深圳前海钜丰投资管理有限公司(简称:钜丰投资)2017年3月成功备案,4只在管基金,管理规模0—5亿区间,公司共有6位持证人员。监管检查发现在从事私募基金业务活动中,存在未采取问卷调查方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未制作风险揭示书由投资者签字确认问题,故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
中基协红字提示钜丰投资注册地与办公地不在同一辖区,同时钜丰投资在2023年因为在从事私募基金业务活动中,存在未履行产品备案程序的情形,杨少彬于2015年11月18日至今任公司法定代表人、执行董事、总经理,对钜丰投资相关违规行为负有责任。故对钜丰投资、杨少彬采取出具警示函的行政监管措施。
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