“合规管理提升年”合规文化作品展播（第二期）

摘要：立足于央企内外部环境变化，着眼于可持续发展需要提高企业核心竞争力和增强核心功能，以优化合规管理为赋能增值动力切入，阐释央企从战略全局需要，聚焦合规管理优化进阶工作，首先需要把正依法治企方向持续接力推进，不断拓展和完善统筹推进、贯通融合的能力，进一步提升依法合规经营管理水平。其次围绕“业法融合”和“外规内化”关键，因地制宜构建合规管理制度的长效化机制建设，建立牢不可破的合规“三道防线”，提高合规管理所涉及部门的协调性、配合度和参与感；最后，以高质量发展为目标牵引优化合规教育环境，强化全员合规意识，打造具有地域特色、企业特点的合规文化，不断深化建设世界一流法治企业实践，全面彰显新时代新征程中央企的责任与担当。

关键词：合规管理 机制建设 合规文化

加强合规管理深入推进依法治企工作，对企业来讲，用高质量法治提高依法治企的能力与水平，是对内提升软实力、对外增强核心竞争力的综合表现，又事关企业的生存之本、发展之基，为全面深化改革、高质量发展奠定更加坚强的法治保障，是建设世界一流治企企业的关键。这对正处于由“生产型”向“经营型”转型企业，特别是预期成长为全球型的企业，合规的核心软实力的地位与作用日益明确，合规管理在对外对内经营实践中前瞻性、长远性的战略引领作用越来越凸显，继续深入开展“合规管理提升年”专项活动，意味着合规管理的思路和实践在迈向系统优化、整体提升新阶段的同时，还需要依据依法合规治企和强化管理的导向，因地制宜构建突出行业特色的高质量合规管理长效机制建设，不断拓展和完善统筹推进、贯通融合的能力，提高合规管理所涉及部门的协调性、配合度和参与感，进一步提升依法合规经营管理水平，为进一步全面深化改革和强化管理建设世界一流法治企业而增值赋能。

一、把握央企战略属性，高度聚焦合规管理优化进阶工作

依法治企是依法治国的微观基础和重要组成部分，也是企业一切活动所遵循的底线和红线，央企以习近平法治思想为指导，紧扣依法治国思想落实依法合规治企的中央部署，全方位彰显央企战略价值和“引领者”示范成效，紧紧围绕依法治企要求深化合规管理实践创新活动，依据经济社会绿色低碳转型和可持续发展内在要求，瞄准方向聚焦央企的可持续发展，在高质量发展战略目标引领下加强顶层设计，加强合规管理实践活动形式与内容的持续更新，推动合规管理实践活动不断优化进阶发展，以合规管理扩面提质系列专项工作为契机，强化用法治思维推动合规工作、指导合规实践，进一步深化世界一流法治企业建设实践。

（一）把正依法治企方向，再度聚焦贯彻落实合规管理的战略部署

2024年是 “合规管理提升年”，这标志着企业合规管理由2016年、2021年部分央企的“试点先行”为起点，开启依法合规治企的司法探索；到2022年 “合规管理强化年”的 “全面推进”，再到2024年“合规管理提升年”专项活动，再度聚焦合规管理进行专题部署，强调合规管理的优化进阶工作有了新的行动指引。随着合规管理扩面提质系列专项工作的迅速推进，合规管理工作不断深化发展，合规管理推动企业依法运营稳健发展的思路已经明确，合规管理的制度体系已经搭建，内外部风险防控功能已经具备，防范风险的应对能力逐步提升，如何将依法合规工作进行全面升级与强化，将合规管理工作做的更实更细更优，建构合规管理要求有效落地的长效化机制，推动合规管理体系的有效运作和持续完善，成为“合规管理提升年”专项工作的重要内容。中国石油集团作为国家重要骨干企业，锚定世界一流法治企业建设目标，以贯彻落实中央部署为战略指引，把正依法治企的正确方向强力持续推进，围绕关键控制点和重点领域问题的“靶向性”，着力从保障国家能源安全、推动能源行业高质量发展、促进经济社会绿色低碳转型和可持续发展切入和发力，有机统筹高质量发展和高水平安全，在法律框架内有效约束自身经营行为，进一步强化合规管理在推进长效机制建设方向的纲领性和引领性作用，切实从法治维度全面提升央企经营管理的整体水平，从而奠定央企高质量发展的坚实支撑和保障。

