金发奖专栏 | 打造运营分析一体化数字平台，服务高质量发展

文 / 张廷利  何团伟  徐祯  路畏

郑商所制定的新一期科技发展规划中，提出构建卓越稳健的数字中台核心，紧扣安全高效生产运行和全面赋能数字化转型两条主线，明确了科技发展愿景和蓝图，为建设数字化交易所提供了路径指南（见图1）。

数字化转型是一项自上而下的全面系统工程，需要从内到外识别清晰所需的能力要素，对组织变革、转型战略、业务流程进行全面评估，在典型的数字化运营、数字化生产、数字化服务等领域寻找问题场景，识别场景试点所需支撑要素，如技术、数据、资源等。围绕科技发展规划，郑商所识别并明确了期货行业数字化转型所涉及的能力要素，并厘清能力要素关系。结合期货市场实时交易集中清算的特点，选择业务运营与分析为试点方向，将组织、业务、数据、技术等核心能力要素整合起来，以点带面形成结构合力。

全面数字化转型依托于数据化技术平台建设。郑商所致力于打造自主可控的数字基础设施。数字基础设施是推进数字化转型的关键支撑，是衡量企业核心竞争力的重要标志，也能够全面提升风险管控、产品体系研发、跨组织协同、业务创新等工作质效。只有真正的自主可控，才有可能深入挖掘潜能，实现可持续发展，打造出真正的企业核心竞争力。

为确保“郑商所运营分析一体化数字平台”能够按规划方向有形、有效、有序地开展，项目参与人员在前期规划阶段做了充足的数字化转型理论储备，开展了业务运营相关产品与技术试用及调研。围绕交易结算连续性保障这一中心任务，识别干系部门，进行深入访谈，与一线业务人员共同挖掘业务操作痛点、痒点和难点，确定问题场景与主要矛盾，以提升核心运营过程安全运行和数字化水平为目标，尝试打造运营分析类行业最佳整体解决方案。

通过项目实践，团队较好地运用应用系统论方法，坚守全局站位，以数字化基础设施为根基，以应用场景为数字化发力点，辅以效能平台质效把控，统筹开展顶层设计，形成体系化的解决方案。

第一，实现业务运营技术平台与应用场景双丰收。平台建设方面，摒弃开源和外采模式，自主打造了符合期货行业特点的5大引擎（流程引擎、规则引擎、调度引擎、集成引擎、画像引擎），建设了支撑研发活动的运营风洞实验室平台，形成了支撑专业领域规范化运行、全业务领域统一运营以及治理内建的数字化转型基座。应用方面，建设数字化业务运营中心，实现了从传统分领域、隔离式、分散化运营向数字化运营的转变，达成了全业务领域统一运营、精益化运营的目标。

第二，实现数智赋能的业务决策与执行闭环。首先，建设数字化参数运营中心，打通政策参数规范化管理流程。引入参数业务单元化、操作场景化、变更标准化等治理理念，实现参数录入、复核、生效的全流程电子化，彻底替换了传统的线下重人工协同模式。其次，构建交易数据智能分析中心，承接模型化政策参数分析与决策功能，并将模型分析、自动测算等能力与参数规范化管理流程集成，形成集智能化决策、推荐式参数调整于一体的全数字化闭环模式，实现了基于数智驱动的业务管理。最后，建成了可复用的场景式数字化参数运营研发平台。支持多录多核管理、动态表单配置、一键比对与历史追溯等功能，实现参数配置管理零代码开发化。

第三，持续营造数字化运营文化。一方面，打造统一运营“一盘棋”。通过任务显式化、过程数字化，建成治理内建的统一业务运营视角，实现计划编排、运行、分析、优化的量化管理闭环。另一方面，推进模型化决策应用走向深入，落实政策参数调整协同流程化，提升政策模型分析决策能力，构造“看得见”“测得准”“管得住”的业务管理模式。

自平台投入使用以来，郑商所在参数管控、业务运营、数据挖掘、决策的一体化水平不断提高，增强了安全运营能力，盘活了海量数据资产，平台的经济效益和社会效益持续显现。同时也提供了行业内的一些创新点及最佳实践。

