境外备案动态 | 正力新能等3家企业被要求出具补充材料;新吉奥房车通过境外发行上市备案

创业   2024-09-14 12:02   北京  

根据证监会公开发布的《境外发行上市备案补充材料要求(2024年9月6日至2024年9月12日)》,要求3企业出具补充材料要求,详情如下:


宝绿特

(间接境外上市 · 台湾证券交易所


请你公司补充说明以下事项,请律师进行核查并出具明确的法律意见:
一、关于股权架构。请说明:
(1)发行人于2023年1月股权转让、4月股权赠予的原因,所涉交易价格及定价依据、是否按照《关于非居民企业间接转让财产企业所得税若干问题的公告》的规定进行税务申报;
(2)2023年4月股权置换的交易对价、定价依据及税费缴纳情况;
(3)发行人境内运营实体所涉外汇登记、外商投资等监管程序方面合法合规的结论性意见。
二、关于股东情况。请对照《监管规则适用指引一一境外发行上市类第2号:备案材料内容和格式指引》补充实际控制人穿透后具体情况。
三、关于合规经营。请说明已建、在建项目是否属于“高耗能”“高排放”项目,并提供相关依据。

上海汇舸

(直接境外上市 · 香港联交所


请你公司补充说明以下事项,请律师进行核查并出具明确的法律意见:

一、你公司及下属子公司业务范围是否涉及外资准入负面清单限制或禁止类领域。

二、你公司及下属子公司针对安全生产是否建立完备的内部控制及风险防范制度,相关制度是否有效执行。


正力新能

(直接境外上市 · 香港联交所


请你公司就以下事项补充说明,请律师进行核查并出具明确的法律意见:
一、请列表说明2020年6月以来股权变动价格、定价依据及公允性。
二、请说明2024年7月增资完成情况、你公司最新股权结构,请律师对新增股东进行核查。
三、请说明员工持股平台中外部人员的入股原因及背景、入股价格、作价依据、资金来源,是否存在法律法规规定禁止持股的主体,是否存在利益输送和纠纷;请律师就员工持股计划实施是否合法合规出具明确结论性意见。
四、请说明国有股东标识办理进展情况,请律师对本次发行上市是否已依法履行涉及的国资管理审批、备案或核准程序出具明确结论性意见。
五、请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他有争议的情形。

二、根据证监会公开发布,2024年9月6日至2024年9月12日,关于境内企业境外发行上市备案通过详情如下

**以上内容均来自中国证券监督管理委员会网站公开发布信息。
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