国联证券拟更名国联民生；国泰君安+海通证券获批；五矿证券营收净利“双降”；城堡证券递交申请材料；90后VP履新上市公司董秘

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东北证券2024年度中期权益分派方案：以公司截至2024年9月30日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派送现金股利0.5元（含税），合计派发现金股利117,022,645.75元。股权登记日为：2025年1月23日，除权除息日为：2025年1月24日。

东北证券发布业绩快报：营业收入65.49亿元，较上年同期增长1.14%；归属于上市公司股东的净利润9.03亿元，较上年同期增长35.07%，主要是公司投资与销售交易业务、财富管理业务和资产管理业务收入同比增长所致。截至2024年12月31日，公司总资产为900.39亿元，较年初增长8.05%；归属于上市公司股东的所有者权益为191.47亿元，较年初增长3.61%，主要是公司本期利润增加所致。2024年，国际国内环境更加错综复杂，国家沉着应变、综合施策，社会信心有效提振，经济运行稳中有进，资本市场活力持续回升。公司坚持把握金融工作的政治性、人民性，立足主责主业、聚焦高质量发展、加强战略引领、把握市场机遇，持续深化财富管理转型，强化投研能力建设，打造差异化竞争优势，实现经营业绩同比较好提升。

国联证券董事会于近日收到董事华伟荣先生和李梭女士的辞职报告。华伟荣先生因工作变动原因，提请辞去公司董事、薪酬及提名委员会委员、风险控制委员会委员、战略与ESG委员会委员等职务。李梭女士因工作变动原因，提请辞去公司董事职务。华伟荣先生和李梭女士在担任公司董事期间，依法履职，勤勉尽责，为公司把握战略方向、推进改革创新、提升规范治理、实现高质量发展等方面做出了突出贡献。公司董事会对华伟荣先生和李梭女士表示衷心感谢。

国联证券第五届董事会第二十一次会议于2025年1月13日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。（一）《关于提名非独立董事候选人的议案》。公司已收到控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（国联集团）和持有公司6.61%股份的股东上海沣泉峪企业管理有限公司（沣泉峪）出具的《推荐函》，国联集团推荐顾伟先生、沣泉峪推荐杨振兴先生担任公司董事。

（二）《关于变更公司名称、证券简称、注册资本并修订<公司章程>及其附件的议案》。基于公司战略发展需要，同时使公司名称更为全面、准确地反映公司基本情况及未来发展规划，公司董事会同意公司中文名称变更为“国联民生证券股份有限公司”，英文名称变更为“Guolian Minsheng Securities Company Limited”，英文名称缩写变更为“Guolian Minsheng Sec”，A股证券简称变更为“国联民生”，A股证券代码“601456”保持不变，H股证券简称变更为“国联民生”，H股证券代码“01456”保持不变。本次拟变更公司名称已获国家市场监督管理总局预核准。本次拟变更公司名称事宜待股东大会审议通过后，公司将及时向市场监督管理部门申请办理工商变更登记手续，变更后的公司名称以市场监督管理部门的最终登记为准。公司拟变更的证券简称尚需经上海证券交易所、香港联合交易所有限公司审核，最终以经上海证券交易所和香港联合交易所有限公司同意的证券简称为准。

基于上述股本变动，公司董事会同意将公司注册资本由人民币2,831,773,168.00元变更为人民币5,472,042,233.00元。鉴于上述变更公司名称、注册资本相关事宜，结合公司实际情况，公司董事会同意相应修订《公司章程》及其附件。本议案涉及的公司名称、注册资本变更、《公司章程》及其附件修订及授权事宜需提交公司股东大会审议。

（三）《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》。

（四）《关于申请北京证券交易所股票做市及上市债券做市业务资格的议案》。

（五）《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》。

顾伟先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，公共管理硕士。现任无锡市国联发展（集团）有限公司党委副书记、总裁、董事，本公司党委书记，民生证券股份有限公司董事长，无锡国联金融投资集团有限公司董事，无锡市国发资本运营有限公司董事，无锡国联实业投资集团有限公司董事。曾任无锡市财贸信息中心科员，无锡市财贸办公室秘书处副处长，无锡市政府办公室综合一处副处长，行政处处长，无锡市南长区政府、梁溪区政府副区长，无锡市行政审批局局长、党组书记，无锡市地方金融监督管理局局长、党组书记等职务。

杨振兴先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任上海沣泉峪企业管理有限公司董事长，兼任民生证券股份有限公司董事，海南新春航空有限公司执行董事、总经理，天津艾琳飞机租赁有限公司执行董事、总经理，柬埔寨天空吴哥航空公司北京代表处首席代表。曾任山东博汇纸业股份有限公司总经理、董事长，山东博汇集团有限公司副董事长，江苏海力化工有限公司执行董事。

国元证券2024年第三次临时股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：以公司现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.60元（含税），合计派发现金人民币261,826,673.46元（含税），股权登记日为：2025年1月20日，除权除息日为：2025年1月21日。

国元证券于2025年1月14日收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（建安集团）的通知，因公司将于2025年1月21日向全体股东每10股派发现金红利人民币0.60元（含税），建安集团将相应调整其2023年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称本期债券）的换股价格，由9.90元/股调整为9.84元/股。

2025年1月17日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96号）

本次募集配套资金总额不超过人民币100.00亿元（含本数），发行A股股份数量不超过626,174,076股。

海通证券董事会于2025年1月13日收到公司董事长周杰先生提交的书面辞职报告，周杰先生因工作调动原因提出辞去公司董事、董事长、法定代表人及香港联交所授权代表等职务，同时一并辞去董事会发展战略与ESG管理委员会主任委员职务，其辞职之后将不再担任公司任何职务。

周杰先生于2016年7月加入公司，并于2016年10月至今担任公司董事长，在任期间带领公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，主动融入新发展格局，推动培育新质生产力，成为国家战略的重要践行者和金融改革的重要探索者；把握资本市场改革机遇，通过A股股票非公开发行，募集资金总额200亿元人民币，进一步增强了资本实力，为公司业务的拓展延伸和转型升级夯实了基础；秉持以客户为中心的“12345战略”，深入践行“一个海通”理念，通过深化“投、融、保、研”及财富管理业务的协同联动，不断提升金融服务实体经济和社会的质效。在加快建设金融强国和上海国际金融中心的大背景下，周杰先生带领公司积极推进与国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)的合并工作，致力于通过强强联合、优势互补，打造一流投资银行。公司董事会对周杰先生为公司发展所做的贡献表示诚挚的敬意和衷心的感谢，并将继续推进与国泰君安的合并工作，强化功能定位，对标国际一流，加快向具备国际竞争力与市场引领力的投资银行迈进，为资本市场、证券行业创新发展注入强劲动力。

海通证券第八届董事会第十六次会议（临时会议）通2025年1月13日召开。由公司全体董事共同推举的董事李军先生主持，9位监事和董事会秘书、合规总监列席了会议，审议并通过了《关于推举李军先生代为履行公司董事长及法定代表人职责并委任其为香港联交所授权代表的议案》。经全体董事推举，由公司董事兼总经理李军先生代为履行董事长、董事会发展战略与ESG管理委员会主任委员以及法定代表人职责。同时，委任李军先生担任香港联交所授权代表（就《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条而言）。

根据《华安证券公开发行可转换公司债券募集说明书》《华安证券可转换公司债券持有人会议规则》等相关规定，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的代表二分之一以上本期未偿还债券张数总额的债券持有人同意方能形成有效决议。根据《会议规则》的相关规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人均具有法律约束力。2025年1月9日本次债券持有人会议按照会议议程审议了以下事项：《关于不要求公司提前清偿“华安转债”债务及提供担保的议案》。

华安证券于近日收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2025]5号）：

“经查，你公司存在以下问题：

一、私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第十五条、第二十条、第二十六条第一款、第二款、第三十八条规定。

二、员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。”公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，持续完善业务制度、优化操作流程，规范业务操作，加强托管业务准入审核和风险应对处置，提高托管业务信息报送规范性、及时性。此外，公司将进一步提升内部控制能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控能力和专业能力带动高质量发展。

近日，华林证券接到控股股东深圳市立业集团有限公司（立业集团）通知，获悉其向广东南粤银行股份有限公司深圳分行质押所持4,000,000万股，占总股本的0.15%。质押用途为自身经营发展。立业集团持股94,000,000股，占总股本的64.46%；累计质押798,000,000股，占总股本的229.56%。

天风证券股份董事会于2025年1月14日收到公司董事吴玉祥先生的书面辞职报告。吴玉祥先生因工作职位调动，申请辞去公司第四届董事会董事、董事会薪酬与提名委员会委员、董事会发展战略与ESG委员会委员职务。辞职后，吴玉祥先生不担任公司任何行政职务。吴玉祥先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对吴玉祥先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！

西部证券第六届董事会第十五次会议审议通过的第三季度利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户持有股份数为基数，按照分配比例不变的原则，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），拟分配现金股利89,391,634.10元（含税）。西部证券通过回购专用证券账户（以下简称“回购专户”）持有的6,147,900股不享有参与利润分配的权利。股权登记日为：2025年1月21日，除权除息日为：2025年1月22日。

浙商证券董事会近日收到张晖先生的辞职报告，因工作调整，张晖先生向董事会辞去副总裁、首席风险官职务，根据本公司《章程》及相关规定，张晖先生的辞职自送达董事会之日起生效。公司董事会对张晖先生在担任公司副总裁、首席风险官期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

浙商证券2024年前三季度权益分派实施的股权登记日的总股本4,573,796,639股，扣除公司回购专用账户的股数38,781,600股，本次实际参与分配的股数为4,535,015,039股，每10股派发现金股利0.50元（含税），共计派发现金红利226,750,751.95元。股权登记日：2025/1/20，除权除息日：2025/1/21。

招商证券发布2024年业绩快报：营业总收入人民币208.72亿元，同比增长5.30%；归属于母公司股东的净利润人民币103.67亿元，同比增长18.29%。2024年，面对错综复杂的市场环境，公司主动求变、积极应对，开拓收入、推动变革、降本增效，经营效益稳中向好、发展质量稳步提升。

2025年1月17日，中信建投证券2025年第一次临时股东大会选举林煊女士担任公司股东代表监事的议案。同日，中信建投第三届监事会第九次会议审议通过了《关于豁免监事会会议提前通知时限的议案》《关于选举公司监事会主席的议案》，选举林煊女士为公司第三届监事会主席。

林煊女士，1972年2月生，本公司党委副书记、监事会主席、人力资源部行政负责人。林女士于2005年11月加入本公司，自2022年1月起担任人力资源部行政负责人，自2025年1月起担任本公司股东代表监事、监事会主席。林女士目前还担任中国证券业协会人才发展委员会副主任委员、中国金融工会全国委员会委员。林女士曾任华夏证券股份有限公司投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理，本公司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理，内核部行政负责人，职工代表监事。林女士自中国人民大学获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现清华大学五道口金融学院）获得经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。

中信证券发布2024年业绩快报：营业收入人民币637.89亿元，同比增长6.19%；归属于母公司股东的净利润人民币217.04亿元，同比增长10.06%。2024年，公司持续提升服务实体经济质效，加快建设一流投资银行和投资机构，将“功能性”放在首要位置，扎实做好金融“五篇大文章”，高质量服务新质生产力和居民财富管理，各项业务稳健发展。

中信证券境外全资子公司中信证券国际的附属公司CSI MTN Limited（以下简称发行人或被担保人）于2022年3月29日设立本金总额最高为30亿美元（或等值其他货币）的境外中期票据计划（以下简称中票计划），此中票计划由中信证券国际提供担保。发行人于2025年1月10日在中票计划下发行两笔票据，发行金额合计1,500万美元。本次发行后，发行人在中票计划下已发行票据的本金余额合计21.21亿美元。本次担保金额：1,500万美元。本次担保实施后，中信证券国际有限公司（中信证券国际）为上述被担保人提供的担保余额为21.21亿美元。截至公告披露日，公司及控股子公司担保金额总计人民币1,533.54亿元（全部为公司及其控股子公司对其控股子公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产的比例57.04%。公司无逾期担保。

世通投资（山东）有限公司（世通投资）持有包头华资实业股份有限公司（华资实业）无限售条件流通股85,404,925股，占公司总股数17.61%，本次解除质押35,000,000股，本次解押后剩余被质押股份数量为0股。

东方财富信息股份有限公司（东方财富）全资子公司上海天天基金销售有限公司（天天基金网）因业务发展需要，与大连银行股份有限公司成都分行继续合作，合作协议有效期一年。公司就上述合作事项为天天基金提供最高额保证担保，保证方式为连带责任保证，担保的最高债权额不超过6.00亿元，保证期间自协议确定的每笔垫支款项还款时间到期或提前到期之日起三年。2025年1月17日，《最高额保证合同》已完成签署。截至本公告披露之日，公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情形；公司对控股子公司担保余额为16.25亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的2.26%。公司及控股子公司无逾期对外担保、涉诉讼担保情况。

