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ST观典:关于收到上海证券交易所关于公司保理业务有关事项的监管工作函
证券代码：688287证券简称：ST 观典公告编号：2024-062本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 18 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于观典防务技术股份有限公司保理业务有关事项的监管工作函》（上证科创公函【2024】0366 号）（以下简称“《监管函》”），现将《监管函》具体内容公告如下：公司今日公告称，公司存在无商业实质保理业务的情况，可能承担付款责任金额为 16,083.98 万元。根据本所《科创板股票上市规则》第 14.1.1 条等规定，现提出如下监管要求。一、请公司及持续督导机构核实相关保理业务资金用途及实际流向，相关资金是否流向公司关联方，是否构成关联方非经营性资金占用，充分评估相关事项可能对上市公司造成的影响，及时揭示风险，并依规履行信息披露义务。二、公司全体董监高应当勤勉尽责，完善内部控制程序，维护公司资金财产安全，健全风险防控机制，采取切实有效的措施，保障上市公司利益不受损失。三、公司、实际控制人及相关关联方应当做好自查工作，结合前期自查工作开展情况、上述事项发现时点等，核实是否存在前期信息披露不及时等情况。四、根据公司公告，公司实际控制人仍存在非经营性占用资金 3,918.52 万元未归还。公司实际控制人应当积极筹措偿还占用公司的资金，尽快全额偿还非经营性占用资金。公司全体董监高应当采取有效措施，督促实际控制人尽快偿还非经营性占用资金，切实维护上市公司利益。请你公司收到本函后立即对外披露。你公司实际控制人、全体董监高、持续督导机构应认真落实本工作函的要求，依规履行相关信息披露义务，切实维护上市公司及中小股东合法权益。”
ST观典:关于公司存在为保理业务承担或有付款责任的风险提示公告证券代码：688287证券简称：ST 观典公告编号：2024-058本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。●观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）存在无商业实质的保理业务，金额为 16,083.98 万元。公司存在利用自身信用通过签署无商业实质的合同等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理业务中作为购货方（债务人），如其他公司到期不能偿还保理公司或银行款项时，需承担付款责任，上述金额为 16,083.98 万元，其中涉及华夏银行 3,552.56 万元，该笔金额已于 2024 年 5 月 29 日的相关公告中予以披露；涉及北京银行 8,020.00 万元，建设银行 4,511.42 万元。上述保理行为均发生在 2024 年 4 月底之前。公司将督促其他公司还款，若其他公司到期不能偿还，公司可采取诉讼等法律手段，以此保护公司及广大股东的利益。公司控股股东、实际控制人（以下简称“实控人”）承诺将督促其他公司还款，必要时采取一切合法手段保护公司的合法权益。为切实保护公司及广大中小投资者的合法权益，若公司因上述保理业务而遭受损失的，公司实控人愿承担由此产生的所有损失。2024 年 6 月 5 日及 6 月 6 日，实控人已向北京银行质押 73,256,491 股用以解决观典防务的违规担保及前述保理业务，其中 14,515,542 股为对北京银行保理业务所做的质押，对应保理金额 9,000.00 万元（其中包括已偿还保理金额 980.00 万元，以及未偿还保理金额 8,020.00 万元）。公司以现有内控制度为基础，结合公司所处行业特点、业务特点，持续完善内控制度的建设，并严格落实内控制度的责任制。
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