创新点一：实现规范的新品种“一键化”上市流程。传统管理模式在面对多个新品种上线时已力不从心。在传统管理模式下，新品种上市时，需要多部门紧密协同，在限定不多的时间内，完成500余项参数的无差错录入、审核与生效，总耗时以小时计，这对参与人员的体力和精力带来了极大的挑战。在一体化数字平台中，利用场景化运营解决了该问题。场景化运营实现了品种上市流程的“最小化投入、最大化复用”，理论上只需在内部联调环境上按流程录入一次，然后一键导出即可复用到仿真、生产等环境上，导入耗时不到1秒，消除了重复劳动。新品种上市“一录多用”模式取代了各个交易所背靠背、两录一核的参数录入模式，让用户真正地感受到什么叫“看得见”“摸得着”“管得住”，大幅提升业务人员的安全感、幸福感。

创新点二：建成数字化的业务运营统一“驾驶舱”。结合期货市场独有的保证金制度、“T+0”双向买卖、夜盘连续交易、每日无负债结算等特性，构建统一数字化业务运营驾驶舱，实现了业务分阶段可视化编排，确保业务可观测、可操控、可预判。

目前，已实现28个应用系统盘后全部业务任务的对接，形成了交易闭市后全局统一运营视图，融入应急预案场景与功能，实现可视化应急处置操控。自上线以来，保障了近600个交易日交易结算运营精准无误，主线运营耗时缩短高达70%，为运营调优提供数据支撑（见图2）。

创新点三：实现政策参数审批生效的自动化机制（见图3）。传统模式下，从政策研究到政策生效需要经过决策拟定、系统审批、人工录入等多个环节，涉及多层级人员跨系统交互，无法实现全流程透视与管控。通过推行政策发文模板标准化和流程集成化，形成了从政策研究到生效的自动化运作规范，实现了全过程可视、可控、可靠。首先，打通政策研究到生效全流程，实现政策流转端到端的全局管控与跟踪；其次，利用自研的规则引擎能力，实现政策发文内容自动、准确、高效的识别；最后，结合参数单元化治理，完善了政策调整影响分析报告等运行跟踪能力。

创新点四：打造数字化业务运营“虹吸效应”。借助运营一体化平台各方干系人已从“各自为战”的局部视角，转向“俯瞰全局”的整体掌控，基本形成了围绕业务价值交付全生命周期的数字化业务运营“虹吸效应”。在用户侧，业务需求从“段到段”隔离模式，转变为以用户运营价值交付为中心的“端到端”闭环思维模式。在研发侧，形成了以业务运营为主线的多项目集成研发模式，将纵向割据的团队拧成一股绳，既保持了团队职能分工的专业性，又通过流程、标准等弥补了协同之殇。在测试侧，各业务测试团队已把运营平台作为基础服务，熟练应用运用平台作为必修课，必练基本功。在运维侧，实现了运维制度线上化，建立了全局统一指挥调度模式。从局部、碎片化的制度，变为全局、统一的流程计划；从主观、模糊、多义的制度描述，变为客观、精准的流程可视化展示；从单一、静态、手动的工作机制，变为可扩展性、可容错性、可决策性的管控体系集成模式。

创新点五：实现平台化能力产品输出。一体化数字平台中打造的数字化参数运营中心，数字化业务运营中心已实现产品化包装，且针对不同市场和应用场景提供赋能，实现了与用户的共享、共创、共赢，充分发挥产品价值，助力行业数字化转型走深走实。

逆水行舟，不进则退。在数字化转型发展道路上，郑商所持续对标对表数字化转型成熟度国家标准，对各能力子域进行水平评估和问题检查，及时发现问题与改进点，继续深化数字化运营能力域建设，促进数字化运营与其它能力域的深度融合，并探索数字化赋能业务的创新模式。

初心不改，服务不止。展望未来，郑商所将以“建设技术领先的现代化衍生品枢纽”为愿景，坚持科技引领，推进数智赋能，充分利用科技力量增添新动能、培育新优势，助力加快建设世界一流交易所，推动期货市场高质量发展。