《地方立法研究》2024年第5期要目

【立法与治理】

聚焦新《公司法》

1.论新《公司法》的溯及力

——对最高人民法院司法解释的诠释

作者：刘俊海（中国人民大学法学院）

内容提要：新《公司法》不溯及既往是基本原则，溯及既往是例外规则。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉时间效力的若干规定》明确了新《公司法》的有限溯及力，仍有再解释余地。既判力优位规则平等适用于各类生效裁判文书。有利溯及规则本身具有高度的模糊性与不确定性，该规定将此规则置换为“更有利于实现新《公司法》立法目的”是睿智之举，但未明确立法目的之优先顺序。有利溯及或新法立法目的优位都应有利于新《公司法》九大核心价值体系整体、均衡与全面的实现。裁判者应着眼于提取立法价值之间的最大公约数，画大公司利益相关者利益的同心圆。有必要细化解释新法立法目的优位、促成法律行为有效性、遏制履约风险外溢、填补旧法漏洞与完善旧法细节等溯及力规则。

关键词：公司法；法不溯及既往；有利溯及规则；立法法；司法解释

2.论新《公司法》的股东失权制度

作者：彭冰（北京大学法学院）

内容提要：新《公司法》第52条规定了股东失权制度。表面上看，股东失权制度是对未履行出资义务股东的惩罚措施，通过没收股权的威胁迫使其积极履行出资义务，但是它却存在对失权股东的惩罚性不足，甚至可能被某些股东滥用，成为逃避出资义务的工具等问题。同时，这一制度新增其他股东填补出资的义务，即当失权股权不能转让或减资注销时，其他股东负有按比例填补出资的义务。这一新增的股东义务，否定了公司制度中的有限责任，因此未来应当慎用。本文建议在对第52条的解释上进行一定的扩充，以强化对失权股东的惩罚；在适用第52条时，则需要强调董事的信义义务，谨慎适用，防止其成为股东逃避出资义务的渠道。如此才能平衡各方利益，实现强化股东出资责任的立法目的。

关键词：股东失权；资本充实；出资填补责任；有限责任

3.让期待可以被期待：新《公司法》下的不公平损害救济

作者：林少伟（西南政法大学民商法学院）

内容提要：囿于公司治理实践中诸多机制的缺憾，加之传统股东权益保障体系的弊病，中小股东对公司的种种期待在控股股东的损害下已成空中楼阁。我国2023年《公司法》引入不公平损害救济制度，择取了英国法上的精华部分，是解决这一沉疴旧疾的破局之道。但对于该制度的适用，仍需首先在制度体系上洞察其与《公司法》第89条前2款所规定的股权回购情形、《公司法》第21条以及与股东单项、复合性权益救济之间的关系。而为巩固中小股东权益救济的这一司法防线，其规制主体不应拘于控股股东，而应将实际控制人与一般股东也囊括在内，并在损害行为的定性上参考英国普通法对于“不公平”的标准，在损害后果上考虑受损利益的指向与损害的具体构成，最终在救济上以股权回购为主要措施，进一步考虑赋予法院要求控股股东进行股权回购的自由裁量权，以此实现引入不公平损害救济制度的真正目的。

关键词：股东压制；不公平损害救济；合理期待；控股股东；股权回购

4.新《公司法》下公司社会责任规制框架的优化

作者：赵景琛（广东财经大学法学院）

内容提要：随着新《公司法》的修订与完善，特别是第19、20条对公司社会责任制度的进一步细化，构建一个科学、系统、符合我国国情的公司社会责任规制框架显得尤为重要。然而，现有的公司社会责任规制框架多侧重于制度层面的构建，往往忽视了治理层面的实际运作与效果评估。因此，构建一个既包含制度约束又融合治理实践的规制框架，成为当前亟待解决的问题。本文基于比较法视角和软硬法结合视角开展深入分析，揭示了当前规制框架国际化融合不足、本土创新缺乏、内部治理架构弱化等方面的困境。针对上述问题，本文进一步提出公司社会责任规制框架的优化策略，以期进一步推动企业在追求经济效益的同时，积极履行社会责任，实现经济效益与社会效益的双赢。

