美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪交易商和投资顾问LPL Financial LLC提出指控，原因是其反洗钱（AML）计划存在多项缺陷。为了解决这些指控，LPL同意支付1800万美元的民事罚款，并对其AML程序和政策进行改进。
SEC的命令指出，从2019年5月到2023年12月期间，LPL的客户身份识别程序存在持续问题，包括在未能充分验证客户身份时未能及时关闭账户。此外，LPL未能关闭或限制数千个高风险账户，如与大麻相关的账户和外国账户，这些账户根据公司的AML政策是不允许的。
SEC执法部门副主任Stacy Bogert强调，联邦法律要求经纪交易商验证其客户的身份，并定期进行客户尽职调查，以协助政府发现和防止洗钱。她补充说，当像LPL这样的公司未能履行其AML义务时，它们会使证券市场面临风险。
SEC的命令认定LPL故意违反了1934年《证券交易法》第17(a)条及其下的规则17a-8。在不承认或否认SEC调查结果的情况下，该公司同意接受谴责和停止令，并支付1800万美元的罚款。SEC的命令还指示LPL继续与合规顾问合作，评估并提出修改公司AML政策和程序的建议。
