美国财政部负责投资安全的助理部长保罗·罗森。 照片：Alex Wong/Getty Images
美国负责国家安全审查的外国投资委员会 (CFIUS) 近日发布了 2023 年度报告。
目前，该年度报告依据 1950 年《国防生产法》（Defense Production Act）第 721 条（经修订）的规定（50 USC § 4565）已经提交给了美国国会。
CFIUS是美国财政部下辖的委员会，主要负责提供建议，决定是否阻止或取消涉及国家安全的交易。但在大国竞争加剧的时代，这个相对低调的委员会已多次表示，其有意更加积极地参与执法检查，以配合相关部门利用敏感技术的出口管制、对外投资审查和其他遏制策略来开展“长臂管辖”。
2022 年CFIUS发布了首套执法指南，这被广泛视为采取更严厉手段的预警。CFIUS在 2023 年表示，已投入更多人员进行合规监控和执法检查，同时加倍提高审查所涉交易的效率和尽职调查工具的有效性。
2024年4月，拜登政府对CFIUS 法规条款进行了自2018年以来的首次实质性更新，增强了 CFIUS 履行美国国家安全使命的能力，并授权CFIUS更容易地传唤参与海外交易的公司，允许其对某些违规行为(如提交误导性信息)施加民事罚款的权力，最高可以罚款500万美元，而此前的最高罚款额为25万美元。
根据2023年度报告的内容显示，2023年实施的处罚数量比其在过去50年历史上的任何一年都要多。即使 2023 年全球并购活动下降，CFIUS 仍审查了大量的案件，其中中国投资者提出了33份CFIUS审查请求，是所有国家中最多的。
而且2023 年实施的处罚，包括审查房地产交易，这是CFIUS自1975年成立以来第三次对房地产投资实施处罚，另外两次分别在2018年和2019年。该报告没有透露支付罚款的实体的名字。除此之外，2023 年度报告的关键点包括：
2023 年共有 342 份涵盖房地产交易的通知和声明。
2023 年，CFIUS 在 30 天的声明评估期，或 45 天的通知审查期内批准了 66% 不需要采取缓解措施的独立交易，高于 2022 年的 58%。
CFIUS 对违反缓解协议实质性条款的行为评估或判处了四项民事罚款，这一数量是 CFIUS 近 50 年历史上发布的民事罚款数量的两倍。
CFIUS 通过将撤回和重新提交的交易（这些交易将重新启动 CFIUS 审查期）从通知的 24% 减少到 18%（总数从 63 份减少到 43 份），提高了工作效率和案件处理速度，这是五年来的首次减少。
美国财政部负责投资安全的助理部长保罗·罗森 (Paul Rosen) 表示：“2023 年是 CFIUS 忙碌的一年......由于复杂的国家安全形势和大量案件，CFIUS比以往任何时候都更加注重尽职调查、合规和执法。”
由此可见，CFIUS 正在利用其权力和资源，加强了其规则和流程，以审查更广泛的交易范围，并加大力度识别未提交但可能引起美国所谓的国家安全担忧的交易。CFIUS 越来越成为美国对外政策的执法工具。
By Gerald F. Seib / Edited by Johnson Ma
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