广东锦龙发展股份有限公司（锦龙股份）2024年营业收入61,000万元至76,000万元，亏损：11,140万元至亏损：5,760万元。控股子公司中山证券有限责任公司自营业务收入同比实现大幅增长，净利润同比实现扭亏为盈；公司参股公司东莞证券股份有限公司净利润也同比实现增长。受此影响，本公司营业收入同比大幅增长，净利润亏损额较去年同期有所收窄。

广州越秀资本控股集团股份有限公司（越秀资本）续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。近日，公司收到致同所出具的《关于变更质量复核合伙人的函》。致同所作为公司2024年度财务报表、内部控制审计机构及公司合并范围内子公司及基金财务报表审计机构，原指派项目合伙人为盛林萍女士，签字注册会计师为盛林萍女士、李继明先生，质量复核合伙人为童登书先生。因工作安排原因，致同所改派梁卫丽女士为项目质量复核合伙人履行审计质量复核相关工作，项目合伙人及签字注册会计师不变。梁卫丽女士，1999年成为注册会计师，2003年开始在致同所执业并从事上市公司审计工作，自2024年度审计开始为本公司提供审计服务。近三年复核上市公司审计报告10份，未因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，无不良诚信记录。

国盛金融控股集团股份有限公司（国盛金控）预计归属于上市公司股东的净利润：14,000万元–20,000万元；扣除非经常性损益后的净利润：13,000万元–19,000万元。2024年债券市场持续活跃，公司紧抓市场机遇，加大债券投资规模，同比投资收益大幅增加；同时，公司着力提升经纪业务市场占有率，经纪业务收入有所增加；公司强化成本管控，管理类开支有所下降；子公司深入推进战略转型，强化内部协同，本期业绩显著提升。

国盛证券子公司国盛证券有限责任公司（国盛证券）2024年营业收入17.89亿元，净利润3.37亿元。

国投资本股份有限公司（国投资本）子公司国投证券股份有限公司（国投证券）发布母公司利润表：2024年营业总收入75.76亿元，净利润23.95亿元。

国网英大股份有限公司（国网英大）子公司英大证券有限责任公司（英大证券）2024年营业收入7.19亿元，同比增长15.97%；净利润为1.75亿元，同比增长84.21%。

经财务部门初步测算，哈尔滨哈投投资股份有限公司（哈投股份）预计2024年度归属于母公司所有者的净利润33,697.19万元，与上年同期相比增加13,005.69万元，同比增加62.86%左右。预计2024年度归母扣非净利润27,756.66万元，与上年同期相比增加20,978.57万元，同比增加309.51%左右。

哈投股份全资子公司江海证券有限公司（江海证券）2024年营业收入12.53亿元，同比增长56.37%；净利润3.35亿元，同比增长72.41%。

为真实公允地反映2024年12月31日的资产状况以及2024年度的经营成果，保持公司财务的稳健性，公司及全资子公司江海证券根据《企业会计准则》和公司会计政策，在年度报表出具过程中，对2024年12月31日存在减值迹象的资产（范围包括应收款项、融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资等）进行全面清查和减值测试，经初步测算，2024年7-12月上述资产拟计提各项资产减值准备共计人民币8,165.51万元，2024年度累计计提资产减值准备共计人民币16,300.24万元。

（一）应收款项。公司按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项按照预期信用损失模型计提资产减值准备，2024年7-12月计提8,160.10万元。（二）融出资金。江海证券对融出资金采用预期信用损失模型计量减值准备,2024年7-12月计提352.39万元。（三）买入返售金融资产。江海证券对买入返售金融资产股票质押业务采用预期信用损失模型计量减值准备,2024年7-12月计提-996.07万元，其中，初始确认后信用风险未显著增加的第一阶段和初始确认后信用风险显著增加的第二阶段合计计提0万元，已发生信用减值的第三阶段计提减值-996.07万元。（四）其他债权投资减值。根据江海证券预期信用损失模型计算，2024年7-12月计提其他债权投资减值准备83.73万元。（五）其他资产。其他资产2024年7-12月份合计计提资产减值准备565.36万元，其中公司对存货采用成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的计提存货跌价准备，2024年7-12月计提和核销存货跌价准备-22.47万元；公司部分抵债房产可收回金额低于账面价值，2024年7-12月计提固定资产减值准备587.83万元。

综上，公司2024年7-12月计提资产减值准备共计人民币8,165.51万元，减少公司2024年7-12月合并归属于母公司股东净利润人民币5,021.65万元。2024年全年累计计提资产减值准备共计16,300.24万元，减少公司2024年度归属于母公司股东净利润11,121.39万元。

吉林亚泰（集团）股份有限公司（亚泰集团）于2025年1月15日召开2025年第一次临时股东大会决议，审议通过《关于长春市人民政府国有资产监督管理委员会延长股份增持计划》《关于为亚泰医药集团有限公司等在长春发展农村商业银行股份有限公司申请的借款提供担保的议案》《关于为吉林大药房药业股份有限公司在东北中小企业融资再担保股份有限公司申请的借款提供担保的议案》。

经亚泰集团初步测算，预计公司2024年年度经营业绩将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润为-280,000万元到-320,000万元；预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为-281,400万元到-321,400万元。报告期内，水泥需求量下降，水泥、熟料价格先抑后扬，年内价格同比提升，公司建材产业同比实现减亏，但受市场需求偏弱、竞争加剧等因素影响，公司建材产业仍处于亏损状态。房地产行业仍处于调整阶段，商品房量价承压，公司根据市场情况动态调整经营及销售策略，加大商品房去化力度，结转项目毛利率较低，导致公司地产产业亏损。公司结合当前市场情况，在谨慎性原则下对具有减值迹象的建材、地产项目计提资产减值损失，对部分亏损企业计提商誉减值准备。

上海爱建集团股份有限公司（爱建集团）控股股东上海均瑶（集团）有限公司（均瑶集团）持有本公司股份483,333,355股，占公司总股本的比例为30.34%。均瑶集团本次质押70,500,000股，本次质押后，均瑶集团累计质押数量361,665,687股，占其所持公司股份的74.83%，占公司总股本的22.70%。

经财务部门初步测算，五矿资本股份有限公司（五矿资本）预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润4.00亿元到5.50亿元，与上年同期相比，将减少17.06亿元到18.56亿元，同比减少76%到82%；与上年同期经重述后的财务报表数据相比，将减少17.32亿元到18.82亿元，同比减少76%到82%。预计2024年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润4.07亿元到5.57亿元，与上年同期相比，将减少15.86亿元到17.36亿元，同比减少74%到81%；与上年同期经重述后的财务报表数据相比，将减少16.11亿元到17.61亿元，同比减少74%到81%。

2024年，公司经营业绩受到多重超预期因素影响，造成业绩出现一定下滑：一是信托业务转型，业务结构的改变导致手续费及佣金收入有所减少；二是公司下属子公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期内公允价值出现下降；三是下属子公司收到的政府补助较上年同期有所减少。

五矿资本下属控股子公司五矿证券有限公司（五矿证券）发布母公司利润表：2024年营业总收入13.11亿元，净利润2.78亿元。

湘财股份有限公司（湘财股份）子公司湘财证券股份有限公司（湘财证券）2024年度未经审计财务报表：营业总收入15.18亿元，同比增长5.93%；净利润为2.15亿元，同比下降21.53%。利息净收入为4.98亿元，同比增长3.97%；经纪业务手续费净收入为5.34亿元，同比增长17.36%；投行业务手续费净收入为0.85亿元，同比下降46.20%；资管业务手续费净收入为0.33亿元，同比增长32%；自营业务收入为3.23亿元，同比增长22.23%。

厦门国贸集团股份有限公司（厦门国贸）控股股东厦门国贸控股集团有限公司（国贸控股）计划自本次增持计划公告披露之日起6个月内，通过上海证券交易所集中竞价交易等方式增持公司股份，累计增持金额不低于20,264万元，不高于40,528万元。截至2025年1月15日，国贸控股通过上海证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份5,779,400股，占公司已发行股份的0.27%，累计增持金额3,744.09万元。本次增持后，国贸控股及其一致行动人合计持有公司股份802,617,881股，占公司已发行股份的37.03%，超过公司已发行股份的37%。本次增持计划尚未实施完毕，国贸控股将继续实施本次增持计划。

厦门国贸2024年中期利润分配以方案实施前的公司总股本2,167,463,548股为基数，每股派发现金红利0.16元（含税），共计派发现金红利346,794,167.68元。股权登记日：2025/1/23；除权除息日：2025/1/24。

中航工业产融控股股份有限公司（中航产融）第九届董事会第三十八次会议于2025年1月16日在北京以通讯方式召开。审议通过《关于非公开协议转让股票相关事项的议案》，关联董事杨东升先生、陈昌富先生回避对本议案的表决。《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》。

中航产融将通过非公开协议转让的方式向控股股东中国航空工业集团有限公司（中航工业）转让所持中航重机股份有限公司（中航重机）75,563,635股无限售流通股份（占总股本的5.10%）及所持中国航空科技工业股份有限公司（中航科工）53,538,000股无限售流通股份（占总股本的0.67%）。公司全资子公司中航产业投资有限公司（中航产投）将通过非公开协议转让的方式，向公司控股股东中航工业转让所持中航光电科技股份有限公司（中航光电）3,618,290股无限售流通股份（占总股本的0.17%）及所持宝胜科技创新股份有限公司（宝胜股份）54,000,000股无限售流通股份（占总股本的3.94%）、向本公司控股股东的一致行动人中航科创有限公司（中航科创）转让所持深南电路股份有限公司（深南电路）1,393,792股无限售流通股份（占总股本的0.27%）。公司全资子公司中航航空产业投资有限公司（航空投资）将通过非公开协议转让的方式，向公司控股股东中航工业转让所持合肥江航飞机装备股份有限公司（江航装备）112,112,000股无限售流通股份（占总股本的14.17%）、转让所持中航电测股份有限公司（中航电测）12,076,583股无限售流通股份（占总股本的2.04%）及所持中航机载系统有限公司（中航机载）98,695,596股股份（占总股本的2.04%），其中21,231,422股股份为限售股。上述股份受让方以现金方式支付对价。中航产融将其持有的中航重机股份以19.89元/股的价格、中航科工股份以3.73港元/股的价格转让给中航工业，中航重机和中航科工股份的转让总价款为人民币1,687,332,712.32元；中航产投将其持有的宝胜股份股份以4.98元/股的价格、中航光电股份以38.50元/股的价格转让给中航工业，宝胜股份和中航光电股份的转让总价款为人民币408,224,165.00元；中航产投将其持有的深南电路股份以116.13元/股的价格转让给中航科创，深南电路的转让总价款为人民币161,861,064.96元；航空投资将其持有的中航机载股份以12.07元/股的价格、中航电测股份以69.95元/股的价格、江航装备股份以9.52元/股的价格转让给中航工业，中航机载、中航电测和江航装备股份的转让总价款为3,103,319,064.57元。本次交易完成后，公司、中航产投、航空投资将不再持有对应的中航重机、中航科工、中航光电、深南电路、宝胜股份、江航装备、中航电测和中航机载的股份。

中航证券2024年营业收入13.00亿元，同比增长22.24%；实现净利润3.64亿元，同比增长159.03%。

上海大智慧股份有限公司（大智慧）于近日接到公司股东湘财股份有限公司的通知，湘财股份将其所持有的公司部分股份办理了解除质押登记手续。截至2025年1月10日，湘财股份持有公司无限售条件流通股233,992,218股，占公司总股本的11.68%；本次解除质押股份数量10,000,000股，本次解质押后持有公司股份累计质押数量164,947,048股，占其持股数量比例为70.49%，占公司总股本比例为8.23%。

大智慧预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润为-22,500万元到-19,000万元，预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-22,000万元到-18,500万元。（一）主营业务影响。部分业务收入有所下滑；为拓展新业务，本期较上年同期研发投入及人员成本有所增长，新业务形成的收入尚不足以覆盖新增成本。（二）非经常性损益的影响。上年同期将张长虹需向公司支付的335,496,631.49元全额计入营业外收入，导致上年同期归属于上市公司股东的净利润同比增长较大，扣除该因素影响，上年同期归属于上市公司股东的净利润仍为负数，本期无此项收入。

北京指南针科技发展股份有限公司（指南针）子公司麦高证券有限责任公司（麦高证券）2024年度营业收入4.87亿元，同比增长135.62%；净利润0.71亿元，同比增长1095.03%。经纪业务手续费净收入为2.32亿元，同比增长162.93%；投行业务手续费净收入为0.06亿元，资管业务手续费净收入为0.001亿元，两业务2023年收入均为零；利息净收入为0.76亿元，同比增长122.91%；自营业务收入为1.41亿元，同比增长74.07%。