（二）持续接力推进，全面彰显新时代新征程中央企的责任与担当

央企合规建设始自2015年贯彻落实国资委所提出的法治央企建设目标任务， 于2016年和2021年开展了两批试点、以及2022年“合规管理强化年”和2024年“合规管理提升年”专项工作，央企合规建设通过试点积累、全面推广和整体提升的步步深化，强化了企业合规管理工作向整体提升的深刻转变，并构建形成一体化、市场化的央企合规管理建设模式。同时数年间合规建设实践主体由央企扩展到各行业、各领域的经济活动主体，央企的合规管理成为国内企业合规管理的建设样本，合规管理也由点到面、由浅入深层层递进，央企自身的合规管理也实现由试点“探索者”到引领“示范者”的实践质变，进一步增强了央企的核心功能，生动诠释央企作为党和国家最可依靠、最可依赖力量的多元战略价值，全面彰显新时代央企的责任与担当。中国石油集团公司作为第一批试点单位，勇当合规管理试点的先行“排头兵”，以世界一流法治企业建设目标为牵引，制定出台《关于深化依法合规治企 为建设世界一流法治企业的实施意见》，提出“坚持依法合规治企”为重要举措的兴企方略，强化合规管理的战略性和基础性工作，将“坚持依法合规治企”作为集团公司打造世界一流企业建设的强企之法、振企之策，由此形成具有刚性约束力的合规管理制度体系并持续接力推进，既成为企业基本遵循，也成为关系企业发展全局的深刻变革重点。

二、强化源头治理抓关键，健全完善合规管理制度系统

高质量目标引领央企合规管理深度提升的战略部署，旨在进一步深化合规管理中实现全面深化改革与依法合规的相互促进、互为联动，需要“统筹把握依法合规治企与深化改革的关系，坚持在法治轨道上推进公司治理体系和治理能力现代化，以依法合规为前提深化改革，以深化改革的措施提升依法合规治企水平，实现改革与法治“两翼齐飞、双轮联动”。由此，合规制度系统再思考、再设计面临前所未有的迫切，既要推动合规要求全方位嵌入、深度融合至自身经营业务中，继续深化“业法融合”实践提升合规赋能实效，又要在深化改革中一贯到底强化“外规内化”工作，实现依法治企与强化管理的相互纳入、统筹谋划、共同推进，形成业务主管部门、合规管理部门和纪检监察等部门的共同合力，确保每项合规工作释放合规成效。

（一）突出“业法融合”，推动依法合规治企的制度体系建设

随着国资委出台的《中央企业合规管理办法》，以及国家市场监督管理总局发布的《行政指导书》，企业合规建设和管理衍生出由行政机关为主导的行政合规和以检察机关为主导的刑事合规两条全新的探索路径，合规建设在行政命令、刑事条款的框架内“有的放矢”推进发展，并积极探索实现“刑事合规+行政合规”的企业合规路径。特别是《中央企业合规管理办法》，作为指引新时代央企事业发展的指导性文献，在以习近平法治思想为指导，贯彻落实依法治国要求，需要结合央企实际，将依法治企作为央企落实政治责任、经济责任和社会责任等工作的目标牵引，从而将合规法律要求有机嵌入、深度融合到企业经营业务中，实现全部业务事项的全覆盖，不断增强市场力量推动企业依法经营、诚信经营行为，实现合规管理的思路和实践导向向着更高层次聚焦、深化和发展。合规管理是一项系统工程，既需要以全新视角揭示合规与法务、风控、内控、审计等业务之间的联系与区别，更需要从业务主管部门、法律合规部门和纪检监察、巡视巡察、审计、人事等部门的相互交织业务中，明确金融、财务、进出口、廉洁、知识产权、数据隐私保护等为重点合规领域，结合企业实际突出业法融合的制度设计思路，出台促进合规管理有效落地的配套制度，进一步完善以公司章程为顶层设计、重要业务版块和监管制度细化的“1+N”合规制度体系，实现制度细化设计与依法治企实践活动的同步跟进，从合规“三道防线”切实压实每个岗位的“第一道防线”。同时，立足于构建更加牢固的合规管理“三道防线”需要，进一步完善事前识别、事中应对、事后优化的合规管理制度体系，并围绕合规管理活动完善闭环设计，从前瞻性预防的实践需要，建立合规专项指引，从而构建与管控模式相适应的可操作、精简高效、协调的规章制度体系。

（二）坚持“外规内化”，拓展和深化依法合规治企实践活动

国际竞争日益激烈各国在出口管制和经济制裁领域新的立法层出不穷，中国企业面临的国际经营环境已经从原来的产品质量竞争跨界到了跨境法规监管加强的阶段，合规管理能力成为衡量中国企业国际竞争力的重要指标，合规管理也被视为企业可持续发展战略的基石和经营底线。因此，顺应和把握国家法律法规制度向企业的延伸趋势，密切关注国内外立法动态，将合规置于企业经营中“牵一发而动全身”关键环节的同时，加强中国特色的企业合规制度设计，抓好内部建章立制全面开展合规体系建设，将外部的法律法规及监管制度有机内化于企业的规章制度建设中。2020年3月，最高检已启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，2021年4月已扩大到北京、浙江、福建等10个省。实践证明，建立并实施有效的合规管理体系，如按照“抓前端、治未病”的思路，加强“事前合规”事实建设，以此作为减轻甚至免除行政、刑事、民事责任的抗辩，会进一步强化企业对于合规管理的重视程度，激发企业推动合规管理的主动性。央企作为科技创新、强化管理的“国家队”，需要从强化软实力、硬实力着手，软硬兼施强化企业依法经营、依法治企、依法维权能力，从而有效突破技术卡脖子的制约障碍。

