又有不少私募要“破防了”

随着监管的不断加强，各地证监局的监管行动也在大力展开。9月的罚单相对于8月有所下降，为了大家更好的了解私募市场的情况。督都汇总了各地证监局9月对于相关私募的罚单：

浙江：浙江龙隐投资管理有限公司、耀康私募基金（杭州）有限公司

经查，公司存在为特定方发行产品提供便利并按照其要求进行投资交易、财务管理不规范、现场检查时未如实提供有关材料问题，被监管采取出具警示函的措施。

经查，公司在开展私募基金业务中存在： 一、未勤勉谨慎履行管理职责。如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、财务制度不规范，且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等。二、部分产品未按合同约定进行信息披露。三、未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金。四、未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料。被监管采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，公司在开展私募基金业务中存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的行为。被监管采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是在管理、运用私募基金财产的过程中,未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务；二是未妥善保存投资者适当性管理方面的相关材料，被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区：深圳

名称：深圳鼎锋明道资产管理有限公司（股权创投）

规模：0—5亿

从事私募基金业务活动中，未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝1号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未妥善保存投资者适当性管理材料，二是未按照基金合同约定履行信息披露义务。刘泽军负责前海力泽的日常经营管理及信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，深圳市华睿信泰股权投资基金管理有限公司（以下简称华睿信泰）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是对所管理的部分私募投资基金未尽谨慎勤勉义务；二是向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益；三是未妥善保存投资者适当性管理方面的相关资料。范嘉贵负责华睿信泰的日常经营管理及资金募集工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，深圳市华睿信资产管理有限公司（以下简称华睿信资产）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是对所管理的华睿信睿驰一号私募投资基金未尽谨慎勤勉义务；二是向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益；三是向部分风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；四是未按合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息；五是未妥善保存投资者适当性管理方面的相关资料。范嘉贵负责华睿信资产的日常经营管理、资金募集及信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

世联山川在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是世联山川发行的富邦晶品写字楼投资项目私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。二是富邦晶品写字楼投资项目私募基金未按基金合同约定由基金托管人托管，世联山川未履行谨慎勤勉义务。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

深圳市丹桂顺资产管理有限公司（以下简称丹桂顺或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是未按照丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金（以下简称实事求是伍号）的合同约定及时调整估值方法，不公平对待实事求是伍号的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。二是向不合格投资者募集资金。三是向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。2017年12月至今，张红英担任丹桂顺的法定代表人、执行董事、总经理，对上述第一项和第二项违规行为负有责任。2017年12月至今，王成林是丹桂顺的实际控制人，负责公司重大事项决策，对上述所有违规行为负有责任。监管决定对丹桂顺及张红英、王成林等采取出具警示函的行政监管措施。

经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在：

一是未实际参与正晖新三板私募投资基金管理计划（以下简称正晖新三板）、中金创新森得瑞股权投资1号基金管理计划的项目尽职调查和投资决策，不公平对待深圳坂田星耀城市更新权益投资私募基金（以下简称坂田星耀）的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。二是未对部分私募基金产品进行风险评级。三是未按照合同约定，及时向坂田星耀的投资者披露2020年第三、四季度报告和2022年第二、三、四季度报告。四是未妥善保存正晖新三板投资者的适当性管理等方面相关资料。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在：

一是部分私募基金产品募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。二是向不合格投资者募集资金。三是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。四是未按基金合同约定及时向深圳首瑞行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投资合伙企业（有限合伙）投资者披露重大关联交易等可能存在利益冲突的情况。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，公司在开展私募基金业务活动中，对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，发现公司存在：一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。二、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。三、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 四、未按规定履行信息披露及报送义务，重大事项未披露、报送。被监管采取出具警示函措施的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

经查，发现你公司存在：一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位。二、未按规定履行信息披露义务，未根据合同约定向基金份额持有人披露发生的重大事项。被监管采取出具警示函措施的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

地区：北京

名称：众石财富（北京）投资基金管理有限公司（股权创投）

规模：0—5亿

经查,发现你公司存在:作为私募基金管理人,直接从事了与私募基金管理相冲突或无关业务。被监管采取责令改正行政监管措施。

在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。被监管采取责令改正的监督管理措施。

公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，未及时更新管理人及其从业人员的有关信息。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查，公司存在：基金产品善思慧成捌号证券投资基金在运营期间基金总资产占净资产比例超200%，违反了基金合同关于“本基金的总资产占净资产的比例不超过200%”的投资限制。被监管采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

经查，公司存在：一是基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值触及止损线后未按照合同约定处理；二是基金产品铂润铂盈朝阳私募证券投资基金净值低于预警线后，期间存在现金类资产占基金资产净值低于50%情形，未按照合同约定及时调整标的资产与投资比例。被监管采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

在开展私募基金业务过程中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

经查,你公司存在:一、未按规定进行录音录像和回访。二、未按合同约定进行信息披露。你公司未按基金合同约定向投资者披露定期报告,未按基金合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权利的其他重大信息。被监管采取责令改正的行政监管措施。

经查，你公司存在：

一、未披露对某投资标的公司曾具有控制权、且至今仍具有重大影响事项。二、未披露私募基金产品投向关联方事项。被监管采取责令改正的行政监管措施。

厦门中亚百利资产管理有限公司（以下简称厦门中亚百利或公司）在开展私募基金业务中存在：

一、未履行谨慎勤勉义务。厦门中亚百利在设立共青城宏芯百利一号创业投资基金合伙企业（有限合伙）时，将该基金投资管理职责委托尚未入职的人员行使，二、未履行诚实信用义务。厦门中亚百利有关宣传材料将公司与海南珺铵私募基金管理有限公司（截至2024年8月26日未在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人）混同宣传。三、未按照中国证券投资基金业协会的规定及时填报从业人员的有关信息

厦门中亚百利法人代表、总经理沈利江对公司上述全部问题负有直接责任，公司从业人员陶文翔、陈星宏未履行诚实信用义务，对公司上述第2个问题负有直接责任。决定对厦门中亚百利、沈利江、陶文翔、陈星宏采取出具警示函的监督管理措施。

经查，在开展私募投资基金业务过程中，存在：一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形，包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等；二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录；三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息；四是存在出资代持情形。被监管采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。