伴和盟友的能力。

本次被列入SDN清单的实体及被封锁的船舶名单（英文名称）如下，供参考^【2】：

1. ALYA MARINE SENDIRIAN BERHAD (a.k.a. ALYA MARINE SDN BHD)

2. CATHAY HARVEST MARINE LTD (Chinese Traditional: 國豐海運有限公司)

3. CELIA ARMAS LTD

4. DAVINA SHIPPING INC

5. DELNAZ SHIP MANAGEMENT SDN BHD (a.k.a. DELNAZ SHIP MANAGEMENT

6.DERECTTOR COMPANY LIMITED (a.k.a. DERECTTOR CO LTD; a.k.a. DERECTTOR CO., LIMITED)

7.DIAMANTE TANKERS INCORPORATED

8.ELZA SHIPPING SA

9.ENGEN MANAGEMENT NV

10.GABBARO SHIP SERVICES PVT LTD

11.GLAZING FUTURE MANAGEMENT NV

12.HARRY VICTOR SHIP MANAGEMENT AND OPERATION L.L.C (Arabic: هاري فيكتور لإدارة السفن و تشغيلها ش.ذ.م.م)

13.JAZIRA DAS INTERNATIONAL REFINDED OIL PRODUCTS TRADING L.L.C (Arabic: جزیرة داس انترناشیونال لتجارة مشتقات تکریر النفط ش.ذ.م.م)

14.MAX MARITIME SOLUTIONS FZE (Arabic: ماكس ماريتايم سوليوشنز م م ح)

15.RITA SHIPPING INC

16.STRONG ROOTS PROVIDER NV

17.ANHONA (V3GK3) Oil Products Tanker Belize flag

18.AVENTUS I (3E2078) Crude Oil Tanker Panama flag

19.BENDIGO (a.k.a. LEONOR)

20.BERG 1 (3DCZ1) Crude Oil Tanker Panama flag

21.CARINA (8P2232) Crude Oil Tanker Barbados flag

22.CARNATIC (a.k.a. ANNICK; a.k.a. KIONI; a.k.a. TOBA) (8P2398) Crude Oil Tanker Barbados flag

23.CAROL (V4BC4) LPG Tanker St. Kitts and Nevis flag

24.CROSS OCEAN (3E4640) Crude Oil Tanker Panama flag

25.CRYSTAL ROSE (3E4037) Crude Oil Tanker Panama flag

26.DAVINA (T8A4843) Crude Oil Tanker Palau flag

27.DIMITRA II (T7BI5) Crude Oil Tanker San Marino flag

28.ELZA (D5SE4) Crude Oil Tanker Liberia flag

29.GOODWIN (E5U5022) Crude Oil Tanker Cook Islands flag

30.HORNET Crude Oil Tanker Eswatini flag

31.LUNA PRIME (a.k.a. SELENE) (3E2167) Crude Oil Tanker Panama flag

32.OCTANS (S9A15) Crude Oil Tanker Sao Tome and Principe flag

33.SALVIA (a.k.a. YANNIS) (T7BJ6) Crude Oil Tanker San Marino flag

34.SATINA (3E2250) Products Tanker Panama flag

35.SHANAYE QUEEN (9WNN6) Crude Oil Tanker Malaysia flag

36.SPIRIT OF CASPER (a.k.a. MARIA GRACE) (3E6116) Crude Oil Tanker Panama flag

37.TYCHE I (3E5017) Crude Oil Tanker Panama flag

38.VORAS (TJM8VO) Crude Oil Tanker Cameroon flag

39.WEN YAO (E5U5189) Crude Oil Tanker Cook Islands flag

美国财政部将15个哈马斯金融支持网络实体列入SDN清单

美国时间2024年10月7日， OFAC宣布将共计15个实体列入SDN清单。前述实体被认为涉及哈马斯的主要国际金融支持者及虚假慈善机构，以及哈马斯在加沙控制的一个金融机构。这些行为者被认为在为哈马斯的外部筹款中发挥了关键作用，打着慈善工作的幌子，为该组织的恐怖活动提供资金。

本次被列入SDN清单的实体及被封锁的船舶名单（英文名称）如下，供参考^【3】：

1.AL AHMAR, Hamid Abdullah Hussein (Arabic: حميد بن عبد الله الأحمر) (a.k.a. AHMAR, Hamid Abdullah; a.k.a. AHMAR, Hamid Abdullah Hussain; a.k.a. AL AHMAR, Hamid A. H.; a.k.a. AL-AHMAR, Hamid)

2.AL-ZEER, Majed (a.k.a. ALZEER, Majed; a.k.a. AL-ZEER, Majed Khalil Moussa; a.k.a. AL-ZEER, Majid)

3.DOUGHMAN, Adel Saad al-Din Hassan

4.HANOUN, Muhammad Mahoud Ahmad Awad (a.k.a. HANNOUN, Mahid Ahmad Mohammad; a.k.a. HANNOUN, Mohamad Mahmoud Ahmad; a.k.a. HANNOUN, Mohammad Mah'd Ahmed)