三、强化全员合规意识，打造具有企业特色的合规文化

合规管理纳入企业全方位推动高质量发展之中加以考量，把加强合规文化建设作为“合规管理提升年”专项工作的切入点，厚植合规文化润土，全面落实于“人人、时时、事事”的合规管理理念，将合规教育融入员工日常管理中，把企业全员主动合规的理念转化为所有部门、所有员工的主动行为，激发合规内驱力，在知行知止中增强自律意识，进一步筑牢思想防线，对打造突出地方特色、符合自身实际的合规管理高质量发展道路具有启示意义。

（一）坚持“人人有责”的合规建设实践，强化合规内驱力

高质量目标引领下的合规管理，明确了合规管理推进方向的同时，将高质量发展要求内化到“人人讲合规、时时要合规、事事做合规”具体行为中，立足行业特色营造“企业重视合规、全员主动合规、业务嵌入合规、合规创造价值”的合规文化，从操作端、执行端等多个领域实效体现合规建设管理的多元效能，实现“人人讲合规、时时要合规、事事做合规”的合规理念，有机映射至全员合规、全过程合规、全方位合规的“三全合规”管理目标。全员合规、全过程合规、全方位合规的“三全合规”管理目标，是指从践行合规管理所涉及到的主体、时间和空间等范畴，摒弃合规管理应时之举、权宜之计的认识误区，提高依法合规治企覆盖面、综合性和全面性。一是全员合规是从合规的主体性来讲，参与合规管理的主体不是特定一人之举，而是“一个不能少”，强化“合规管理没有局外人”，实现“人人有责”的合规管理全覆盖。同时将全体员工纳入到合规管理之中，推动的是全体员工的主动合规和共同合规，即企业所有部门、所有员工都应负有相应的合规职责，“人人讲合规”强调在每个人本职工作中对合规建设实施直接或间接的引领作用，在履职尽责中强化合规意识和责任担当；二是全程合规是从时间上来说，合规管理不是一时之策，而是立足于依法治企合规管理“一刻不能停”，“时时要合规”强调合规要贯穿企业一切生产经营活动的全部过程、各个环节，合规管理要长期坚持，贯穿企业始终并持续用力、一抓到底；三是全方位合规从空间上说，不是企业一事之规，而是“一点不能缺”的全方位合规，“事事做合规”，强调合规管理要体现在企业可持续发展的整个范围、各个领域，需要不折不扣落实到位，彻底堵住合规管理漏洞。

（二）突出地域特色，优化“人人皆知”的合规教育环境

企业全体员工人人响应合规、践行合规，需要多元化的合规文化浸润，使合规意识在潜移默化中升华。通过文字、图片“让每一块展牌都会说话”，营造“抬头见规、心中思规、工作践规”的合规文化氛围，达到润物无声的环境育人效果，使合规教育课堂不断拓展延伸。如将办公场所功能拓展为合规教育课堂，把办公场所等区域环境打造成为加强合规教育的隐形资源，强化“用制度管人，按标准管事”合规意识。一是推动“全域化”合规文化展示区建设。一方面以严格标准推进净化、绿化、美化“三化”建设为基础，同时紧跟合规管理专题战略部署，加强办公场所合规文化建设，推动企业文化的“全域化”合规文化展示区的布局建设，如在楼道墙面、走廊、办公室醒目位置张贴合规文化展示图、宣传画、照片、标语、警示语等，在美化办公环境的同时，打造以合规文化为重点内容的企业文化阵地，如正确穿戴劳保防护用品所凝炼总结的“一戴二系三紧”图文展示架，进一步突出富有青海雪域石油特色的合规文化场域，另一方面在主干道路、景观带内设置展牌，融入更多红色文化元素，着力打造以中国共产党人百年精神谱系为主题的红色展板文化，如悬挂反映青海石油人风貌的摄影作品、柴达木石油精神等内容，以更贴近身边人、身边事的石油合规文化建设营造温馨和谐氛围，打造具有地域特色、企业特点的合规文化。二是策划合规主题活动深化“合规同行”实践。创设“人人能参与，人人有收获”的学习课堂，以视频、文字、演讲、小品、诗歌、朗诵等互动有趣的方式，紧扣“合规同行”主题深化合规文化认识，以“人人可参与”的方式营造员工的主动合规，改变员工“被动合规”状态，同时创新了解、把握合规文化的方式，扩大“合规伴我行”主题活动的社会参与度，扩展延伸合规文化的覆盖面，将合规价值认同教育贯穿于日常生活中，并展现“合规从我做起”的多种知行合一认知，推动合规文化宣贯主题活动与职工生活的深度融合，收到事半功倍的宣贯效果。