10月25日，“上海市社会科学界联合会第十八届（2024）学会学术活动月”项目——企业内控与反舞弊第六届行业论坛在上海隆重举行。本次论坛由上海市犯罪学学会、华东政法大学、上海星瀚律师事务所联合主办，理购（上海）企业服务有限公司提供支持。
此次活动吸引了全国各地460余位参会人员，其中包括互联网、高新科技、医药医疗大健康、制造业、消费品、贸易、零售、金融、文娱、体育、房产建工、旅游等行业的企业内审、监察、法务、合规负责人，也有审计、会计、鉴定、软件、公证、法律等专业服务行业生态伙伴。
全天活动中，分享人们就科技如何赋能内控合规与舞弊调查工作、取证领域的前沿动态与方法心得、内审工作要点、访谈实务技巧、反舞弊工作的多元化策略、典型案例的难点分析、全国反舞弊工作的司法衔接等话题展开交流。
华东政法大学党委副书记、校长叶青教授，中国犯罪学学会副会长、学术委员会主任、上海市犯罪学学会会长、华东政法大学教授应培礼，长宁区司法局党委书记、局长王伟琴，中国犯罪学学会副秘书长、上海市犯罪学学会秘书长虞浔教授等领导出席论坛并致辞。
法律科技赋能反舞弊生态圈发展：
CCAC反舞弊与内控合规小程序
重磅发布
本次活动的主论坛由上海星瀚律师事务所党支部书记、执行主任丁绍宽律师主持。主论坛上，上海星瀚律师事务所高级权益合伙人、星瀚企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平律师发布两本图书：《企业内控与反舞弊数据报告（2018-2022年度）》《企业员工舞弊案件司法实务指引（刑法篇）》，以及「CCAC 反舞弊与内控合规」小程序。
《企业员工舞弊案件司法实务指引（刑法篇）》立足于多年内控与反舞弊领域司法实践和对相关法律法规的实务适用，旨在通过对常见行为模式的介绍，结合刑法条文及解释、办案实务实践、相关专业研究，作为广大的反舞弊行业从业者的实务指引用书，并提供理论和实务的参考。
上海星瀚律师事务所企业内控与反舞弊法律中心长期关注并研究舞弊犯罪及其司法审判情况，针对常见的职务侵占、挪用资金、商业贿赂、侵犯公民个人信息、利用计算机实施舞弊等重点舞弊刑事处罚罪名，在2018年度选取了北京、上海、江苏、浙江、广东、天津、重庆七个重点省市，共计10760余份裁判文书，进行详细数据分析，编写成《企业内控与反舞弊数据报告（2018-2022年度）》，希望所有从业人员在企业内控与反舞弊领域中取得收获。
最后，汪律师发布了「CCAC 反舞弊与内控合规」小程序，小程序聚合了舞弊案件调查经验、舞弊相关法律知识、企业内控与反舞弊制度体系搭建、以及行业咨询与生态资源。分为资讯栏目、舞弊调查、热点专题、法规案例、科技工具、反舞弊AI助手、生态资源等主要功能，「CCAC 反舞弊与内控合规」小程序也将继续深入探索，通过不同形式为读者提供更多有价值的专业内容。
创新方法策略：
探索反舞弊民事追偿的多元路径
在前沿分享版块中，上海星瀚律师事务所创始人、主任卫新律师以《反舞弊民事追偿的多元策略探索》为主题进行分享。
卫新律师以案例引入，分析企业发现舞弊情形后的若干惯性措施，指出：“刑事定性、民商求偿”，“调查先行、刑民结合”是企业发生内部舞弊之后的应有措施。但在民商求偿的过程中，“法律关系众多、主体众多、请求权基础多样，具有可选择性；救济策略属于私权处分，结果具有多元化和自甘性。”在此特点之下，卫律师建议企业的求偿策略应当进行选择与组合。
对此，卫新律师结合多种场景和案例情形进行了详实、生动的分析，并就民事多元化求偿路径给出了独到的建议与可视化的一览表，令与会听众受益良多。
凝聚一线经验，展现典型案例，
交流舞弊调查领域新动向
星瀚企业内控与反舞弊中心电子取证高级顾问专家周晓鸣担任“舞弊调查”分论坛主持人。
跨国集团内部审计负责人、《舞弊审计实务指南》作者胡顺淙以《掌握审计中的明察秋毫能力》为题进行分享。胡老师从企业反舞弊调查的困境、如何高效的挖掘证据、以及谈话科学及艺术等角度切入，经典的案例、详实的讲述，帮助与会人员丰富企业内审工作的视角与方法。
全国职务犯罪侦查与腐败预防专家、国家二级高级检察官、全国职务犯罪侦查实务专家、《舞弊调查问话突破技巧》作者张亮为与会人员讲解《访谈实务技巧》。张亮老师深入分析了访谈的内涵，用八个要点帮助大家如何对甲类对象进行综合分析，用十六种表现剖析了乙类对象的特点，以实例与观众进行互动，现场气氛十分热烈。除此之外，张老师还提出了谈话的六大定位、对谈话人员的四大基础要求等实用性谈话手段，使大家收获颇丰。
