一：向非合格投资者募集资金。
“深圳市智贞南电贰号投资基金企业（有限合伙）”（以下简称“南电贰号基金”）为深圳南电在管产品；2017年2月，深圳南电、“南电贰号基金” 与投资者陈某某签署《基金认购合同》及《基金认购确认函》；
《基金认购合同》载明投资者陈某某认购金额为5万元、《基金认购确认函》载明投资者陈某某出资金额为5万元。2017年至2023年，深圳南电、“南电贰号基金”与投资者陈某某签署多份《基金认购合同》及《基金认购确认函》，深圳南电累计向投资者陈某某募集资金8笔，合计金额64万元。
二：向投资者承诺保本保收益。
深圳南电、“南电贰号基金”与投资者陈某某于2017年2月签署的《基金认购确认函》载明“投资期限 12个月，预期年化收益 10%”“每月10日作为派发收益日，支付上月投资收益，到期一次性归还出资额”。2017年至2023年，深圳南电、“南电贰号基金”与投资者陈某某签署的其他多份《基金认购确认函》也载明“预期年化收益”“到期一次性归还出资额”等相似表述。
三：侵占基金财产和客户资金。
深圳南电、“南电贰号基金”与投资者陈某某于2022年6月、2023年4月签署《基金认购合同》及《基金认购确认函》：银行电子回单显示投资者陈某某于2022年6月、2023年4月及5月向深圳南电账户进行转账；但经核深圳南电向协会提供的“南电贰号基金”2021年8月至2023年7月银行账务明细清单，未见对应收款记录。即投资者陈某某转给深圳南电的投资款项并未转入“南电贰号基金”；协会自律检查过程中，深圳南电未就上述情况进行合理解释。
四：不配合协会自律检查。
2023年8月至12月，协会自律检查人员向深圳南电共推送四次线上检查任务，并申明了不配合自律检查的后果；协会自律检查人员第一次和第二次向深圳南电推送线上检查任务后，深圳南电未按核查要求真实、准确、完整、及时地提供检查所需材料；协会自律检查人员第三次和第四次向深圳南电推送线上检查任务后，深圳南电未回复任何材料或信息。
深圳南电提起申辩被驳回监管对其作出撤销管理人登记处理
一是未尽谨慎勤勉义务。
具体为：
1.2022年7月四川银创与四川恒信聚诚企业管理有限公司（以下简称四川恒信）签订合作框架协议，约定由四川恒信负责介绍投资者与项目，四川银创支付相应费用。2022年9月、10月，四川银创又与四川恒信签订《XX专项基金合作协议》与《XX专项基金合作协议》，约定拟投基金产品的投资者与投资标的。
2. 四川银创管理的淄博东投创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称淄博东投）与枣庄汉威创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称枣庄汉威）两只基金产品于2022年11月完成备案，投资者与投资标的与前述协议约定内容一致。
3. 四川银创自认，淄博东投、枣庄汉威投资者实际参与投委会决策、对投资标的有决定权，且四川银创未按合伙协议约定对基金产品进行投后管理。
二是违反专业化运营原则。
根据监管措施决定书与四川银创自认，2022年8月四川银创完成私募基金管理人登记后，仍以自有资金与四川鼎能供应链有限公司（以下简称四川鼎能）开展借贷业务。
三是募集说明书存在误导性陈述，使投资者产生刚性兑付预期。
枣庄汉威的募集说明书载明，“被投公司控股股东向本基金作业绩承诺，本基金任意年度收到的分红低于基金实缴规模 8%时，控股股东以自有资金补齐，若第三年末基金收到的合计分红低于基金实缴规模30%时，基金可将所持有的被投公司股权转让至控股股东，转让价格=基金实缴资金*（1+24%）-3年内已收到的分红”。该募集说明书由四川银创制作，载明内容有保本保收益的误导倾向。
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