全文分享！大型科学仪器设施开放共享的实践研究

创业 2024-09-10 10:42 湖北

大型科学仪器设施开放共享的实践研究
作者：王晨辉
作者单位：山东体育学院

摘要：本文采用内容分析法分别从国家评价考核结果分析、省级行政区现实问题总结、推动大型科学仪器设施开放共享对策建议三个维度来反映大型科学仪器设施开放共享实践的推进程度和效率效果，总结经验，以期推动地方政府修订办法、完善细则，管理单位转变思路、提升效能，进而提升大型科学仪器设施开放共享实际效果。

关键词：大型科学仪器设施；开放共享；问题；对策

大型科学仪器设施通常是指用于科学研究、技术开发的重大科研基础设施，以及一定单价以上的科学仪器设备，对于人类探索未知世界、发现自然规律、实现技术变革有重要支撑作用，是国家解决科学难题、推动科技创新、加快社会生产力转换的必要技术基础。

《国务院关于国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放的意见》（国发〔2014〕70号，以下简称《意见》）于2015年1月正式发布，这是我国正式大力推动共享工作的号角性纲领，明确了总体要求、重点措施、进度安排等。

一、国家评价考核结果汇总分析

对科学技术部官网公布的2018-2022年中央级高校和科研院所等单位重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核结果进行全面梳理，从覆盖面、利用度、信息化三个方面开展评价考核结果分析。

1.大型仪器参评数量稳中有升，重大基础设施覆盖领域全面

大型科研仪器及重大基础设施参评数量是体现大型科学仪器设施开放共享评价考核覆盖面的直接指标，也反映了大型科学仪器设施面向社会开放共享的广度。根据官方公布的考核结果，原值50万元以上的科研仪器参评数量从2018年3.4万台上升至2022年的4.7万台，年增长率为8.4%，总体上呈现稳步增长态势，在一定程度上反映了面向社会开放的科研仪器数量不断增加，科研仪器开放共享考核的覆盖面扩大，国家考评数据来源更加充足。同时重大基础设施参评数量总体上也呈现稳步增长态势，从所服务的对象来看，重大基础设施基本涵盖了同步辐射光源、加速器、科考船、风洞等前沿科技领域。

参评单位数量及所属部门数量是体现大型科学仪器设施开放共享评价考核覆盖面的间接指标。一方面，参评单位所属部门数量由2018年21个上升至2019年25个后基本保持稳定，覆盖了国务院大多数部门。另一方面，2018—2022年参与重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享评价考核的单位数量总体呈下降趋势，这是由于2018年是全面实施评价考核工作的第一年，不存在历史考评结果做对比，应评尽评，参评单位数量最多；后续年度以上年度考核结果为依据，考核结果较差的单位处在整改期，不纳入考核范围。这也从侧面反映了评价考核结果的反馈度较高、指导性很强，评价结果的优劣直接影响管理单位是否有参评资格，进而影响到参评单位是获得补助经费奖励抑或是被削减其设备购置经费。

2.大型科研仪器利用度存在拐点，先升后降

年平均有效工作机时是科研仪器利用率的集中体现。科研仪器年平均有效工作机时从2018年1340小时增长至2020年1450小时，并在之后两个年度有所回落，整体上先增后减。而考核评价年度与评价数据所属年度并不一致，2020年考评年度公布的科研仪器年平均有效工作机时1450小时，反映的是2019年参评单位拥有的原值50万元以上的大型科研仪器的利用情况。鉴于评价结果公布存在一定滞后性，从评价数据所属年度来界定分析相对合理。2018-2022考评年度中年平均有效工作机时反映的是科研仪器2017-2021年度的实际年平均有效工作机时。因此，年平均有效工作机时实际数据峰值是出现在2019年，之后呈下降趋势。之所以如此，是出于疫情防控的需要，部分管理单位处于相对封闭状态，仪器设施开放受阻，人员沟通往来不畅，使得科研仪器年平均有效工作机时会有所下降。

3.国家与地方网络对接通畅，自建在线服务平台比例逐年递增

参评单位是否纳入国家网络平台统一管理，以及是否自建在线服务平台也是历年大型科学仪器设施开放共享考核的重点方面。2018-2022考评年度中纳入国家网络平台统一管理的仪器入网比例、管理单位建立在线服务平台比例稳中有增，截至2022考评年度，两项指标都达到100%。这表明国家与地方在大型科学仪器设施开放共享实践中注重组织管理的高效性，不断推动信息化建设，对接传输能力有较大提升。

4.考核结果以合格为主，优秀、良好比例稳步递增

科技部、财政部深入贯彻落实《意见》精神，对参评单位大型科学仪器设施的运行使用情况、共享服务成效、组织管理情况等方面实施分类考核，考核结果划分优秀、良好、合格、较差四个等级。对考核结果为优良的单位给予后补经费奖励；对考核结果为较差的单位限期一年整改，若整改不到位则核减仪器设备购置经费。

2018-2022考评年度，考核结果为优秀的单位占比整体呈现增长态势，2019考评年度优秀占比最高为15.12%。考核结果为良好的单位占比2018-2022考评年度逐年递增，2022考评年度良好占比最高，达到28.99%。考核结果为合格的单位在多个考评年度中占比皆超过50%，且呈现逐年递减趋势。一方面，合格结果在四类考核结果中占据主体地位，这意味着大多数参评单位大型科学仪器设施开放共享工作成效处于中游水平，这部分单位挖掘提升潜力很大，开放共享工作有较大改进空间；另一方面，合格占比逐年递减，结合着较差结果占比逐年递减，这意味着后续考评年度都有参评单位整改出实效，开放共享水平有提高，才能实现层级跨越，跻身优秀、良好梯队。

