在上篇内容中,我们对持仓集中度的概念及查找计算进行了初步介绍,那么在本篇内容中,我们来具体看一下,对于有明确交易计划的投资者,如何通过简单三个步骤提前初步判断交易是否受到集中度影响。
您可以在APP交易页面快速查看您的资产负债情况,通过计划买入证券后的(信用账户总资产/总负债)的简单除法,预估计划买入后的维保比例水平;通过计划买入证券后的(证券市值/总资产)的简单除法,预估计划买入后的证券集中度。
确认第二步预估买入后的集中度是否超过第一步查询的集中度限制,未超过则可正常买入,若超过则需减少买入数量。
个人投资者小张计划买入80万某C组证券X,预估判断步骤如下:
第一步:查询证券X集中度限制
第二步:简单计算预估买入后维保比例与集中度
小张账户中有总资产100万元,其中40万为证券X,无负债。预估买入后小张维保为(100+80)/80=225%,预估后买入的证券X集中度为(40+80)/180=0.67。
第三步:对比买入后集中度与相应集中度限制
在225%维保状态下,单券集中度上限为0.8,买入后预估证券集中度0.67未超过集中度上限,可以正常买入。
风险提示:
1、融资融券业务权限仅限从事证券交易时间满半年、近20个交易日日均证券类资产不低于50万元、风险承受能力C4及以上且无重大违约记录、满足证券公司要求的其他条件的投资者参与,投资者应充分了解融资融券交易相关法律法规、业务规则与流程,充分知悉融资融券交易投资风险,结合自身情况,审慎判断是否参与融资融券交易。证券投资都会涉及风险,投资者需对任何自主决定的投资行为负责。投资有风险,入市需谨慎。本资料内容仅面向融资融券适当性投资者,若您非适当性投资者,请勿接收或使用本资料内容中的信息。
2、融资融券交易除具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险、可能直接亏损本金风险等各种风险外,还有其特有的风险,包括但不限于投资杠杆放大的风险、强制平仓风险、信用资质及各业务指标调整的风险、提前了结融资融券交易的风险、盈亏被放大的投资风险、超过原始本金损失等风险,具体内容详见《融资融券业务交易风险揭示书》。
3.该内容仅为投资者教育之目的,不构成对投资者的任何投资建议,本文截图操作为测试账户,使用虚拟数据,仅为操作流程说明,具体交易规则以实际情况为准。预估计算未考虑息费影响等因素,计算过程仅供参考,具体集中度限制以系统控制为准。投资者不应当以该等信息取代其独立判或仅依据该等信息做出投资决策。对于投资者依据该内容进行投资所造成的一切损失,东方财富证券不承担任何责任。