湖北美尔雅股份有限公司（美尔雅）预计2024年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-8,600万元至-4,400万元。 扣除非经常性损益后，公司预计2024年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-9,400万元至-4,800万元。

2024年9月14日，弘苏实业披露的《简式权益变动报告书》显示，弘苏实业作为弘业期货持股5%以上的股东，因司法强制执行，在2023年12月25日至2024年8月19日期间，通过大宗交易、集中竞价交易方式被动减少所持有的弘业期货股票合计60,466,664股，占弘业期货总股本的6.00%。本次权益变动前，弘苏实业持股数量为143,548,000股，持股比例为14.24%；本次权益变动后，弘苏实业持股数量为83,081,336股，持股比例降至8.24%。前述权益变动期间，弘苏实业持有上市公司股份变动达到1%时，已按照《上市公司收购管理办法》第十三条第三款的规定履行信息披露义务；但在弘苏实业持有上市公司股份变动达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定停止交易并履行相关权益变动的信息披露义务。2024年11月19日，深圳证券交易所对弘苏实业出具《关于对江苏弘苏实业有限公司的监管函》（公司部监管函〔2024〕第179号）。

瑞达期货股份有限公司（瑞达期货）于2025年1月13日召开2025年第一次临时股东会，审议通过公司《关于续聘2024年度审计机构的议案》。

安徽安凯汽车股份有限公司（安凯客车）于今日收到国元证券发来的《关于变更：安凯客车持续督导工作保荐代表人的函》，国元证券作为公司2022年度向特定对象发行股票项目的保荐机构，原委派葛剑锋先生、俞强先生作为保荐代表人，负责2022年度向特定对象发行股票及持续督导相关工作。鉴于俞强先生因工作安排原因，不再继续负责该项目的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，国元证券委派王奇先生接替俞强先生继续履行该项目的持续督导工作。本次保荐代表人变更后，负责公司2022年度向特定对象发行股票项目持续督导的保荐代表人为葛剑锋先生、王奇先生。公司董事会对俞强先生在公司2022年度向特定对象发行股票项目持续督导工作期间所做出的贡献表示衷心感谢。

王奇先生：保荐代表人，中国注册会计师（非执业），国元证券投资银行总部资深经理，具有多年审计和投资银行工作经验，担任了中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目保荐代表人，安徽容知日新科技股份有限公司向特定对象发行股票项目保荐代表人，安徽巨一科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目协办人，主要参与了浙江迎丰科技股份有限公司首次公开发行股票并上市、安徽华塑股份有限公司首次公开发行股票并上市、亿帆医药股份有限公司重组上市审计、安徽新力金融股份有限公司重大资产重组、安徽省蚌埠安泰医药股份有限公司新三板挂牌、合肥志诚教育股份有限公司新三板挂牌等项目，并参与多家拟IPO公司的辅导改制及财务顾问工作。

北自所（北京）科技发展股份有限公司（北自科技）于近日收到保荐机构国泰君安出具的《关于变更北自科技持续督导保荐代表人的函》。现因夏姗薇女士工作变动原因，不再担任本项目的持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安现委派成晓辉先生为本项目的持续督导保荐代表人，接替夏姗薇女士继续履行持续督导责任。本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票并在主板上市的持续督导保荐代表人为李翔先生、成晓辉先生。公司董事会对于夏姗薇女士在公司持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢！

成晓辉先生，保荐代表人，硕士研究生。曾主持或参与浙江精工集成科技股份有限公司向特定对象发行股票、青岛雷神科技股份有限公司北交所上市、北京屹唐半导体科技股份有限公司科创板首次公开发行、青岛海尔生物医疗股份有限公司科创板首次公开发行、东兴证券股份有限公司非公开发行、风神轮胎股份有限公司非公开发行、中国核工业建设股份有限公司可转换公司债券、国投资本股份有限公司非公开发行等项目。成晓辉先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

北自科技董事会秘书张昕冉简历：1989年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。曾任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计经理，国泰君安证券股份有限公司投资银行部业务董事、保荐代表人。现任北自科技总经理助理、董事会办公室主任。

大参林医药集团股份有限公司（大参林）于近日收到中信建投证券出具的《关于变更大参林公开发行可转换公司债券持续督导保荐代表人的函》。现因刘实先生工作调动原因，不再负责公司的持续督导工作，为保证公司持续督导工作的有序进行，中信建投证券现指派朱李岑先生接替刘实先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行

相关职责。本次变更后，公司2020年度公开发行可转换公司债券持续督导工作的保荐代表人为李林先生和朱李岑先生。公司董事会对刘实先生在2020年度公开发行可转换公司债券项目及持续督导期间所做的工作表示衷心感谢！

朱李岑先生，保荐代表人，注册会计师非执业会员，硕士研究生学历，现任中信建投投资银行业务管理委员会高级副总裁。曾主持或参与的项目有：大参林、深信服、雷赛智能等IPO项目；大参林可转债、华锋股份可转债、雷科防务非公开发行、正海磁材可转债、深信服可转债等再融资项目；雷科防务发行股份购买资产等并购重组项目。

东江环保股份有限公司（东江环保）于近日收到2023年向特定对象发行A股股票的保荐机构招商证券出具的《关于更换保荐代表人的函》，公司原持续督导保荐代表人李奇崎先生因为工作变动原因，不再负责本次发行持续督导职责。招商证券委派刘兴德先生接替担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。本次变更后，公司本次发行持续督导的保荐代表人为刘兴德先生、罗立先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。

刘兴德先生，现任招商证券投资银行委员会业务一部副负责人、保荐代表人。负责和参与的IPO项目包括信立泰（002294.SZ）、天源迪科（300047.SZ）、捷顺科技（002609.SZ）、振邦智能（003028.SZ）、依顿电子（603328.SH）、友讯达（300514.SZ）等；再融资项目包括星湖科技（600866.SH）、光大证券（601788.SH）、盛和资源（600392.SH）、天源迪科（300047.SZ）、比亚迪（002594.SZ）、仙乐健康（300791.SZ）等股权类项目，富力地产（2777.HK）、雅居乐地产（03383.HK）、天源迪科（300047.SZ）等债权类项目；新三板项目包括穗晶光电（833423）、七彩云南（835024）等项目；重组类项目包括省广股份（002400.SZ）、天源迪科（300047.SZ）发行股份购买资产并配套募集资金等项目，具有丰富全面的投资银行工作经验。

福建雪人集团股份有限公司（雪人股份）于近日收到东北证券出具的《关于变更雪人股份持续督导保荐代表人的通知》。现樊刚强先生因工作变动，无法继续从事公司的持续督导工作。为保障持续督导工作的连续性，东北证券决定委派陈杏根先生接替樊刚强先生担任持续督导保荐代表人，继续履行公司2021年非公开发行股票的持续督导职责。本次变更之后，负责公司2021年非公开发行股票的持续督导保荐代表人为陈杏根、谢敬涛。公司董事会对樊刚强先生在公司持续督导期间所做的工作表示衷心感谢！

陈杏根：男，保荐代表人，经济学博士，先后任东北证券上海投行部负责人、先进制造业组负责人。负责或参与了永超新材IPO项目、阿为特IPO项目、益中亘泰IPO项目、迪生力IPO项目、凯众股份IPO项目、跃岭股份IPO项目、天翔环境IPO项目、万丰奥威IPO项目、伟星新材IPO项目、三力士IPO项目、紫鑫药业非公开发行股票项目；腾达建设公司债项目、东方电缆可转债项目等。兔宝宝、淮河能源、中嘉博创、国机汽车、中南建设等股权分置改革项目；中曼石油独立财务顾问项目、创兴资源重大资产重组项目、上海水产集团财务顾问项目以及多家拟上市公司的改制、辅导等项目，具备扎实的财务及法律方面专业知识和丰富的投资银行业务经验。

根据发行需要，江苏广信感光新材料股份有限公司（广信材料）决定中德证券有限责任公司担任本次以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，并与中德证券签署相关保荐协议，继续承接履行公司2021年度向特定对象发行A股股票的持续督导职责，直至公司2021年度向特定对象发行A股股票持续督导期届满。自公司与中德证券签署保荐协议之日起，公司依据相关规定终止与金圆统一证券的保荐协议，中德证券将承接金圆统一证券未完成的持续督导工作，并已委派曾元松先生、何济舟先生担任保荐代表人，负责公司的保荐及持续督导相关工作。公司对金圆统一证券及其项目团队在公司2021年度向特定对象发行股票项目及持续督导期间所作出的贡献表示衷心感谢！

曾元松先生：中德证券正式从业人员，保荐代表人、注册会计师（非执业会员），主要负责或参与的项目包括：新麦机械创业板IPO项目、Weidian Corporation首次公开发行存托凭证并在创业板上市项目、广信材料（300537）向特定对象发行股份项目等。

何济舟先生：中德证券正式从业人员，保荐代表人，曾负责或参与的项目包括：新麦机械创业板IPO项目、杰美特（300868）创业板IPO项目、广信材料（300537）向特定对象发行股份项目、中国中期（000996）重组中国国际期货项目、中建集团收购环能科技（300425）项目等。

金徽酒股份有限公司（金徽酒）近日收到2019年非公开发行股票项目的保荐机构国泰君安证券出具的《关于变更金徽酒持续督导保荐代表人的函》，夏姗薇女士因个人工作变动，不再担任公司2019年非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安委派李丹女士为公司2019年非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人，接替夏姗薇女士继续履行持续督导责任。本次保荐代表人变更后，公司2019年非公开发行股票的持续督导保荐代表人为李翔先生、李丹女士。

李丹女士，保荐代表人，硕士研究生。曾主持或参与北自所(北京)科技发展股份有限公司首次公开发行、山西华翔集团股份有限公司首次公开发行、山西华翔集团股份有限公司发行可转换公司债券、山西华翔集团股份有限公司向特定对象发行股份、聚灿光电科技股份有限公司向特定对象发行股份等项目。李丹女士在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

山西华翔集团股份有限公司（华翔股份）于近日收到国泰君安出具的《关于变更华翔股份持续督导保荐代表人的函》。夏姗薇女士因工作变动不再担任持续督导保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安现委派李丹女士接替夏姗薇女士继续履行持续督导责任。本次保荐代表人变更后，公司2024年向特定对象发行A股股票及2021年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人为李翔先生、李丹女士。公司董事会对保荐代表人夏姗薇女士在持续督导期间所做的贡献表示衷心的感谢！

李丹女士，保荐代表人，硕士研究生。曾主持或参与北自科技首次公开发行、华翔股份首次公开发行、华翔股份发行可转换公司债券、华翔股份向特定对象发行股份、聚灿光电科技股份有限公司向特定对象发行股份等项目。

上海小方制药股份有限公司（小方制药）于近日收到国信证券出具的《关于指定小方制药首次公开发行股票持续督导保荐代表人的函》。国信证券作为公司首次公开发行股票的保荐机构，原指定陈振瑜先生、张群伟先生履行持续督导职责，持续督导期间为2024年8月26日至2026年12月31日。保荐代表人张群伟先生因工作安排原因，不再担任公司持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，国信证券决定委派刘雅昕先生接替张群伟先生担任公司首次公开发行股票项目持续督导的保荐代表人。本次变更后，公司首次公开发行股票项目持续督导的保荐代表人为陈振瑜先生和刘雅昕先生。公司董事会对张群伟先生在担任公司保荐代表人期间做出的贡献表示衷心感谢！

陈振瑜先生：国信证券投资银行事业部上海业务总部执行总经理，经济学硕士，保荐代表人、中国注册会计师。2010年开始从事投资银行业务。曾参与完成森远股份、健麾信息首发项目，以及森远股份2015年非公开发行、君正集团2015年非公开发行、君正集团2015年重大资产重组、博晖创新2015年重大资产重组、北部湾旅2016年发行股份购买资产并募集配套资金、新奥股份2018年配股、天士力2020年重大资产重组、民和股份2021年非公开发行等项目。

刘雅昕先生：国信证券投资银行事业部上海业务总部高级业务总监，临床医学硕士，保荐代表人。2015年开始从事投资银行业务，曾参与开拓药业股转中心挂牌项目、晶瑞股份可转债项目、天士力医药集团股份有限公司重大资产

出售项目、南山集团上市公司收购项目、健麾信息IPO项目、杰瑞股份非公开发行股票项目和小方制药IPO项目。

苏州快可光伏电子股份有限公司（快可电子）以简易程序向特定对象发行股票，聘请中信建投证券担任公司本次发行的保荐机构，并与中信建投签订了相关保荐与承销协议。海通证券尚未完成的持续督导工作将由中信建投承接，海通证券不再履行相应的持续督导职责。中信建投已委派保荐代表人李鹏飞先生、高一鸣先生共同负责公司的保荐及持续督导工作。公司对海通证券及其项目团队在为公司首次公开发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！