综合来看，作为主要以财政拨款购置建设形成的大型科学仪器设施的责任主体，参评单位开放共享意识更加强烈，信息化建设卓有成效，管理组织水平持续改进；大型科学仪器设施本身利用效率、共享水平进一步提升。

二、省级行政区推进过程中存在的现实问题

自2015年《意见》发布、2017年《国家重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享管理办法》（国科发基〔2017〕289号，以下简称《办法》）出台以来，各个省级行政区陆续推出宏观指导性的实施意见（方案）、微观操作性的管理办法（细则）等，通过对31个省级行政区出台的政策、采取的举措系统梳理，总结省级行政区在大型科学仪器设施开放共享实践推进过程中面临的现实问题。

1.制度体系搭建不系统，部分省份相关制度欠缺

各省市在大型科学仪器设施开放共享相关制度建设过程中应遵循下法服从上法、因地制宜、科学系统、逐步推进的基本原则。在充分考察地方情况的基础上，掌握大型科学仪器设施开放共享的推进程度与发展规律，进而将总体框架意见与具体操作办法结合起来，点面结合地搭建开放共享制度体系。从2015-2022年31个省级行政区出台的政策文件来看，北京、上海、福建等18个省市在宏观层面制定了指导性的实施意见或共享规定，在微观层面明确了具有实操性的管理办法、实施细则，宏观与微观兼备，制度建设相对完善；其余省份不同程度上存在着制度框架设计不合理、部分制度未出台等问题。

2.共享平台重复建设，服务内容同质化严重

科技资源共享服务平台是推动大型科学仪器设施开放共享的重要媒介和载体，各省市通过财政资金投资建设的共享平台数量众多，纵向层面的省级-市级-区级行政单位，以及横向层面的高校、科研院所等搭建不同辐射范围的共享平台，但由于缺乏统一布局和科学谋划，层级之间、单位之间沟通协调不充分，加上受到数据、平台间标准化程度不高等客观因素影响，导致平台资源和服务同质化严重，存在信息孤岛以致引发平台重复建设的问题。

3.开放共享氛围不浓厚，社会服务意识不强

大型科学仪器设施的主要管理单位是高校及科研院所，其中部分单位收入以财政拨款为主，自给自足、自为一体的保守理念使得相关单位通过大型科学仪器设施开放共享实现创收、增收的积极性不高，纵使国家层面组织的开放共享评价考核能够在一定程度上督促单位重视并改进开放共享行为，但是不能从根本上激发管理单位和管理人员的积极性、责任心，因而大型科学仪器设施开放共享这一实践行为对支持科技创新、服务造福社会方面所发挥的作用有限。

三、促进大型科学仪器设施开放共享的对策建议

1.营造开放共享文化氛围，强化科技资源共享理念

基于国家意见和地方法规规定，绝大部分以财政资金为来源的管理单位及部分以非财政资金为来源的管理单位加入了政府指定的仪器设备共享平台，但鉴于共享平台推广度低、需求受众群体有限，且后续开放共享审批流程复杂、设施使用管理责任不明，部分大型科学仪器设施止步于平台展示，并没有实现真正的流通共享。要打破部门及人员对于大型科学仪器设施封闭、分散的管理模式，改变仪器设施所有者开放共享参与度不高的现状，应以保障大型科学设施安全完整为前提，简化仪器设施所属单位内部审批流程，明确仪器设施共享各方权责利，通过社会公益宣传、政府牵头作为、内外交流学习等多种手段营造积极向上的共享文化氛围，强化科技资源共享理念。

2.更新开放共享管理制度，优化监测技术手段

在《意见》指引下，各省市、主管单位都应根据地方实情和单位发展完善地方法规、更新管理制度。地方政府可参照上海市较为成熟的制度架构，建立“共享规定+评奖办法+实施细则”的多层次制度组合。其中共享规定提纲挈领，划定范围，明确原则，定性规范。评价奖励办法着重以评价为手段，明确评价原则、对象、内容、程序，以落实共享规定，是发放奖励的主要依据。奖励发放是绩效评价的直接结果体现，奖励原则、对象、程序、分类与条件、金额多少、金额用途都应在实施细则中明确规定，通过公开具体实施过程、简化奖励计算公式、明确奖励资金组成、适当倾斜公益共享政策，以实现增加评价透明度和受理便捷性的目的。同时，为充分掌握借助大型科学仪器设施的运行状态及使用情况，应优化监测技术手段,对开放共享的全过程建立实时、动态的监测管理。

3.提升专业技术人员素质，完善共享收益分配机制

随着大数据时代到来,借助互联网、物联网、云计算、人工智能等先进技术可有效推动大型科学仪器设施管理信息化技术的发展,加快其管理模式与手段的创新,提升其管理效率与质量。而在硬件水平不断改善的同时，更应注重专业技术人才的引进和对现有技术人员的学习培训，提升相关人员专业素养，实现“人与物”的充分融合与共同提升，为服务对象提供依附于科学仪器的多类型技术支持，增加共享服务附加值。同时，在推动共享蛋糕做大的同时，要明确资本、技术、管理、劳动力、知识产权等多种要素在大型科学仪器设施开放共享价值创造过程中的贡献比例，使各要素所有者获得公平合理报酬，切实让大型科学仪器设施开放效果好、用户评价高的管理单位与个人从中受益。

编辑：刘海琳

审核：熊俊龙

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