文：法融团队/轴之承法融
预计阅读时间：5分钟
· 年前提醒｜中基协通知延长季度报告报送时间、四大系统春节假期暂停服务、新增基金经理调查问卷、后续职业培训提醒
目录
二、资格管理员相关信息自查
01
分支机构信息报送及开设情况自查
02
资格管理员相关信息自查
对于新登记机构而言，机构首次登录从业人员系统后，需填写“资格管理员”信息并提交协会校核。协会校核通过后，“资格管理员”即可开始进行本机构从业人员管理工作。（校核时长不超过2个工作日）。对于存量管理人收到短信，不用太担心，该短信主要是提醒管理人在新的一年登录从业人员系统，维护更新确认下资格管理员信息即可~意思就是新的一年开始啦！
(一)以机构名义操作从业人员管理平台妥善进行账户和权限管理:
(二)负责从业人员个人基本信息、岗位信息、诚信信息、离职离任情况以及从业资格管理有关材料的审核。确保各项资料和信息真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并按规定对上述资料留档保存;
(三)为从业人员提供有关从业资格管理的咨询服务;
(四)保持与协会沟通联系，配合协会开展从业资格管理有关检查。
在2024年6月，中基协发布的《关于加强从业人员资格管理的通知》中，也提到了私募管理人应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。另外，结合通知的内容，关于从业人员资格管理，私募管理人还需要做好以下几点工作：
私募管理人进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。
私募管理人应当督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15字时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5字时。
私募管理人负责从业人员信息变更工作，从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的，应当及时向机构报告，机构应当在知悉上述情形发生的5个工作日内变更有关注册信息。
由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的从业人员，私募管理人应当在5个工作日内为其办理从业资格注销。
私募管理人不按规定履行从业资格管理职责的，协会可以对机构采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施；情节产重的，对机构采取警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施；同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施。
END
感谢您的关注
文章转载、投稿、业务咨询
元年金服官网
www.genesisfin.net
400-1600-112
声明：本文仅代表作者个人观点，不代表本公众号立场。本公众号转载此文仅出于传播更多资讯之目的。如有侵权或违规请及时联系我们，我们将立刻予以删除。本公众号所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。投资有风险，入市需谨慎。
分享
收藏
点赞
在看