李鹏飞先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：协创数据、宇邦新材等IPO项目；东山精密、塔牌集团、海优新材等非公开发行股票项目；海优新材、宇邦新材等可转债项目。

高一鸣先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级经理，曾主持或参与的项目有：思林杰IPO、江苏创新港股IPO、蔚蓝锂芯非公开等项目。

伊戈尔电气股份有限公司（伊戈尔）于2024年12月9日召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十九次会议，于2024年12月25日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了2024年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）相关议案。根据发行需要，公司决定聘请国泰君安证券担任公司本次发行的保荐机构。公司于近日与国泰君安签署了《保荐承销协议》，并与浙商证券签署了原保荐协议的终止协议，浙商证券未完成的持续督导工作将由国泰君安承接。国泰君安已指派于广忠、何尔璇作为保荐代表人，负责保荐及持续督导工作。公司对浙商证券及其项目团队在2022年向特定对象发行股票和持续督导期间所做的工作表示衷心感谢！

于广忠，国泰君安正式从业人员，注册保荐代表人，硕士研究生学历，具有多年投资银行领域工作经验。曾负责或者参与了正业科技（300410）、英维克（002837）、伊戈尔（002922）、万兴科技（300624）等IPO项目，英维克（002837）并购重组业务，伊戈尔（002922）、泰晶科技（603738）向特定对象发行股票项目等，在保荐业务执业过程中严格遵守相关规定，执业记录良好。

何尔璇，国泰君安证券正式从业人员，保荐代表人，注册会计师（非执业会员），中山大学金融学硕士。曾主持或参与了安必平（688393）、康辰药业（603590）、立方制药（003020）、魅视科技（001229）、正业科技（300410）、英维克（002837）、百奥泰（688177）、康盛生物、华科泰、趣炫网络、中康资讯等企业的尽职调查、改制辅导、发行上市工作，高新兴（300098）2015年及2016年重大资产重组、康辰药业（603590）资产收购等上市公司并购重组项目的规划和实施，金山环材（836202）、隆赋药业（870859）改制挂牌工作等，在保荐业务执业过程中严格遵守相关规定，执业记录良好。

仙乐健康科技股份有限公司（仙乐健康）于近日收到保荐机构招商证券出具的《关于更换保荐代表人的函》。招商证券原指派保荐代表人刘兴德先生、石志华先生。现因石志华先生拟近期离职，不再适合继续履行持续督导职责。为此，招商证券决定指派保荐代表人罗立先生自2025年1月27日起接替石志华先生，继续履行持续督导职责。本次变更后，公司持续督导保荐代表人为刘兴德先生、罗立先生。公司董事会对石志华先生在持续督导期间所做的工作表示衷心感谢。

罗立先生，经济学硕士，现任招商证券投资银行委员会副总裁，保荐代表人。曾负责或参与的主要项目包括：依顿电子IPO、仙乐健康IPO、友讯达IPO、仙乐健康可转债、东江环保向特定对象发行股票、桂东电力非公开发行股票、北部湾港非公开发行股票、北部湾港资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金、深赛格发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等项目，具有丰富的投资银行工作经验。罗立先生在保荐业务执业过程中严格遵守保荐业务相关规定，执业记录良好。

浙江博菲电气股份有限公司（博菲电气）近日收到公司保荐机构华泰联合证券出具的《关于更换博菲电气首次公开发行股票持续督导保荐代表人的函》。保荐代表人王锐先生因工作变动不再担任公司持续督导期间的保荐代表人，华泰联合证券现委派刘天际先生接替其工作，担任公司持续督导期的保荐代表人，继续履行对本公司的持续督导职责。本次变更后，公司首次公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为刘天际先生和夏俊峰先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。公司董事会对王锐先生在持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢！

刘天际先生，华泰联合证券投资银行业务线副总监，保荐代表人，取得法律职业资格，拥有超过7年投行业务经验，曾先后参与上海移远通信技术股份有限公司（603236.SH）IPO、上海移远通信技术股份有限公司（603236.SH）非公开发行、香飘飘食品股份有限公司（603711.SH）可转换公司债券、浙江齐治科技股份有限公司IPO、广州市溢信科技股份有限公司IPO、杭州华澜微电子股份有限公司IPO等保荐类项目，具有丰富的投行项目执行、协调和沟通经验。

浙江新和成股份有限公司（新和成）于近日收到保荐机构中信建投出具的《关于变更新和成非公开发行股票持续督导保荐代表人的函》。因赵小敏先生个人工作变动，不再担任公司保荐代表人。为确保持续督导工作的有序进行，中信建投现委派保荐代表人林煜东先生接替赵小敏先生继续履行持续督导职责。本次变更后，公司持续督导保荐代表人为李华筠先生、林煜东先生。公司对赵小敏先生在公司2017年度非公开发行股票及持续督导期间所做的工作表示衷心感谢！

林煜东先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁，曾主持或参与的项目有：顾家家居IPO、华旺科技IPO、永安期货IPO、中恒电气非公开发行股票、金信诺非公开发行股票、华旺科技非公开发行股票、新和成非公开发行股票、杭商旅公司债等，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

中国核能电力股份有限公司（中国核电）于2024年12月27日收到中信证券《关于更换保荐代表人的函》。中信证券作为公司2020年非公开发行股票项目的保荐人及持续督导机构，原委派杨巍巍先生和任松涛先生作为保荐代表人，负责2020年非公开发行股票及持续督导相关具体工作。现由于中信证券同时担任公司2024年度向特定对象发行股票项目的保荐人，中信证券委派保荐代表人黄艺彬女士和李婉璐女士接替杨巍巍先生和任松涛先生继续履行公司2020年非公开项目后续的持续督导工作。此次变更后，公司2020年非公开项目持续督导的保荐代表人为黄艺彬女士和李婉璐女士。公司对杨巍巍先生和任松涛先生在持续督导期间所作出的贡献表示衷心感谢！

黄艺彬，保荐代表人，现任中信证券投资银行管理委员会董事总经理，曾作为项目主办人、负责人、保荐代表人及核心成员参与或负责的股权融资、资产重组的项目包括：中国核电IPO项目、崇达技术IPO项目、上海天洋IPO项目、金石资源IPO项目、凯赛生物IPO项目、中国海油红筹回A股IPO、中核同辐H股IPO项目、永兴股份IPO项目等IPO项目；大唐国际非公开发行项目、广州发展非公开发行项目、华电国际非公开发行项目、华能国际非公开发行项目、中国核电可转债项目、中国核电非公开发行项目、节能风电非公开发行项目、同方股份非公开发行等再融资项目；长江电力重大资产重组项目、中油工程整体上市项目、中油资本整体上市项目、皖能电力发行股份购买资产项目、中核集团协议收购同方股份项目、国电电力与中国神华重组等并购重组项目等。

李婉璐，保荐代表人，现任中信证券投资银行管理委员会高级副总裁，曾作为负责人、保荐代表人及核心成员参与或负责的股权融资、资产重组的项目包括：三峡能源IPO项目、凯赛生物IPO项目、中国海油红筹回A股IPO、中核同辐H股IPO项目等IPO项目；中国核电可转债项目、中国核电非公开发行项目、节能风电可转债项目、节能风电非公开发行项目、中核钛白非公开发行项目、浙江新能非公开发行项目、广州发展非公开发行项目等再融资项目；皖能电力发行股份购买资产项目、中核集团协议收购同方股份项目、京能集团吸并京能国际项目等并购重组项目等。

凯龙高科技股份有限公司（凯龙高科）于2025年1月16日召开第四届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，经公司董事会提名委员会审查，董事会同意聘任周亮强先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。公司董事长、总经理臧志成先生不再代行董事会秘书职责。

周亮强先生，汉族，1988年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学法律硕士专业，硕士研究生学历。2014年7月至2015年7月，任光大银行北京分行管理培训生。2015年8月至2019年5月，任西南证券中小企业融资部高级经理；2019年6月-2021年3月，任恒泰长财证券融资并购部业务总监；2021年4月-2024年11月，任东方证券投行部业务总监；公司现任董事会秘书。

宁波方正汽车模具股份有限公司于2025年1月15日召开第三届董事会第十次会议，聘任曾逢冬先生为公司董事会秘书。曾逢冬：男，1991年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法学与金融学双学士学位。2014年8月至2016年1月，就职于重庆市铜梁区司法局；2016年1月至2025年1月，就职于国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司），历任国投证券投资银行业务委员会项目经理、高级经理、副总裁。

上海妙可蓝多食品科技股份有限公司（妙可蓝多）续聘罗再强先生为证券事务代表。罗再强先生，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。现任公司证券事务代表，曾任职于国海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海银领资产管理有限公司及上海贤君资产管理有限公司。

新疆鑫泰天然气股份有限公司（新天然气）副总经理刘文选，汉族，1985年生，硕士研究生学历，中国注册会计师（非执业会员）。2012年7月至2024年6月，供职于信达证券股份有限公司投资银行部，期间任高级经理、副总裁、高级副总裁、总监等职务，具有中国证券业协会保荐代表人资格。2024年7月至今，任新疆鑫泰天然气股份有限公司副总经理、新疆明新油气勘探开发有限公司董事长兼总经理、中国年代能源投资（香港）有限公司董事长、香港联交所主板上市的中国能源开发控股有限公司（00228.HK）董事会主席。

中微半导体设备（上海）股份有限公司聘任胡潇先生为公司证券事务代表。胡潇先生，1988年生，硕士研究生学历，山东财经大学经济学学士、工学学士，法国佩皮尼昂大学经济学硕士。曾任职于天职国际会计师事务所审计部，长江证券承销保荐有限公司投资银行部，2019年8月至今任公司证券事务代表。截止公告披露日，胡潇先生直接持有本公司股份4220股，未受到过中国证监会和证券交易所的任何处罚。

减持前，北京映翰通网络技术股份有限公司（映翰通）股东常州德丰杰清洁技术创业投资中心（有限合伙）（德丰杰）持有3,101,101股，占总股本的比例为4.21%。2024年10月23日，公司披露了《股东减持股份计划公告》，股东德丰杰拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持其所持有公司股份数量合计不超过1,472,030股，即不超过公司总股本的2.00%。减持计划自本公告披露之日起3个交易日后的3个月内进行，减持价格按市场价格确定。近日，公司收到股东德丰杰书面通知，截至2025年1月15日，德丰杰通过集中竞价交易方式合计减持1,472,030股，占减持计划披露时总股本的2.00%，本次减持计划完成。

减持前，成都国光电气股份有限公司（国光电气）股东新疆兵投联创永宣股权投资有限合伙企业（兵投联创）持有公司股份272,917股，占公司总股本0.25%。2024年10月9日披露《股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-037）。因存续期届满，股东兵投联创拟通过集中竞价交易方式减持不超过272,917股，即不超过总股本的0.25%，减持期间为2024年10月14日至2025年1月13日。

公司于2025年1月13日收到股东兵投联创《关于股份减持结果的告知函》：截至2025年1月13日，兵投联创累计减持272,917股，占总股本比例为0.25%，本次减持计划时间区间已届满，本次减持计划已实施完毕。

航天智造科技股份有限公司（航天智造）持股5%以上的股东国调二期协同发展基金股份有限公司（国调二期）计划自减持预披露公告之日起十五个交易日后的三个月内，以集中竞价方式减持不超过8,454,101股（占总股本比例1.00%）。国调二期于2024年10月15日通过集中竞价方式减持股份464,600股，持有股减少至42,270,442股，占总股本的4.999992%，不再是公司持股5%以上股东。公司于2025年1月14日收到国调二期出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，股份减持计划期限已于2025年1月14日届满，减持8,453,915股，减持比例0.99998%。减持前后持股比例从5.05%减至4.055%。

河南金丹乳酸科技股份有限公司（金丹科技）持股5%以上股东广州诚信创业投资有限公司（广州诚信）因经营发展需要计划自上述公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即2024年10月11日至2025年1月10日）以集中竞价、大宗交易及法律、法规允许的其他方式减持不超过550万股（即不超过剔除回购专用账户股份后股本的2.99%）。近日，公司收到广州诚信出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施情况的告知函》，获悉截至2025年1月10日，前述股份减持计划实施时间已届满，合计减持548.86万股。

