编者按
欢迎关注我们公号专栏——聚“焦”反制裁。随着全球化的不断深入，国际制裁应对已成为企业“走出去”战略中不可或缺的一环。在当前国际形势下，以美国、欧盟、英国为首的西方国家司法管辖区的制裁政策不断更新，对全球贸易和投资活动产生了深远的影响。随着中国对外投资和贸易活动的日益增长，“走出去”的企业不可避免地会面临这些制裁措施的直接或间接影响，如跨境资金流动的限制、对特定商品的禁运，以及针对特定个人的旅行限制等。尤其对于我国“走出去”的能源行业企业，制裁政策可能导致其在目标市场的准入受到限制；导致关键原材料或技术的供应链受到影响；导致市场不确定性的增多以及贸易合规风险的增加等。了解这些制裁规定，不仅是遵守国际规则的体现，更是保障企业海外业务顺利进行的关键。
今天的文章为大家分享近期美国财政部和商务部制裁最新动态。特别提醒您关注，因全球形势多变，制裁相关的政策、信息频繁更新，故本专栏所分享的制裁应对资讯内容也会相应变化，请您及时关注本专栏的相关内容并同步调整应对策略。
美国财政部对275个实体实施制裁
涉及2名中国个人和50个中国企业
美国时间2024年10月30日，美国财政部外国资产控制办公室（the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control，“OFAC”）宣布将275个实体列入特别指定国民和被封锁人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，以下简称“SDN清单”）。前述实体被认为向俄罗斯提供其需要的先进技术和设备以支持其战争，涉及遍布印度、中国、瑞士、泰国和土耳其的规避网络及俄罗斯国内进口商和俄罗斯军事工业基地物资的生产商。
本次被列入SDN清单的实体包括2名中国个人和50个中国企业，其英文名称及OFAC公布的部分实体被制裁原因如下，供参考【1】：
美国商务部发布公告实施新一轮涉俄出口管制措施，实体清单更新涉及多个中国企业
美国时间2024年10月30日，美国商务部工业与安全局（the Commerce Department’s Bureau of Industry and Security ，“BIS”）宣布针对支持俄罗斯军事行动的实体而将40个外国实体和4个地址列入实体清单，同时为解决代表俄罗斯采购美国品牌的高优先级微电子产品和其他物品的事项而加强对49个已列入实体清单的外国实体的限制。这些实体位于中国、印度、马来西亚、俄罗斯、新加坡、土耳其、爱沙尼亚、芬兰、阿拉伯联合酋长国和英国。这些行动凸显了自2022年2月俄罗斯进一步入侵乌克兰以来，美国对支持俄罗斯侵略乌克兰的实体实施的广泛管制。
前述措施包括了将7家中国实体及4个高风险地址列入实体清单，主要原因包括获取和试图获取涉军事用途的美国原产产品并向实体清单上的中国实体供应货物、参与向俄转运受管制的美国原产物项以及为俄罗斯军事行为采购美国原产和美国品牌的零部件。
本次被列入实体清单的中国实体及地址（英文名称）如下，供参考【2】：
1. Analog Technology Limited
2. Beijing Aerospace Hill Test Technology Co., Ltd.
3. Shenzhen True Price Technology Co., Ltd.
4. Suzhou Tiangong Mechanics Testing Technology Co., Ltd.
5. Suzhou Tiangong Testing Technology Co., Ltd.
6. Woke Trading H.K. Limited
7. Woke Trading Hongkong Limited
8. Address 12: Room 1502, Easey Commercial Building, 253-261 Hennessy Road, Wan Chai, Hong Kong
9. Address 13: Room 1005, 10/F, Ho King Commercial Center, 2-16 Fayuen St, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong
10. Address 14: Room B, 5/F Gaylord Commercial Building, 114-118 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong
11. Address 15: Flat 1512, 15/F, Lucky Centre, No. 165-171 Wan Chai Road, Wan Chai, Hong Kong
此外，有38个中国实体虽已在2023年10月被列入实体清单，但此次更新【3】使其适用针对俄罗斯/白俄罗斯的军事最终用户和采购外国直接产品规则（the Russia/Belarus-Military End User and Procurement Foreign Direct Product (FDP) rule），即在美国境外生产的物品如果属于特定美国技术（technology）或软件（software）生产的直接产品（Direct product）”，或由整个工厂或工厂的主要部件（a complete plant or 'major component' of a plant）生产，且该工厂本身是特定美国技术或软件的直接产品，则这些产品也将受美国《出口管理条例》（EAR）的约束。
增加适用规则的中国实体（英文名称）如下，供参考【4】：
1. Ace Electronics (HK) Co., Limited
2. Alliance Electro Tech Co., Limited
3. Alpha Trading Investments Limited
4. Asialink Shanghai Int'l Logistics Co., Ltd.
5. Benico Limited
6. C & I Semiconductor Co., Ltd.
7. Check IC Solution Limited
8. Chengdu Jingxin Technology Co., Ltd.
9. China Shengshi International Trade Ltd.
10. E-Chips Solution Co., Ltd.
11. Farteco Limited
12. Glite Electronic Technology Co., Limited
13. Global Broker Solutions Limited
14. Grants Promotion Service Limited
15. Guangdong Munpower Electronic Commerce Co., Ltd.
16. Huayuanshitong Technology Co., Ltd.
17. IMAXChip
18. Insight Electronics
19. Kingford PCB Electronics Co., Ltd.
20. Kobi International Company
21. Most Technology Limited
22. New Wally Target International Trade Co., Limited
23. Nuopuxun Electronic Technology Co., Limited
24. Onstar Electronics Co., Ltd.
25. PT Technology Asia Limited
26. Robotronix Semiconductors Limited
27. Rui En Koo Technology Co., Ltd.
28. Shaanxi Yingsaeir Electronic Technology Co., Ltd.
29. Shanghai IP3 Information Technology Co., Ltd.
30. Shenzhen One World International Logistics Co., Limited
31. Shvabe Opto-Electronics Co., LTD.
32. Suntop Semiconductor Co., LTD.
33. Tordan Industry Limited
34. TYT Electronics Co., Ltd.
35. UCreate Electronics Group
36. Wargos Industry Limited
37. Win Key Limited
38. Xin Quan Electronics Hong Kong Co., Limited
【1】https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700
【2】https://www.federalregister.gov/documents/2024/11/01/2024-25411/additions-and-revisions-of-entities-to-the-entity-list
【3】https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-734/section-734.9
【4】https://www.federalregister.gov/documents/2024/11/01/2024-25411/additions-and-revisions-of-entities-to-the-entity-list
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