5.AL AHMAR OILS SUPPLY AND DISTRIBUTION (Arabic: الأحمر لتموين والتوزيع الزيوت)

6.AL AHMAR TRADING GROUP (Arabic: مجموعة الأحمر التجارة) (a.k.a. AHMAR GROUP FOR TRADING; a.k.a. AL-AHMAR GROUP FOR TRADE)

7.AL SALAM TRADING AND AGENCIES GENERAL ESTABLISHMENT (Arabic: مؤسسة السلام للتجارة والتوكيلات العامة)

8.AL-INTAJ BANK (a.k.a. PALESTINIAN PRODUCTION BANK)

9.ASSOCIAZIONE BENEFICA DI SOLIDARIETA CON IL POPOLO PALESTINESE (Latin: ASSOCIAZIONE BENEFICA DI SOLIDARIETÀ CON IL POPOLO PALESTINESE) (a.k.a. CHARITY ASSOCIATION OF SOLIDARITY WITH THE PALESTINIAN PEOPLE; a.k.a. "ABSPP")

10.INVESTRADE PORTFOY YONETIMI ANONIM SIRKETI (Latin: INVESTRADE PORTFÖY YÖNETİMİ ANONIM ŞIRKETI) (a.k.a. INVESTRADE PORTFOY YONETIMI A.S. (Latin: INVESTRADE PORTFÖY YÖNETIMI A.Ş.))

11.SABA, TRADE & INVESTMENT S.R.O. (a.k.a. SABA, TRADE AND INVESTMENT S.R.O.)

12.SABAFON INTERNATIONAL SAL OFFSHORE (Arabic: سابفون انترناشونال ليمتيد ش.م.ل اوف شور)

13.SABATURK DIS TICARET ANONIM SIRKETI (Latin: SABATURK DIŞ TİCARET ANONİM ŞİRKETİ) (a.k.a. SABATURK FOREIGN TRADE JOINT STOCK COMPANY; a.k.a. SABATURK GAYRIMENKUL GELISTIRME ANONIM SIRKETI; a.k.a. SABATURK REAL ESTATE DEVELOPMENT JOINT STOCK COMPANY)

14.SAMA INTERNATIONAL MEDIA (Arabic: سماء للإعلام الدولي)

15.VIVID ENERJI YATIRIMLARI ANONIM SIRKETI (Latin: VİVİD ENERJİ YATIRIMLARI ANONİM ŞİRKETİ)

美国财政部签发《全球恐怖主义制裁条例》项下第30号、第31号通用许可

美国时间2024年10月7日， OFAC宣布签发《全球恐怖主义制裁条例》项下第30号通用许可（General License No. 30），针对《全球恐怖主义制裁条例》 (31 CFR part 594 (GTSR)项下所禁止交易授权进行涉及一个或多个被制裁实体的清算过程中发生的和必要的交易，有效期至美国东部夏令时间 2024年 11月 21 日上午 12:01。

前述被允许进行清算有关交易的被制裁主体（英文名称）如下，供参考^【4】：

1.Al Ahmar Trading Group;

2.Al Salam Trading and Agencies General Establishment;

3.Sabaturk Dis Ticaret Anomin Sirketi;

4. Vivid Enerji Yatirimlari Anonim Sirketi;

5. Investrade Portfoy Yonetimi Anomim Sirketi;

6.任何前述实体直接或间接持有50%以上权益的主体。

同日， OFAC宣布签发《全球恐怖主义制裁条例》项下第31号通用许可（General License No. 31），针对《全球恐怖主义制裁条例》（31 CFR part 594 ，“GTSR”）项下所禁止交易授权进行涉及对非美国主体撤资或转让 Investrade Portfoy Yonetimi Anomim Sirketi（“Investrade Portfoy”）或其直接或间接持有50%以上权益的主体的债务或股权（“有关权益”）的交易或协助该等撤资或转让的交易有效期至美国东部夏令时间 2024年 11月 21 日上午 12:01。根据该通用许可，将授权进行在 2024 年 10 月 7 日东部夏令时间下午 4:00 之前签订的衍生品合约的清算过程中通常需要进行的，且（i）交易对手方包括Investrade Portfoy或其直接或间接持有50%以上权益的主体的交易，或（ii）与有关权益相关的交易，但向被制裁主体支付的任何款项必须按照 GTSR 的规定存入被冻结账户。

本许可未授权美国主体对其财产和财产权益被冻结的任何人转让所持有的有关权益或为此转让提供便利，或美国主体投资或购入有关权益。

【1】https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240925

【2】https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241011

【3】https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241017

【4】https://ofac.treasury.gov/media/933471/download?inline

栏目介绍

“聚焦反制裁”专栏由阳光时代国际业务合伙人乔骄律师主理。在这里，我们将实时分享来自美国、欧洲、英国等主要司法管辖区关于制裁的最新资讯，帮助您及时了解和应对国际政治经济形势下的各类制裁风险。我们希望借助这个栏目与您分享及时、准确的信息，并与企业一同关注全球制裁动态，把握时机，在复杂的国际形势下应对挑战，行稳致远。

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