湖南飞沃新能源科技股份有限公司（飞沃科技）股东湖南省重点产业知识产权运营基金企业（有限合伙）（简称：湖南知产）和北京金陵华新投资管理有限公司—北京华软智能创业投资合伙企业（有限合伙）（简称：华软智能）为一致行动人，合计持有公司股份4,032,609股（占总股本比例为5.37%），计划自本减持计划公告之日起十五个交易日后的三个月内通过集中竞价交易和大宗交易方式合计减持股份数量不超过2,254,870股，减持比例不超过公司股份总数的3.00%，并按各自持股数量的比例等比例进行减持。公司于近日收到股东湖南知产和华软智能出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施结果的告知函》，上述股东本次减持计划期限已经届满。

皇氏集团股份有限公司（皇氏集团）于2024年9月14日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2024-047），公司原持股5%以上股东东方证券股份有限公司计划自前述公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即2024年10月16日-2025年1月15日）以集中竞价交易或大宗交易的方式合计减持所持公司股份数量不超

过26,071,479股，即不超过公司总股本的3%。东方证券作为公司原股东李建国先生的特定财产担保债权人，通过执行司法裁定的方式获得原股东李建国先生持有的公司股票。2024年11月28日，东方证券通过集中竞价方式减持公司股份6,267,200股，占当时公司总股本的0.72116%，减持股份后，东方证券持有公司股份43,452,400股，占当时公司总股本的4.99999%，其拥有权益的股份比例下降至5%以下，不再是公司持股5%以上股东。

公司于近日收到东方证券出具的《关于减持股份实施情况的告知函》，东方证券本次股份减持计划期限已届满，减持后持股4,102.92万股，持股比例4.72%。

吉林省西点药业科技发展股份有限公司（西点药业）持股5%以上的股东横琴鼎典股权投资基金合伙企业（有限合伙）（横琴鼎典）及其一致行动人珠海横琴润汇易投资合伙企业（有限合伙）（珠海横琴润汇易，原名：横琴润汇易股权投资基金合伙企业（有限合伙）计划减持累计不超过2,294,700股，即不超过总股本（剔除回购）的3%。在公告披露之日起15个交易日后的三个月内采用集中竞价交易方式减持总量不超过764,900股，即不超过总股本（剔除回购）的1%；在本公告披露之日起15个交易日后的三个月内采用大宗交易方式减持总量不超过1,529,800股，即不超过总股本（剔除回购）的2%。

公司于近日收到横琴鼎典及其一致行动人珠海横琴润汇易出具的《股份减持情况告知函》《股份减持计划实施完成的告知函》，获悉横琴鼎典及其一致行动人珠海横琴润汇易减持计划实施完成，其拥有权益的股份占公司已发行股

份的比例减少1%。

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（普蕊斯）持有公司股份5,474,040股（占总股本比例6.8849%）的股东上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）（观由昭泰）计划自减持计划公告发布之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价交易方式和/或大宗交易方式减持股份不超过1,590,100股（占总股本比例1.9999%）。近日，公司收到股东观由昭泰出具的告知函，截至本公告日，观由昭泰上述减持计划提前终止，未减持公司股份。

青岛盘古智能制造股份有限公司（盘古智能）主要股东青岛松岭创业投资合伙企业（有限合伙）（松岭投资）、青岛松喆创业投资合伙企业（有限合伙）（松喆投资）、青岛松鸿创业投资企业（有限合伙）（松鸿投资）、青岛松华创业投资基金合伙企业（有限合伙）（松华投资）、青岛松浩创业投资合伙企业（有限合伙）（松浩投资）、青岛松智创业投资基金合伙企业（有限合伙）（松智投资）、青岛松岩创业投资基金合伙企业（有限合伙）（松岩投资）计划自公告之日起15个交易日后的三个月内以集中竞价交易/大宗交易方式合计减持不超过4,457,526股（占总股本比例不超过3%）。截至2025年1月16日，减持计划时间区间届满，公司收到上述股东出具的《关于减持计划期限届满的告知函》，合计持股从9.63%减持至8.63%。

减持前，乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合伙）（乌兰察布太证）持有青岛威奥轨道股份有限公司（威奥股份）无限售条件流通股1,431,121股，占公司总股本的0.36%。乌兰察布太证近日出具《关于减持计划期限届满暨拟减持威奥股份股票的告知函》，拟自公告披露之日起3个交易日后的三个月内（2025年1月21日至2025年4月20日）通过集中竞价交易或大宗交易方式减持合计不超过1,431,121股，不超过总股本的0.36%，其中集中竞价减持不超过1,431,121股，大宗交易减持不超过1,431,121股。

赛维时代科技股份有限公司（赛维时代）持有本公司股份35,351,640股（占总股本的8.83570%）的股东厦门鑫瑞集泰股权投资合伙企业（有限合伙）（鑫瑞集泰）计划根据市场情况以集中竞价和/或大宗交易方式减持合计不超过16,000,000股，占总股本比例不超过4%。减持期间为2024年11月8日至2025年2月7日。公司于近日收到鑫瑞集泰出具的《关于减持计划实施完毕的告知函》，截至2025年1月16日，鑫瑞集泰已减持15,996,740股，本次减持计划已实施完毕。

陕西中天火箭技术股份有限公司（中天火箭）持股5%以上股东国华军民融合产业发展基金（有限合伙)（国华基金）计划在公告披露之日起的15个交易日后的3个月内以集中竞价或大宗交易方式减持不超过3,884,838股（约占总股本比例2.5%），其中集中竞价减持不超过1,553,935股（占总股本比例1%），大宗交易减持不超过2,330,903股（占总股本比例1.5%）。

2025年1月15日，公司收到国华基金出具的《告知函》。截至2025年1月13日，国华基金减持计划已实施完成，减持前后持股比例从5.53233%减至3.03532%。

2024年10月17日、2024年11月5日、2024年12月16日，上海奥浦迈生物科技股份有限公司（奥浦迈）分别披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》。国寿成达（上海）健康产业股权投资中心（有限合伙）（国寿成达）持有股份9,079,409股，占减持计划披露日公司总股本114,772,460股的比例为7.91%。北京磐茂投资管理有限公司－磐信（上海）投资中心（有限合伙）（上海磐信）持有公司股份11,373,797股，占公司当时总股本的比例为9.91%。宁波梅山保税港区铧杰股权投资管理有限公司－华杰（天津）医疗投资合伙企业（有限合伙）（华杰投资）持有公司股份9,929,542股，占公司当时总股本的比例为8.65%。国寿成达计划自2024年11月7日起至2025年2月4日期间，通过大宗交易和集中竞价交易的方式合计减持公司股份不超过3,443,173股，合计减持比例占公司当时总股本的比例不超过3.00%；上海磐信计划自2024年11月26日起至2025年2月22日期间，通过大宗交易和集中竞价交易的方式合计减持公司股份不超过3,443,173股，合计减持比例占公司当时总股本的比例不超过3.00%；华杰投资计划自2025年1月7日起至2025年4月6日期间，通过大宗交易和集中竞价交易的方式合计减持公司股份不超过3,443,173股，合计减持比例占公司当时总股本的比例不超过3.00%。

2025年1月8日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成回购股份的注销工作，公司总股本由114,772,460股减少至113,548,754股。基于对公司价值的高度认可，进一步增强投资者信心，综合考虑目前市场变化情况，结合公司实际经营管理情况，公司将存放于回购专用证券账户中的1,223,706股已回购股份的用途进行调整，由“用于员工持股计划及/或股权激励”调整为“用于注销并相应减少注册资本”，同时按照相关规定办理注销手续。

截至2025年1月16日，国寿成达通过集中竞价交易及大宗交易的方式合计减持公司股份1,147,724股，减持数量占目前总股本113,548,754股的比例为1.01%；上海磐信通过集中竞价交易及大宗交易的方式合计减持公司股份635,339股，减持数量占公司目前总股本的比例为0.56%；华杰投资通过集中竞价交易及大宗交易的方式合计减持公司股份139,179股，减持数量占公司目前总股本的比例为0.12%。

因公司筹划重大资产重组事项，经向上海证券交易所申请，公司股票自2025年1月17日（星期五）开市起停牌。公司持股5%以上的股东国寿成达、上海磐信、华杰投资的减持与本次筹划重大资产重组事项不存在任何关联性。

本次减持计划实施前，股东江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）（江苏疌泉）持有上海伟测半导体科技股份有限公司（伟测科技）6,896,131股，约占公司当前总股本的6.06%。公司于2024年12月7日在上海证券交易所网站披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-073），江苏疌泉自上述减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内通过大宗交易方式减持不超过1,247,113股，即不超过公司总股本的1.1%。

截至2025年1月16日，江苏疌泉通过大宗交易方式减持公司股份1,204,400股，占目前总股本的1.05802%。公司于2025年1月17日收到江苏疌泉出具的《关于提前终止减持计划的告知函》，江苏疌泉持有公司股份比例已降至5%以下，基于市场及自身的实际情况，提出提前终止上述减持计划。

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（蓝海华腾）控股股东邱文渊及其一致行动人深圳市明华信德私募证券基金管理有限公司－明华信德新经济一期私募证券投资基金（明华信德新经济一期基金）、平潭蓝海华腾投资有限公司（华腾投资）、平潭蓝海中腾投资有限公司（中腾投资）计划以集中竞价及/或大宗交易的方式，拟合计减持股份数量不超过3,430,000股，占公司总股本比例1.65%。公司近日收到控股股东邱文渊及其一致行动人明华信德新经济一期基金、华腾投资、中腾投资出具的《关于减持股份的完成情况告知函》，截至2025年01月14日，上述股份减持计划期间已届满。减持前后合计持股从16.59%减至15.59%。

深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（新产业）持股5%以上的股东天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）（红杉聚业）计划通过大宗交易方式减持公司股份的数量不超过公司总股本的1%（对应的公司股份数量为不超过7,857,187股）。公司于近日收到红杉聚业出具的《关于新产业股份减持计划实施完毕的告知函》《关于新产业股份权益变动情况的告知函》，红杉聚业于2024年12月30日至2025年1月14日通过大宗交易方式累计减持7,857,187股，红杉聚业披露的减持计划已实施完毕。减持计划披露日，红杉聚业持有公司股票99,168,437股，占当时总股本的12.62%；本次减持计划实施完毕后，红杉聚业持有公司股票91,311,250股，占目前总股本的11.62%。至此，红杉聚业拥有权益的股份比例变动达到1%。

苏州英华特涡旋技术股份有限公司（英华特）股东苏州协立创业投资有限公司（协立创投）及其一致行动人苏州君实协立创业投资有限公司（君实协立）计划通过集中竞价方式减持合计不超过1,170,314股（即不超过当时总股本的2%），自上述公告披露之日起15个交易日后的连续90个自然日内完成。公司近日收到持股5%以上股东协立创投及其一致行动人君实协立出具的《关于股东减持计划时间届满暨减持股份结果告知函》，本次减持计划时间已届满。

无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司（鑫宏业）持股5%以上的股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）（祥禾涌原）及其一致行动人上海泷新私募投资基金合伙企业（有限合伙）（上海泷新），计划自披露之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价、大宗交易方式减持累计不超过4,078,141股（占总股本比例3%），其中：任意连续60日内通过集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，任意连续60日内通过大宗交易减持股份总数不公司股份总数的2%。

近日，公司收到股东祥禾涌原及其一致行动人上海泷新出具的《关于所持鑫宏业股份减持计划时间届满的告知函》。股东祥禾涌原、上海泷新通过集中竞价方式累计减持公司股票3,769,000股，本次减持计划已实施完成。

持有小熊电器股份有限公司（小熊电器）1,860,000股（占公司剔除回购专用证券账户持股数量的总股本比例1.20%）的股东厦门泰牛私募基金管理有限公司-景行振兴泰牛1号私募证券投资基金（泰牛1号）计划自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内通过集中竞价交易方式和/或大宗交易方式减持合计不超过1,860,000股（占公司剔除回购专用证券账户持股数量的总股本比例1.20%）。

亚钾国际投资（广州）股份有限公司（亚钾国际）持股5%以上股东新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）（新疆江之源）因经营发展需要和投资等财务安排需要，拟通过集中竞价或大宗交易方式减持合计不超过9,183,071股，即不超过总股本的1%。近日，公司收到股东新疆江之源出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，截至2025年1月13日，新疆江之源减持计划时间已届满。截至2025年1月13日，新疆江之源合计持有46,442,459股，占总股本比例的4.99999%。本次减持价格区间为18.67-21.76元/股，减持比例0.63%。