关键词：新《公司法》；规制框架；法律制度；治理；比较法；软硬法

【粤港澳大湾区立法】

5.粤港澳大湾区规则衔接的实践审视与路径优化

作者：叶海波（深圳大学法学院）

内容提要：粤港澳大湾区建设具有双重意涵和定位，在经济层面旨在实现要素高效有序流动，同时型构动态综合体系化的三圈层法治秩序。《粤港澳大湾区发展规划纲要》发布五年来，规则衔接从多个维度出发，综合运用多种方式于多个领域内逐渐铺开，初步打破地区间壁垒，但仍存在未实质性打破行政壁垒、衔接缺乏融贯性、各地协同性不足，以及要素流动全链条衔接和湾区法治体系全面建构不足的问题，其根本原因为湾区间法治体系差异较大，主要原因是统筹协调不足导致规则衔接顶层设计缺失，直接原因则是体制机制不健全制约规则衔接的实效。粤港澳大湾区建设迈入纵深发展新阶段，宏观上应当以宪法为统领构筑湾区法治秩序，中观上应以全要素有序流动为具体标准构建规则衔接体系，并依托体制改革和微观机制创新达致规则衔接的根本突破。

关键词：粤港澳大湾区；规则衔接；要素流动；法治秩序；宪法统领

6.粤港澳大湾区数据跨境流动的逻辑构造与优化进路

作者：孙冉（武汉大学国际法研究所、中国法学会《中国法学》杂志社）

内容提要：粤港澳大湾区凭借规则优势，在数据跨境问题上应充分践行基于必要性合法性与安全性的效率优先逻辑。“流动性风险”理论可有效阐释数据作为生产要素流动时所产生的风险，尤其在数据跨境流动实践中，呈现出碎片化规则与流动风险的交互映射。在技术保障风险和政策环境风险影响下，个人数据安全、数据跨境自由流动和国家对数据的管辖权，呈现出“蒙代尔三元悖论”特征。现有规范逻辑体现了法律规则对“自由与安全”“效率与秩序”“开放与保护”等价值的取舍博弈。故而，应当充分彰显粤港澳大湾区灵活的规则优势，构建更为灵活的区域性数据跨境规范体系，完盖跨区域跨部门协作的创新监管机制和风险防范规则，进而打造更全面的互联互通动态数据跨境开放共享机制。

关键词：粤港澳大湾区；数据跨境；流动性风险；互通互联

7.粤港澳大湾区协同立法的现实困境与实践进路

作者：赵伟英（中山大学粤港澳发展研究院）

内容提要：2022年后新修订的《地方组织法》和《立法法》未直接界定协同立法的内涵，理论界对此也未有统一认识，这在一定程度上影响了粤港澳大湾区的协同立法实践。在对协同立法进行理论分析后，将协同立法界定为一项立法技术，不涉及立法权限和立法范围的变动，立法主体可在立法权限范围内根据区域协调发展的需要自主开展协同立法。粤港澳大湾区协同立法，可遵循在大湾区内地先行协同立法，再对接港澳特区的分阶推进模式；采取经济特区引领协同、立法经验丰富主体主导协同和省市间错位协同的路径；辅以中央授权为协同基础、区域合作协议为协同机制、示范法为协同蓝本的配套协同措施，探索高水平、多层级的协同立法样态，使协同立法成为调和粤港澳大湾区法治差异、提升粤港澳大湾区法治建设水平的重要抓手。

关键词：粤港澳大湾区；协同立法；立法技术；协调发展

【立法人访谈】

8.地方立法在推进改革开放进程中的作用

——丁祖年访谈录

受访人：丁祖年（原浙江省人大法制委员会、中国法学会立法学研究会）

采访人：余军（浙江大学立法研究院）

《地方立法研究》经国家新闻出版广电总局批准创办并公开发行，由中山大学主管，中山大学、广东省立法研究所主办，《地方立法研究》编辑部编辑，中山大学出版社出版。国内统一连续出版物号CN 44-1728/D，国际标准刊号ISSN 2096-2959，创刊于2016年12月4日，为双月刊，逢单月15日发刊，办刊关注地方立法的重大理论与现实问题，反映立法的理论研究成果和先进实践经验，旨在促进立法水平提升，服务法治国家建设。