今天小编看书时看到了一个条款“环境管理体系9.1.2条款”。针对这个条款其实我挺喜欢的，因为简单，不仅要求简单，而且语言描述也是简单易懂，有些条款说起来特别拗口让人望而却步，同时该条款涉及到法规层面的知识，深得我心。
9.1.2条款的要求就是合规层面的评价，内容主要包括法律要求、强制性标准要求、地方法规要求以及与客户签订的合同要求。
当我们作为审核员去到受审核企业时，针对该对款应该看什么？
一、看文件制度要求
标准提到我们要建立评价的过程，此时所描述的过程可以通过制度文件或记录进行体现。
当然，制度文件不是过程的唯一标准，一些比较小的企业，如只有4-5人，此时没有必要大费周张地去制定众多繁杂的文件制度，可能只要一张表单、一个流程图就可以将所有的过程流程说清楚，这也是可以的。
具有一定规模的企业在制度管理方面可能会形二级文件，如《法律法规控制程序》、《合规控制程序》。
此时看制度文件主要就是看公司制定的该程序文件。
记住：根据条款的要求制度文件一定要包含条款要求的内容：（1）规定评价频次，如一年一次；（2）合规评价内容：除了法规、行业强制要求、国家强制标准、企业适用的推荐标准外，还要留意与客户签订的合同要求，这也是合规评价的内容，上述一点特别容易遗漏，大家要留意。
二、看记录，找证据
第一点提到看制度文件，但是部分小企业如何没有制定这样的文件怎么办？看记录。
记录不仅能作为证据，也能作为依据。
根据小编平时去各企业审核看到的，合规评价一般除了出具制度文件外，更多的时候会有一份表格，名称叫“法律法规与其他要求合规性评价表”。
作为审核员去到企业现场都会查阅制度+表格记录。
三、审核员的注意点
审核员去审9.1.2条款记录时要留意表格的内容描述。
这里跟大家说一下例子，说说小编为什么要你们关注内容的描述。
以前，小编去企业审核时，看到他们的表格“法律适用条款一栏”，有些企业填上“全部适用”。看到这样的描述真是哭笑不得。
想一想，怎么可能全部适用呢？以国家《中华人民共和国环境保护法》为例子，这一份法规适用的对像包括政府部门管理、企业要求以及个人要求。
（仅供参考）
企业如果填全部适合明显是不正确的，即使是律师打官司也只能针对适用的某个条款来讲理，不可能把全文要求读一遍，这显然是不合理的。
当然，针对该内容的描述，现场审核过程中我们一般不会判为不符合项，一般会建议企业进行改善即可。
四、一般记录以下内容就可以
审核员的工作输出就是审核记录。
针对9.1.2审核记录大概思路有以下，大家可以作为思路进行思考，同时根据遇到的情况进行适当的调整。
如：公司制度有《法律法规控制程序》，编号XXX-23-09，规定评价频次为一年一次，有对不评价不符合时拟采取的改善措施要求。
查2024年“合规评价管理清单”，识别出适用的法规有34项，有中华人民共和国环保法、中华人民共同国安全法、客户合同要求等。列明适用条款，评价部门有体系部门、质量部门、安全环保部门、运营部、财务部，上述部门负责人参加了评价会议并进行了签名确认！生效时间2024年2月1日，符合评价频次要求。
声明：为公众号的运营博主会不定期接商务广告，但不代表小编的观点哈，大家看到推广广告时按需选择，自主决定哈。
往期付费审核记录，实习审核员可以参考：