减持前，亚士创能科技（上海）股份有限公司（亚士创能）控股股东上海创能明投资有限公司（创能明）、实控人李金钟及其一致行动人上海润合同生投资有限公司（润合同生）、上海润合同泽投资有限公司（润合同泽）、上海润合同彩资产管理有限公司（润合同彩）、赵孝芳合计持有公司股份273,997,020股，占总股本的63.93%。其中，创能明持有公司股份113,535,000股，占总股本的26.49%，上述股份来源于首次公开发行前持有的股份，以及首次公开发行后由资本公积转增的股份。李金钟持有公司股份27,058,395股，占公司总股本的6.31%，上述股份来源于二级市场集中竞价增持、参与公司2020年非公开发行取得的股份，以及由资本公积转增的股份。2024年9月23日，公司披露了《关于控股股东及实际控制人减持股份计划公告》（公告编号：2024-066），因归还股票质押借款及员工持股计划兜底，控股股东创能明及其一致行动人、实际控制人李金钟以集中竞价/大宗交易方式减持不超过19,622,496股，即减持不超过股份总数的4.58%，减持期间为2024年10月22日至2025年1月21日。

公司于2025年1月15日收到控股股东创能明及其一致行动人、实际控制人李金钟出具的《关于减持亚士创能科技（上海）股份有限公司股份进展的告知函》，截至2025年1月15日，控股股东创能明及其一致行动人、实控人李金钟减持计划已实施完毕。控股股东创能明、实控人李金钟及其一致行动人润合同生、润合同泽、润合同彩、赵孝芳合计持有254,384,125股，占总股本的59.35%。

减持计划实施前，珠海高凌信息科技股份有限公司（高凌信息）股东深圳科微融发企业管理合伙企业（有限合伙）（深圳科微）持有公司股份3,204,898股，占截至其减持计划披露日公司总股本（130,068,930股）的2.464%。公司股东嘉兴战新高领股权投资合伙企业（有限合伙）（嘉兴战新）持有公司股份973,574股，占截至其减持计划披露日公司总股本（130,068,930股）的0.75%。2024年10月9日，公司披露了《特定股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-063）。因股东资金需求，公司股东深圳科微拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持合计不超过3,204,898股，占公司总股本比例不超过2.464%。若通过集中竞价交易方式减持股份的，连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；若通过大宗交易方式减持股份的，连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。公司股东嘉兴战新拟通过集中竞价、大宗交易或两种方式相结合的方式减持合计不超过973,574股，占公司总股本比例不超过0.75%。

减持计划实施前，高凌信息股东珠海汉虎纳兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙）（已更名为珠海汉虎纳兰德创业投资基金合伙企业（有限合伙），简称：汉虎纳兰德）持有5,028,500股，占当时公司总股本的3.8660%；珠海高灵投资合伙企业（有限合伙）（高灵投资）持有1,820,000股，占当时总股本的1.3993%；中资融信汉虎股权投资基金管理（广州）有限公司－珠海汉虎华金股权投资基金合伙企业（有限合伙）（汉虎华金）持有700股，占当时总股本的0.0005%。汉虎纳兰德、高灵投资与汉虎华金三者为一致行动人，合计持股6,849,200股，占当时公司总股本（130,068,930股）的5.2658%。

2024年9月14日，公司披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-055）。公司股东汉虎纳兰德拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持合计不超过3,727,809股，占公司总股本比例不超过2.8660%。减持自减持计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内进行。其中以集中竞价方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1.0000%；以大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内减持股份的总数不超过公司股份总数的1.8660%。

公司于2025年1月15日收到汉虎纳兰德发来的《关于股份减持计划时间届满的告知函》。截至2025年1月15日，本次减持计划的减持时间区间已届满，汉虎纳兰德在减持计划期间内减持公司股票2,563,744股，占当前公司总股本（129,317,000股）的1.9825%。其中以集中竞价交易累计减持公司股票1,300,689股，实际减持期间为2024年10月17日至2024年10月28日，占当时总股本（130,068,930股）的1.0000%；通过大宗交易累计减持1,263,055股，实际减持期间为2024年10月25日至2025年1月14日，占当前总股本（129,317,000股）的0.9767%。

减持前，株洲华锐精密工具股份有限公司（华锐精密）股东宁波梅山保税港区慧和同享股权投资合伙企业（有限合伙）（宁波慧和）持有公司股票3,347,746股，占公司总股本5.4127%。其中，2,391,247股系其在首次公开发行前取得，956,499股系其在上市后实施资本公积金转增股本取得，上述股份均为无限售条件流通股。2024年9月11日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-072），股东宁波慧和计划通过集中竞价和大宗交易的方式合计减持不超过300,000股，即不超过股份总数的0.4850%。2025年1月13日，公司收到股东宁波慧和出具的《关于股份减持结果的告知函》，截至2025年1月13日，宁波慧和已通过集中竞价的方式累计减持244,000股，累计减持比例0.3931%。本次减持计划时间届满。

国都证券于2025年1月14日召开第二届董事会第二十九次会议（临时会议），审议通过《关于第三届董事会组成及董事会换届工作相关安排的议案》。国都证券于2025年1月14日召开第二届监事会第十五次会议（临时会议）审议通过《关于第三届监事会组成及监事会换届工作相关安排的议案》。

粤开证券董事会于2025年1月17日收到董事、董事长严亦斌先生递交的辞职报告，自2025年1月17日起辞职生效。因工作变动，严亦斌先生向公司董事会辞去公司董事、董事长职务，辞职后不再担任公司其它职务。严亦斌先生自担任公司董事、董事长以来，恪尽职守，勤勉尽责，基于对证券行业发展的深刻理解，严亦斌先生对公司的发展路径和业务模式改革提供了战略性的指导和支持，他对公司经营发展作出了卓越的贡献，公司董事会在此对他的工作付出和工作业绩表示崇高的敬意和衷心的感谢。

创元期货股份有限公司（创元期货）监事会于2025年1月9日收到监事赵悦雨先生递交的辞职报告，自股东大会选举产生新任监事之日起辞职生效。因岗位安排原因，赵悦雨先生辞去其在公司担任的监事职务。后续公司将按照《公司章程》的有关规定，在2个月内完成监事补选。在改选出的监事就任前，原监事赵悦雨先生继续履行职务。

2023年报：赵悦雨任股东农发集团子公司苏州农发创新资本管理有限公司总经理、苏州农村产权交易中心有限公司董事长、苏州农发商业保理有限公司董事长。

大越期货股份有限公司（大越期货）于2025年1月13日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于修订〈大越期货章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》《关于修订〈法人治理制度〉的议案》《关于预计2025年日常性关联交易的议案》《关于2025年度自有资金理财计划的议案》。

自2025年1月17日起，海通期货股份有限公司（海通期货）持续督导主办券商由国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）变更为中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）。国泰君安在作为公司持续督导主办券商以来，始终遵循勤勉尽责的原则，按照相关法律、法规的规定及持续督导协议约定，对公司履行持续督导义务，在公司完善内部治理和规范信息披露等方面做了积极贡献。公司对国泰君安在担任持续督导主办券商期间对公司的支持表示感谢。鉴于国泰君安证券股份有限公司与公司控股股东海通证券股份有限公司正在开展换股吸收合并事宜，根据全国股转公司主办券商独立性相关要求，经与国泰君安充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止协议相关事宜达成一致意见。根据中国证监会及全国股转系统的相关要求和规定，公司于2024年12月31日与国泰君安签署了附生效条件的《解除持续督导协议》，并于2024年12月31日与中银证券签署了附生效条件的《持续督导协议书》。2025年1月17日，全国股转系统出具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除督导协议无异议的函》，前述协议自该函出具之日起生效。公司本次变更持续督导主办券商事宜均通过各方充分沟通与友好协商，不会对公司的生产经营活动等造成任何风险和不利影响。

2025年1月17日，中国证监会出具了《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96号）：同意国泰君安以新增股份吸收合并海通证券的注册申请。核准国泰君安吸收合并海通证券。核准国泰君安成为公司主要股东，核准国际集团成为公司实际控制人；对国泰君安依法承接公司1,083,101,687股股份（占注册股本比例83.22%）无异议。公司将根据中国证监会批复和相关法律法规的要求办理公司控股股东及实际控制人变更相关事宜，并及时履行信息披露义务。

2021年9月28日，首创证券与成都星娱文化传媒股份有限公司（星娱文化）签订了持续督导协议书，协议对持续督导费的金额和支付时间作了明确约定。截至目前，星娱文化已累计2年未按协议约定向首创证券支付持续督导费用。

2019年10月25日、2022年1月1日，中原证券与大盛微电科技股份有限公司（大盛微电）签订了持续督导协议，协议对持续督导费的金额和支付时间作了明确约定。截至目前，大盛微电已超过2年未按协议约定向中原证券支付持续督导费用。

华福证券作为拟单方面解除与广东锦星钮扣科技股份有限公司（锦星股份）持续督导协议的持续督导主办券商，通过持续督导发现：截至本公告披露日，锦星股份已累计两年未按协议约定向主办券商足额缴纳持续督导费用。

2015年11月28日，招商证券与济南红霖实业股份有限公司（原为济南红霖联合实业有限公司）签订了《关于红霖股份在全国中小企业股份转让系统挂牌转让并持续督导之总服务协议》，后又于2020年1月6日签订了《持续督导协议书》，于2024年4月2日签订《补充协议》，协议对持续督导费的金额和支付时间作了明确约定。截至目前，红霖股份已累计5年未按协议约定向招商证券支付持续督导费用。

2018年4月19日，浙商证券与龙井市龙参农业生态股份有限公司（龙参生态）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，协议对持续督导费的金额和支付时间作了明确约定。截至目前，龙参生态已累计2年未按协议约定支付持续督导费用。

山西证券作为拟单方面解除与山西云泉岩土工程科技股份有限公司（云泉岩土）持续督导协议的持续督导主办券商，通过持续督导发现：云泉岩土已累计三年未按协议约定向主办券商足额缴纳持续督导费用。

原主办券商申万宏源承销保荐有限责任公司自担任河北彩客新材料科技股份有限公司（彩客科技）主办券商以来，对公司信息披露资料进行了充分的调查、谨慎的核查，依照双方签署的协议及相关规定，督导和协助公司及时办理信息披露等事宜，勤勉尽责地履行了持续督导义务，为公司的发展、规范内部治理和信息披露等方面做出了积极

的贡献。鉴于公司战略发展需要及慎重考虑，经与申万宏源承销保荐充分沟通及友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。同时聘请中泰证券担任承接主办券商并履行持续督导责任。

浙商证券自担任广东华茂精密制造股份有限公司（华茂精密）持续督导主办券商以来，遵循勤勉尽责的原则，严格按照规定，指导、督促公司完成信息披露及其他规定工作，对公司的信息披露文件进行了事前审查，依据相关规定履行了各项持续督导义务。鉴于公司战略发展需要，经与浙商证券充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。根据中国证监会及全国转让系统的相关要求及规定，公司已与原主办券商浙商证券签署了解除持续督协议，并与天风证券签署了持续督导协议。

广东省华锐高新材料股份有限公司（华锐高新）主办券商长江承销保荐担任公司持续督导主办券商以来，始终遵循勤勉尽责的原则，对公司从挂牌到后续信息披露资料能够审慎核查、尽职调查，以丰富的经验和专业的服务，按照相关要求和规定勤勉尽职地履行了持续督导义务，为公司的发展、规范内部治理、信息披露工作等方面做出了积极贡献。鉴于公司战略发展需要，经与主办券商长江承销保荐充分沟通与友好协商，双方就解除持续督导关系达成一致意见。公司后续聘请开源证券担任持续督导主办券商，对公司履行持续督导职责。

自2025年1月13日起，广州宇洪科技股份有限公司（宇洪科技）持续督导主办券商由粤开证券股份有限公司变更为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。原主办券商粤开证券自担任公司主办券商以来，遵循勤勉尽责的原则，对公司挂牌至今的信息披露资料等进行了尽职调查和审慎核查，以其专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务，为公司的发展、规范内部治理和信息披露等方面作出了积极贡献。鉴于公司战略发展需要，经与粤开证券充分沟通及友好协商，双方决定解除督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。

自2025年1月17日起，杭州大自然科技股份有限公司（大自然）持续督导主办券商由民生证券变更为东吴证券。民生证券作为公司持续督导券商期间，遵循勤勉尽责的原则，对公司信息披露等进行了尽职调查、审慎核查，以其专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务。公司对民生证券在担任持续督导主办券商期间对公司的支持深表感谢。

自2025年1月9日起，杭州潜阳科技股份有限公司（潜阳科技）持续督导主办券商由民生证券变更为东吴证券。民生证券在作为公司持续督导主办券商以来，始终遵循勤勉尽责的原则，按照相关法律、法规的规定及持续督导协议约定，对公司履行持续督导义务，在公司完善内部治理和规范信息披露等方面做了积极贡献。公司对民生证券在担任持续督导主办券商期间对公司的支持表示感谢。鉴于公司战略发展需要，经与民生证券充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止协议相关事宜达成一致意见。

