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实体清单（Entity List）是美国使用最频繁的制裁黑名单，是美国商务部产业与安全局（BIS）根据美国《出口管理条例》（EAR）实施的一种出口管制制裁措施，也被称作是美国的贸易黑名单。被列入实体清单的最直接影响是在涉及美国产品与技术的出口、转口和转让贸易时必须事先获得美国商务部的许可。 被拒绝人员清单（Denied Persons List）：一般而言，美国商务部发布的拒绝令禁止美国或第三国企业与被拒绝人开展任何受限于美国《出口管制条例》（EAR)的物项的出口、再出口等相关交易。 UVL清单，全称“未经核实清单”（Unverified List），是由美国商务部工业与安全局（BIS）实施的一个出口管制清单。被列⼊该名单的实体⽆法通过许可例外来接收美国出⼝、再出⼝、或者转让（国内）的物品。即使是运输不涉及EAR出⼝管制的物品，出⼝商在与未经验证名单上的个⼈或实体进⾏交易时，也需要从前述个⼈或实体处获取并保留记录（未经验证名单声明）。 美国“军事最终用户”（MEU）名单是美国商务部工业和安全局（BIS）为了维护其国家安全利益而制定的一份清单。这些企业涉及航空航天、量子计算、导弹技术等关键领域。 SDN清单（特别指定国民和被封锁人员清单）是由美国财政部下属的海外资产管理办公室（OFAC）所管理的制裁名单。在OFAC的各个制裁清单中，SDN清单是制裁范围最广的。被列入SDN清单最主要的后果是冻结财产和禁止交易，实际上就被切断了与美国相关的业务或金融交易。 Non-SDN清单是指非特别指定国民和被封锁人员清单（Non-Specially Designated Nationals List），由美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理。这个清单涵盖了数个不同的子清单，包括CAPTA清单（代理行通汇账户清单）、SSI清单（行业制裁识别清单）、NS-MBS清单（菜单式制裁名单）。 NS-CMIC清单，全称为“非SDN军事综合体企业清单”（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List），由美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）负责管理，是美国针对与军事综合体相关的企业实施的一项制裁措施。该清单最早来源于美国国防部于2020年6月24日发布的涉军企业清单（Communist Chinese Military Companies，简称CCMC清单）。被列入NS-CMIC清单的企业将受到一系列制裁措施的限制，包括禁止美国个人和实体与这些企业进行交易、冻结这些企业在美国的资产等。 CMCC清单（Chinese Military Companies Sanctions List），全称为“军事企业制裁清单”，是美国国防部根据特定法律条款，针对与军事有关联的企业所制定的一个清单。被列入CMCC清单的企业面临的制裁措施包括禁止美国个人和实体与这些企业进行交易、冻结这些企业在美国的资产等。 UFLPA实体清单，是美国国土安全部海关与边境保护局（CBP）管理的一个清单。UFLPA实体清单上列出的实体主要是与新疆存在关联的企业或机构。被列入UFLPA实体清单的企业或机构将受到美国海关的严格监管，其生产的商品可能面临被禁止进口的风险。
SSL（行业制裁清单）：2014年克里米亚并入俄罗斯事件，奥巴马签署13661、13662、13685号行政令，对俄罗斯进行有选择的、菜单式的、行业制裁措施。按四个指令要求分别对金融、能源、军工和深海油田/叶岩气开发等进行融资类限制，分别不超过14天、60天、30天和33%的权益限制。 CAPTA(代理行通汇账户）：名单主体涉及违反CAATSA法案、NKSR朝鲜制裁条例(Part510)、IFSR伊朗金融制裁条例（Part561）、乌克兰自由法案(2014)、真主党金融制裁条例清单(“HFSR清单”)等。注意：CAPTA不是SDN的一部分，属于OFAC综合名单；原Part561名单并入CAP ETA名单，并增加新的标记[561-related]。禁止外国金融机构在美国开设或维持代理行账户或通汇账户。 NS-MBS（菜单式制裁名单）：对违反美国制裁措施的实体或个人，美国可采取一种或多种制裁措施。但不具备次级制裁效力。按14024号行政令的授权，将俄罗斯金融、能源、贵金属、运输等重要行业的实体列入NS-MBS清单，主要实施融资类禁令：禁止 超过14天账期的债权融资交易，以及禁止为俄央行、财政部和俄国家财富基金发行或承销债券、转移资产或外汇交易等等。
来源：1ic网
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