证监会网站最新披露的 2 个处罚案例触目惊心，原中泰证券副总裁毕玉国等一窝人违规入股拟上市公司、原民生证券副总裁尚文彦违规入股拟上市公司！
1 、证监会本没有点名被处罚的毕玉国的单位和和职位，并以“证券从业成员”的标签降低他们的权重。但公开资料显示，被处罚的毕玉国曾为中泰证券副董事长、钟建春曾为中泰证券董事总经理、张玉林曾为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监。尚文彦曾为民生证券副总裁保荐业务负责人。
2 、这个处罚的本质简单说就是券商投行的领导用自己的影响力入股拟上市公司，等待上市后减持发财。中泰证券 2023 年 8 月 29 日公告，毕玉国因组织调整而辞职，根据证监会的这个处罚书，其实毕玉国此前就被教育了，然后 2023 年 12 月把钱退给了拟上市公司，中泰证券当时的公告是瞎编的。
3 、四人都是入股成功，教育后退股，没有违法所得！券商的人工资收入本来就很高了，比如毕玉国最后一年的收入达到 146.78 万，2023 年年报披露退下后他还拿到了 95.73 万元，券商的最大矛盾是收入很高和他们内心追求更多之间的矛盾。
2018年7月25日,毕玉国与他人签订协议,协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。
2018年8月14日,钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日,证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日,钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月,钟建春、张玉林收回上述款项,没有违法所得。
2020年4月,尚文彦与他人签订协议,协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份,尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,没有违法所得。
4 、证监会对 4 人作出了处罚，对毕玉国处以250万元的罚款;对钟建春处以20万元的罚款;对张玉林处以38万元的罚款。对尚文彦处以125万元的罚款。然后全身而退。