自2025年1月9日起，濮阳绿宇新材料科技股份有限公司（绿宇新材）持续督导主办券商由国投证券变更为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。原主办券商国投证券自担任公司主办券商以来，遵循勤勉尽责的原则，对公司挂牌至今的信息披露资料等进行了尽职调查和审慎核查，以其

专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务，为公司的发展、规范内部治理和信息披露等方面作出了积极贡献。鉴于公司战略发展需要，经与国投证券充分沟通及友好协商，双方决定解除督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。

自2025年1月17日起，三瑞农业科技股份有限公司（三瑞农业）持续督导主办券商由诚通证券股份有限公司变更为首创证券股份有限公司。原主办券商诚通证券自担任公司主办券商以来，遵循勤勉尽责的原则，对公司挂牌至今的信息披露资料等进行了尽职调查和审慎核查，以其专业的服务和丰富的经验，依照相关规定及合同履行了持续督导义务，为公司的发展、规范内部治理和信息披露等方面作

出了积极贡献。由于持续督导期间诚通证券实控人变更为中国诚通控股集团有限公司，诚通证券业务发展方向也调整为国央企服务，逐步淡化新三板业务。对此，为公司在督导工作上顺利进行，公司决定与诚通证券解除持续督导并签署《关于解除<持续督导协议书>的协议》，并就终止协议相关事宜达成一致意见，之后将由首创证券承接主办券商工作并履行持续督导职责。

自2025年1月13日起，深圳市科金明电子股份有限公司（科金明）持续督导主办券商由东兴证券变更为浙商证券。东兴证券担任公司主办券商以来，遵循勤勉尽责的原则，秉承专业服务的精神，对持续督导期间的信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查，依照相关规定及合同履行了持续督导义务。同时，公司积极配合主办券商持续督导工作，并落实主办券商提出的各项意见与建议，做到信息披露真实、准确、完整、及时。根据公司战略发展需要，经与东兴证券充分沟通与友好协商，双方就终止协议相关事项达成一致意见，决定解除持续督导协议。自2025年1月13日由浙商证券担任主办券商并履行持续督导职责。

鉴于公司战略发展需要，泰安众诚自动化设备股份有限公司（泰安众诚）经与中信建投充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。同时，由中泰证券承接主办券商工作并履行持续督导责任。

2025年1月9日，武汉贝参药业股份有限公司（贝参药业）持续督导主办券商由开源证券变更为天风证券。原主办券商开源证券自担任主办券商以来，秉承勤勉尽责的原则，积极履行持续督导责任，指导公司不断完善公司治理结构，规范公司管理制度，对公司的信息披露资料进行严格把控、审查核查，以其专业的服务和丰富的经验，为公司的规范运作、信息披露合规等提供了各种指导并监督。鉴于公司战略发展需要，经与开源证券充分沟通与友好协商，双方就解除持续督导协议及其他相关事宜达成一致意见。

东兴证券在担任先歌国际影音股份有限公司（先歌国际）持续督导的主办券商过程中，遵循勤勉尽职的原则，在持续督导阶段，根据相关指引和规定认真履行了督导义务，对公司信息披露资料进行了审慎核查并建立健全的持续督导工作底稿。鉴于公司战略发展需要，经双方充分沟通与友好协商，2025年1月13日双方决定解除持续督导协议，并就终止协议及相关事宜达成一致意见，之后将由浙商证券承接主办券商工作并履行持续督导职责。

恒投证券（01476）发布补充公告：关连交易 视作出售一间子公司股权。

恒投证券（01476）：2025年1月10日经股东大会批准庞介民担任第五届董事会非执行董事，任期自股东大会日期起至董事会任期结束。同时，余磊先生辞任第五届董事会非执行董事。

中泰期货（01461）发布公告，2025年1月9日与中泰证券签订了中间介绍业务框架协议及金融产品服务框架协议。由于原金融服务框架协议的年度上限于2024年12月31日到期，而公司在2024年12月31日之后继续进行原金融服务框架协议项下的特定持续关联交易，故与中泰证券签订了中间介绍业务框架协议及金融产品服务框架协议。新协议的有效期为三年，分别设定了2025年、2026年及2027年的年度上限，其中中间介绍业务所收取佣金的年度上限为2300万元、2400万元及2500万元；金融产品服务的年度上限为3.3亿元、3.5亿元及3.7亿元。

海通恒信（01905）2024年面向专业机构投资者公开发行公司债券(第一期)，简称“24恒信G1”，发行总额为人民币10.00亿元，将于2025年1月15日开始支付自2024年1月15日至2025年1月14日期间的利息。

中信金融资产（02799）：根据初步核算数据，集团2024年度归属于公司股东的净利润预计是人民币90亿元至100亿元，较去年同比增长410%至466%。(2023年度：人民币17.66亿元）

2024年，公司认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，在中信集团坚强领导下，以中信品牌赋能，按照“夯实基础、稳中求进、提质增效”总体思路，聚焦主业发展，服务实体经济，经营业绩持续改善，盈利基础进一步夯实，发展动能进一步释放，如期实现质效显著提升的第二步战略目标，稳步走上健康可持续发展道路。经营业绩增长的主要原因在于：顺应行业发展趋势，加快主业转型升级，持续优化资产结构和行业布局，同时，受益于资本市场全面回暖，资产回报稳步增长；深化全面风险管理体系建设，扎实推进风险处置化解，资产质量大幅改善，风险抵御能力显著增强。2025年，集团将坚定不移推进“一三五”战略，紧抓不良资产行业发展机遇，聚焦主责主业，提高主业能力，提升发展质效，依托中信集团产融并举优势，积极参与风险化解，打造中信特色协同风险化解品牌，更好服务国家战略，服务实体经济。

聂敏：具有多年投资银行从业经历，先后主持或参与了通裕重工创业板IPO项目（300185）、同和药业创业板IPO项目（300636）、联盛化学创业板IPO（301212）等多家公司上市工作和光洋股份（002708）非公开发行项目，目

前担任联盛化学创业板项目（301212）和光洋股份（002708）的持续督导保荐代表人。

牛建军：具有多年投资银行从业经历，先后主持或参与了久日新材科创板IPO项目（688199）、嘉麟杰主板项目（002486）资产收购业务、龙力生物主板项目（002604）重大资产重组业务、健隆生物拟上市公司的股份制改制辅导工作，目前无担任持续督导保荐代表人的项目。

胡宁：具有十年以上投资银行从业经历，参与棕榈股份主板IPO项目（002431）、汉威科技创业板IPO项目（300007）、通裕重工创业板IPO项目（300185）、联盛化学创业板IPO项目（301212）多家公司上市工作，佐力药业创业板（300181）再融资及昌润钻石（430713）、昌润创投（833780）、金丰源（836302）、春天生态（871600）的新三板公司挂牌推荐工作。

其他项目组成员：江祥、薛伟伟、秦黎军（已离职）。

2022年8月31日，台州生态环境局仙居分局出具《复函》，确认2019年1月1日至今，肯特催化除2020年12月因设备运行不稳定导致废气超标排放并受到警告的行政处罚外，其余无行政处罚记录。

报告期内，发行人及子公司共受到18项行政处罚，收到行政处罚决定书后，发行人积极履行整改义务，相关违规事项已消除且未造成严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等重大后果。其中16项行政处罚发行人已取得有关主管单位出具的专项说明，确认相关行政处罚非重大行政处罚，其余2项根据有关部门的《行政处罚决定书》或相关处罚依据等规定可认定为非重大行政处罚。

2021年11月4日，常州市金坛区应急管理局对维格生物（丰倍生物子公司）作出责令限期改正的决定，认定维格生物酯化车间存在甲醇蒸馏塔3楼爬梯下端未安装防护笼等问题。已完成整改，主管部门已出具整改复查意见书。

招商证券指定胡洋洋、包晓磊担任矽电半导体设备（深圳）股份有限公司本次证券发行并上市项目的保荐代表人，前述两位保荐代表人的保荐业务执业情况如下：

胡洋洋先生，保荐代表人，硕士研究生；曾负责或参与漫道金服、林华医疗等A股IPO项目。

包晓磊先生，保荐代表人，硕士研究生；曾负责或参与信立泰、浙江永强、山东墨龙、麒盛科技、拓荆科技等A股IPO项目，法兰泰克公开发行可转债、拓斯达公开发行股票等再融资项目。

本次矽电股份首次公开发行股票项目的原项目协办人陈舒明因个人原因已离职。其他项目组成员为杨凌、徐郡婕、赵然、戴于淳、李政翰、蒋健。

截至本上市保荐书签署日，本保荐机构为发行人股东宁波梅山保税港区丰年君和股权投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人珠海镕聿投资管理中心（有限合伙）向上穿透的间接股东，本保荐机构及全资子公司招商证券资产管理有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券（香港）有限公司、招商证券国际有限公司间接持有发行人 0.00065%的股份。

关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复（证监许可〔2025〕96号）

一、同意国泰君安以新增5,985,871,332股股份吸收合并海通证券的注册申请。

二、同意国泰君安发行股份募集配套资金不超过100亿元的注册申请。

三、核准国泰君安吸收合并海通证券。吸收合并完成后，海通证券依法解散，原海通证券分支机构变更为国泰君安分支机构。

四、核准国泰君安成为海富通基金管理有限公司（海富通基金）主要股东；核准上海国际集团有限公司（上海国际集团）成为海富通基金实际控制人；对国泰君安依法承接海富通基金15,300万元出资（占注册资本比例51%）无异议。

五、核准国泰君安成为富国基金管理有限公司（富国基金）主要股东；对国泰君安依法承接富国基金14,443万元出资（占注册资本比例27.775%）无异议。

六、核准国泰君安成为海通期货股份有限公司（海通期货）主要股东；核准上海国际集团成为海通期货实际控制人；对国泰君安依法承接海通期货1,083,101,687股股份（占注册股本比例83.22%）无异议。

七、国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金应当严格按照报送上海证券交易所的有关申请文件进行，按照有关规定办理本次发行股份的相关手续并及时履行信息披露义务。

八、国泰君安与海通证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

九、国泰君安应当按照报送我会的初步整合方案确定的方向，在1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善有序推进整合工作。在整合工作完成前，国泰君安应当切实做好与海通证券及其子公司的风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。

十、国泰君安应当根据本批复修改公司章程，并将变更后的公司章程报公司住所地证监局备案。

十一、海通期货应当督促国泰君安、上海国际集团按照向我会报送的方案，在承诺时限内稳妥有序完成海通期货、国泰君安期货有限公司的整合工作。

十二、国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金注册批复自下发之日起12个月内有效。海通证券应当自本批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原海通证券分支机构、国泰君安应当自本批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。

十三、海通证券解散后，应当向我会上交《经营证券期货业务许可证》；国泰君安、原海通证券分支机构应当自换领营业执照之日起15日内，向我会申请换发《经营证券期货业务许可证》。

十四、本次交易完成后，国泰君安应当督促相关境外子公司遵守所在国家和地区法律法规和监管要求，合规审慎经营，接受当地监管机构监管。

十五、你们在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告我会、相关证监局和上海证券交易所并按有关规定处理。

中国证监会

2025年1月17日

博道基金管理有限公司变更持股5%以上非主要股东申请文件反馈意见。

一、入股股东通过多家员工持股平台及自身直接持股持有公司股权，导致公司股权结构较复杂，且即使是同期实施的员工持股计划，亦存在入股股东通过不同员工持股平台同时持股的情况。请公司解释说明相关股权安排的合理性。

二、根据公司申请材料，入股股东在2020、2021、2023年受到股权激励，请说明入股股东历次出资额和出资价格，请提供入股股东收入能够完全覆盖历次及本次股权受让价款的证明文件。

三、请更新提供入股股东最近1年年初和年末以及最近1个月末个人金融资产不低于1000万元的证明。

渤海证券股份有限公司申请北交所股票做市交易业务资格反馈意见。

一、请提供控股股东近3年每年总资产、营业收入、净利润在同行业排名情况以及信用情况，并结合相关情况说明你公司控股股东是否符合“最近3年长期信用均保持在高水平，最近3年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列”的要求。

二、你公司表示“按照公司规划，北交所做市业务将由现有新三板做市业务团队与北交所自营团队整合为股票做市组来开展，公司将不再单独开展北交所自营业务”，一是请说明上述安排是否符合证券法第一百二十八条规定；二是请结合你公司股票做市组拟开展业务情况，明确目前该组8名人员是否存在兼职从事其他业务情况，如是，请说明相关兼职人员是否具备足够履职能力与精力；三是上述股票做市组为创新投资总部内设小组，请一并说明创新投资总部的职责范围，并就该总部所开展各项业务之间是否存在利益冲突作出补充说明，若是，提供相关防范安排。

