上海吉梵2015年5月成功备案，3只在管基金，管理规模0—5亿区间。监管发现其存在：
（一）未披露可能影响投资者权益的重大事项，存在损害投资者利益的行为
一是2015年3月26日，上海吉梵按照净值1元认购上海理成资产管理有限公司（以下简称理成资产）发行的某私募基金产品，认购份额500万份。上海吉梵后续与其所管理的私募基金产品“吉梵精选1号投资基金”（以下简称“吉梵1号”）
签署份额转让协议，约定上海吉梵拟按照每份额1.10元的转让价格向“吉梵1号”出让其持有的前述私募基金产品 500万份，对应转让价款为550万元，2015年7月16日，“吉梵1号”托管户向上海吉梵公司账户转账550万元。经查，上述份额并未实际转让成功，根据上海吉梵前期提出的书面情况说明，上海吉梵是以“代持”的方式替“吉梵1号”持有该私募基金产品，但是没有签署代持协议。上海吉梵未在相关年报及季报中就该私募基金产品所涉及的交易为与管理人之间的份额转让，以及相关份额转让未成功的重大事项向投资者进行披露。
二是“吉梵1号”于2015年7月14日投资理成资产发行的“理成全球视野资产管理计划”，投资金额 4150万元，于2016年7月13日投资上海汤问资产管理有限公司（以下简称“上海汤问”）发行的“汤问稳健1号私募投资基金”，投资金额 600万元。同时期，上海吉梵与理成资产及上海汤问存在关联关系，结合投资金额，相关投资应属于可能影响投资者合法权益的重大信息，“吉梵1号”披露了投资标的的信息，但未就关联关系进行特别披露。
（二）未尽谨慎勤勉义务
上海吉梵于2015年3月26日按照净值1元认购某私募基金产品500万份额，而上海吉梵于2015年7月24日与“吉梵1号”签署份额转让协议中约定以净值1.10元进行转让。
根据上海吉梵提供的估值表，前述私募基金产品在2015年7月10日净值为1.076元，上海吉梵表示，是综合考虑后决定按照1.10元确定转让价格。上海吉梵该转让投资标的行为本身就存在利益冲突的可能性，该投资应当更加审慎客观，而上海吉梵在份额转让净值的确定上，未尽谨慎勤勉义务，相关定价缺乏客观依据支撑，且高于其掌握的转让日附近的净值。
对此上海吉梵并不认同提起申辩，最后被中基协驳回，并对其作出取消会员资格，暂停受理其私募基金产品备案十二个月，并进行公开谴责。
北京融汇2015年1月成功备案，15只在管基金，管理规模0—5亿区间。监管查询发现：
一是未履行谨慎勤勉义务，未按基金合同约定履行回访确认程序。
“融汇通华耀阳一号私募证券投资基金”（以下简称“耀阳一号基金”）为北京融汇管理的私募基金产品。前述基金合同约定，“基金投资者自签署本合同且全额缴纳认购份额款项后二十四小时内为本基金的认购投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系基金投资者”。根据“耀阳一号基金”募集材料，部分投资者的冷静期回访确认书与基金合同为同一日签署，且早于缴纳认购款项的时间。
二是兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
根据《财务顾问协议》《债券销售服务协议》《业务合作协议》等，北京融汇为多家机构提供财务顾问、债券销售、融资中介等服务并收取费用。
三是未真实、准确、完整提供检查所需材料。
协会在自律检查过程中发现，2020年至2022年期间，北京融汇多个银行账户存在多笔大额资金转入转出的流水记录。经协会多次问询，北京融汇对前述资金往来的原因说明前后不一致，且未能充分证明相关资金往来的正当性。
故监管对北京融汇进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。
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