高级工程师、公安部第三研究所、上海辰星电子数据司法鉴定中心四部负责人、知识产权鉴定负责人、公安部电子物证能力鉴定专家袁姗姗就《商业秘密取证与鉴定》带来分享。在商业秘密的取证方面，袁老师向大家介绍了人员分配的准备与现场预案的准备工作，提出了电子数据取证的四大基本原则，并展示了现场勘验技术路线图以及现场获取动静结合的要点；在商业秘密鉴定方面，袁老师为大家提供了鉴定机构的资质寻找方式，梳理了非公知性鉴定的技术点并对其撰写方法进行了详细讲解，结合案例细致解答了非公知性鉴定以及同一性鉴定的相关问题。
上海弘连网络科技有限公司技术服务部主管（负责华东区域技术服务工作）、上海市司法鉴定人曹长健进行《企业反舞弊典型数证案例分享》。曹老师通过三个案例为大家介绍了行为分析、取证工作以及线索查找的实际应用，从事前预防、事中监控、事后调查取证等环节入手，使技术与实战经验并行，提升企业的合规管理水平。
长宁公证处公证员梁永捷以《公证在现场固证中的实践与应用》进行讲解。梁老师从公证处的角度对各类型的证据保全作了详细介绍，并指出，证据保全在诉讼中具有最高的对抗效力，容易被法院采纳，较之其他取证形式，使用场景更为灵活，可以形成良好的互补，增强证据效力。
凝结智慧，共享前沿趋势，
迭代实务经验
上海星瀚律师事务所首席运营官、《赢在运营：律所运营的体系架构与实践》作者宋佳担任“法律与司法实务”分论坛主持人。
上海芯果科技有限公司首席内控官万嗣君以《风控系统在企业内控和反舞弊管理中的应用实战》为主题进行分享。万总介绍了其探索数智化内控体系搭建的初衷，详尽分享了他的用人标准、搭建思路以及内控系统使用情况，结合案例予以阐释，引发现场听众的思考与实践意愿。
上海星瀚律师事务所高级权益合伙人、星瀚企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平围绕《两高舞弊类指导案例重点问题解析》话题和与会听众进行交流。汪律师此次分享的案例来源于最高人民法院指导性案例、最高人民检察院指导性案例、最高人民法院《刑事审判参考》指导案例、人民法院案例库，其精选了15个案例展开详细分享，这些案例涉及职务犯罪中犯罪主体认定的疑难问题、利用职务便利认定的疑难问题、各种财产类型认定的疑难问题、犯罪金额认定的疑难问题、刑事程序、刑罚适用的疑难问题等，相关问题均是企业反舞弊工作中的热点关注，受众纷纷表示相关内容令他们收获很大。
《内控与反舞弊视角下的投资管理策略》由上海星瀚律师事务所权益合伙人李凤翔律师带来。李律师指出，信息隐蔽、主体众多、法律关系复杂是投资管理流程中内控反舞弊工作的特点，李律师从环节区分、内外兼顾、刑民结合三方面提供了破解之道。李律师说：“对象、身份、环节、场景……每一处的不同都会导致策略的不同，但我们依旧可以探询规律、采取更主动的行为来降低未来的不确定性、以内控制度的完善降低舞弊风险。”
广州齐同咨询有限公司创始人、齐同华审（广州）管理咨询公司创始合伙人、上海政法学院兼职导师龚成以《从国家审计与经侦视角，突围民营企业“职务犯罪控告难”困境》为主题，全面阐述了职务犯罪控告的痛点是什么、如何解决，并结合案例，就与会者最关心的部分展开更细致、深入的解析。
上海星瀚律师事务所权益合伙人律师张雪燕就《关联关系排查在舞弊案件调查和供应商风控管理上的应用和价值》进行分享。张律师介绍了关联关系排查的定义、适用场景，着重强调了关联关系排查在刑事报案或控告、民事追偿、人事处理、内部治理等方面的多维价值。
圆桌讨论环节，中国人民大学刑法学博士、原北京朝阳区检察院法律政策研究室副主任、现北京京师律师事务所黄福涛律师，原检察院反贪污贿赂局检察官、现泰和泰律师事务所刘洋律师，原公安刑警预审、现柏盈律师事务所合伙创始人、注册舞弊审查师、专家顾问王伟律师，上海星瀚律师事务所高级权益合伙人、星瀚企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平律师作为全国律师代表就各地的舞弊刑事案件侦查、诉讼实务展开交流。
连续六年，企业内控与反舞弊行业论坛都取得巨大成功。本届论坛自报名通道开启以来，便得到社会各界的大力支持，今年的论坛与会人数再创新高。
上海星瀚律师事务所、星瀚企业内控与反舞弊法律中心始终致力于构建开放、包容、创新、专业的行业生态圈，并且通过年度论坛的形式汇聚行业资源、共探热点关注。
未来，我们还将继续深耕企业反舞弊与内控、合规领域，积极产出研究成果，分享经验、心得，迭代技术与方法，搭建多元、丰富的交流平台，为营造风清气正的廉洁文化贡献智慧与力量。
让我们期待明年再见！
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