三、你公司股票做市组仅一名技术运维岗，且同时兼任做市风险控制岗（备岗），请结合上述岗位职责及该名人员执业经历，论证其是否具备担任上述岗位的履职能力及精力。

四、根据材料，做市投委会人员构成为公司分管领导、财务总部相关负责人、风险管理总部相关负责人、创新投资总部股票做市组负责人以及公司指定的相关人员。鉴于“公司指定的相关人员”过于宽泛，请明确其具体范围。

五、根据材料，“北交所做市业务初期计划投入规模1亿元左右，并计划两年内将北交所股票做市业务投入资金规模增加到2亿元”，请提供上述内容已履行内部决策程序的相关决议文件。

城堡证券（中国）有限公司申请设立，2025年1月17日申请材料接收。

中信证券华南股份有限公司拟变更业务范围。申请材料接收：2024/12/26，补正：2025/1/3。

关于同意广东新亚光电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可〔2025〕35号）

一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。

中国证监会

2025年1月9日

关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可〔2025〕90号）

一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。

中国证监会

2025年1月16日

关于同意浙江信凯科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可〔2025〕86号）

一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。

中国证监会

2025年1月15日

关于终止对广州银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市审核的决定

（深圳证券交易所文件深证上审〔2025〕14号）

广州银行股份有限公司：

深圳证券交易所于2023年3月3日依法受理了你公司首次公开发行股票并在主板上市的申请文件，并依法依规进行了审核。

日前，你公司向本所提交了《广州银行股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》，保荐人向本所提交了《国泰君安证券股份有限公司关于撤回广州银行股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》第六十二条规定，，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在主板上市的审核。

深圳证券交易所

2025年1月17日

关于法巴证券（中国）有限公司成为深圳证券交易所会员的公告

时间：2025-01-03

根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》规定，经履行相关程序，本所决定即日起接纳法巴证券（中国）有限公司成为本所会员。会员简称为：法巴证券；会员编码为：000705。

特此公告。

深圳证券交易所

2025年1月3日

【香港】证监会与香港交易所协力就指尖悦动控股有限公司及其前董事导致逾6.6亿元损失的失当行为采取执法行动

2025年1月16日

证监会与香港交易所联手合作

证券及期货事务监察委员会（证监会）与香港联合交易所有限公司（联交所）在一项执法行动中合作，令联交所得以就主板上市公司指尖悦动控股有限公司（指尖悦动）及其八名前任董事的失当行为及违反他们对指尖悦动及其附属公司的责任一事，对他们采取纪律行动（注1至3）。

与此同时，证监会亦正就上述涉嫌失当行为寻求原讼法庭颁布取消资格令和赔偿令（注4）。

是次调查主要针对相关董事涉及有问题的投资和向外部人士授出贷款的失当行为。特别是，这些贷款绝大部分均已违约，导致指尖悦动及其附属公司蒙受超过6.6亿元的损失。

证监会的法律行动

有鉴于此，证监会于2023年10月在原讼法庭展开法律行动，以寻求法庭对指尖悦动及其八名前任董事作出多项命令，包括取消资格令和赔偿令。在上市时，指尖悦动当时的全体董事（包括非执行董事）议决采纳了一项政策，使若干投资决定得以绕过董事会的批准。指尖悦动于2018年7月上市后不久，便在董事会不知情之下，动用了首次公开招股的所得款项，将4.5亿元投资于一只基金。指尖悦动在2019年12月将该基金部分赎回，并随即动用另外2.5亿元投资于一家小型私人公司所发行的贷款票据（2019年贷款票据）。本会后来发现，指尖悦动因2019年贷款票据违约而蒙受2.5875亿元的损失（包括应计利息）（注5）。

证监会其后发现，于2020年5月至2021年3月期间，指尖悦动及其两家附属公司与15名借款人订立了20份贷款协议，涉及贷款总额超过5亿元（2020-21年贷款）。指尖悦动其后蒙受减值亏损约4.24亿元，有逾80%的2020-21年贷款出现违约。

有见及此，证监会于2024年11月扩大其法律行动所针对的失当行为范围，以涵盖2020-21年贷款，以及尤其是前任董事没有在订立该等贷款前采取适当的程序和进行尽职审查的情况。此外，证监会已将指尖悦动的该两家附属公司名列为相关法律程序的答辩人（注6）。

证监会指称，2019年贷款票据及2020-21年贷款所引致的损失，乃归因于指尖悦动前任董事刘杰、王、刘展喜、朱、郭及／或姚违反对该公司的责任。故此，他们负有法律责任，须向指尖悦动及其附属公司赔偿所蒙受的损失。

致公司董事的讯息

证监会法规执行部执行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：“公司董事（包括独立非执行董事）负责公司管治，有义务监督管理层的活动，及确保订立充分的内部监控政策和程序及其有效执行。采纳宽松政策，使董事无需对重大决定作出监督，并不能成为免除董事责任的借口。这些人员的积极监督有助巩固管理层致力在全公司推行诚信文化及道德操守的承诺。”

“是次联合执法行动展现出证监会与联交所之间的策略性合作取得有效的监管成果。作为香港资本市场的守护者，我们的共同使命是维持市场质素和投资者信心，并致力以更迅速的方式取得更有效的监管成果。”

在2023年7月与会计及财务汇报局发出的联合声明中，证监会重申上市公司妥善地进行财务活动，特别是在授出贷款时的重要性。证监会强调，董事会及辖下的审核委员会应明白到其有责任防止上市公司资产出现损失或被不当使用（注7）。

备注：

1.香港联合交易所有限公司是香港交易及结算所有限公司（香港交易所）的全资附属公司。

2.联交所于2025年1月16日发出有关对指尖悦动及其前任董事采取纪律行动的新闻稿。

3.指尖悦动的股份自2018年7月12日起在联交所上市。指尖悦动及其附属公司主要在内地从事手机游戏营运及发行业务。

4.是次法律程序乃根据《证券及期货条例》第214条展开。根据《证券及期货条例》第214条，若法庭裁定某法团的事务曾以（其中包括）涉及对该法团或其成员作出亏空、欺诈、不当行为或其他失当行为的方式处理，而某人须为此负全部或部分责任，则法庭可（其中包括）作出命令，取消该人担任任何法团董事的资格，或饬令该人不得直接或间接参与任何法团的管理，最长为期15年。法庭亦可作出其认为适当的任何其他命令。

5.详情请参阅证监会2023年10月6日的新闻稿。在法律程序展开后，指尖悦动在其2024年中期报告内披露，截至2024年6月30日，贷款票据的发行人已偿还本金金额约人民币11,000,000元。因此，该公司所蒙受的损失及损害为2.39亿港元及相关利息。

6.名列证监会法律程序的11名答辩人为：(i)指尖悦动；(ii)前主席、首席执行官兼执行董事刘杰（男）；(iii)前执行董事兼联席公司秘书王在成（男）；(iv)前执行董事兼首席财务官刘展喜（男）；(v)前执行董事兼首席运营官朱炎彬（男）；(vi)前执行董事兼副总裁吴俊杰（男）；(vii)-(ix)前独立非执行董事郭静斗（男）、姚敏茹（女）和杜戈阳（男）；(x)及(xi)指尖悦动的两家附属公司FT Entertainment Limited及上海游民网络科技有限公司。

7.请参阅证监会与会计及财务汇报局于2023年7月13日为打击与上市公司作出的贷款、垫付款项、预付款项及类似安排有关的失当行为而发出的联合声明。

联合资信评估股份有限公司通过对方正证券及其拟面向专业投资者公开发行的2025年公司债券（第一期）的信用状况进行综合分析和评估，确定主体长期信用等级为AAA，债项评级AAA，评级展望为稳定。（联合〔2025〕63号）

作为全国大型综合性上市证券公司之一，市场地位很强；风险管理体系完善，风险管理水平较高；证券、期货分支机构家数行业排名靠前，并通过营业网点的广泛布局带动代理买卖证券市场份额逐年提升，综合竞争力很强；财务方面，公司盈利能力较强，资本实力很强，资本充足性很好；随着公司业务规模的不断增长，杠杆水平较高且债务期限偏短，但流动性指标整体表现较好。相较于公司现有债务规模，本期债项发行规模较小，主要财务指标对发行后全部债务的覆盖程度较发行前变化不大，仍属良好水平。

监管处罚方面，2021－2023年，公司收到的监管措施及警示函主要涉及营业部合规管理、子公司管理、业务许可证换发事项、营业部融资融券业务开展内部控制问题、营业部基金销售违规问题、投行业务人员薪酬奖励和递延不符合监管要求问题、投资产品签约客户回访问题等。公司在接到以上监管处置措施后开展整改，截至2023年末，整改工作均已完成。2024年以来，公司未收到监管的相关措施及处罚，但公司合规管理及风险控制水平仍需进一步加强。

根据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号--临时报告》等相关规定，国元证券就2024年1-12月累计新增借款情况予以披露。公司2023年底经审计合并口径的净资产为345.95亿元，借款余额为675.64亿元。截至2024年12月31日，公司借款余额为920.94亿元，年内累计新增借款245.30亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为70.91%，超过50%。截至2024年12月31日，公司银行贷款余额为23.93亿元，较2023年末增加4.20亿元，变动数额占上年末净资产比例为121%，系子公司国元国际控股有限公司的短期借款增加所致。公司债券（含公司债、次级债和短期融资券）余额为298.96亿元，较2023年末增加45.43亿元,变动数额占上年末净资产比例为13.13%，主要系发行了次级债和短期融资券规模增加所致。公司其它借款（主要为债券正回购、债券质押式报价回购、收益凭证、转融通融入资金）余额为598.05亿元，较2023年末增加195.67亿元，变动数额占上年末净资产比例为56.56%，系公司债券正回购、债券质押式报价回购、收益凭证和转融通融入资金规模均有所增加所致。上述新增借款的筹集和使用均符合相关法律法规的规定，资金主要用于补充公司营运资金、偿还公司借款等,满足公司经营和发展需要，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，所有债务均按时还本付息，目前公司业务经营情况正常，上述新增借款事项未对公司经营情况和偿债能力产生重大影响。

大公国际资信评估有限公司通过对华创云信数字技术股份有限公司主体及其拟发行的2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的信用状况进行分析和评估，确定华创云信主体信用等级为AA+，评级展望为稳定，华创云信2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的信用等级为AA+。（DGZX-R【2025】00015）

2021年以来，华创证券所受监管处罚主要包括因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实等原因，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施；因作为贵州中毅达股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请项目的独立财务顾问存在违规情形，被上海证券交易所予以监管警示等。

中诚信国际肯定了广发证券竞争实力较强、综合金融服务能力持续提升、拥有业内领先的科技金融模式以及财富管理转型成效显著等正面因素对公司整体经营及信用水平的支撑作用；同时，中诚信国际关注到，行业竞争日趋激烈、盈利稳定性存在一定压力、业务发展对风险管理提出更高要求以及监管措施对公司投行业务产生的后续影响等因素对公司经营及信用状况形成的影响。

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经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，南京证券主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）债券评级为AAA。

通过对国泰君安证券主要信用风险要素的分析，上海新世纪资信评估投资服务有限公司给予其主体信用等级AAA，债券信用等级AAA。

世纪证券面向专业投资者公开发行公司债券，联合资信评估股份有限公司确定主体长期信用等级为AA+。

1、2021年12月29日，新疆证监局向公司下发《关于对世纪证券有限责任公司新疆分公司采取责令改正措施的决定》，针对新疆分公司在账户管理等方面内部控制不完善的问题，责令分公司限期整改。

2、2023年3月31日，厦门证监局向厦门分公司下发《行政监管措施决定书》，针对厦门分公司投顾人员管理及经纪人执业行为监控等方面问题，对厦门分公司采取责令改正的行政监管措施。

3、2024年6月14日厦门证监局向厦门分公司下发《关于对世纪证券有限责任公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定》，指出厦门分公司存在对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应。向涉及上述问题的公司前经纪人杨杰个人出具了《警示函》。

联合资信评估股份有限公司通过对万联证券及其拟2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的信用状况进行综合分析和评估，确定主体长期信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为稳定。（联合〔2025〕74号）

2021年－2024年末，公司受到责令改正等监管措施共2次，主要涉及投资银行业务未勤勉尽责、关联交易管理不到位等方面的问题，针对上述事项，公司已拟定整改报告并报送监管部门，公司内控水平需进一步加强。

哈尔滨秋林集团股份有限公司于2016年10月发行了秋林集团非公开发行2016年公司债券（第一期），于2016年11月发行了秋林集团非公开发行2016年公司债券（第二期），于2018年11月27日发行了秋林集团非公开发行2018年公司债券(第一期)。发行人为上述三期债券的主承销商及受托管理人。因秋林集团违反合同约定，未能依约偿还到期债务，上述三期债券目前均处于违约状态。2021年12月2日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院受理了哈尔滨广祥矿业投资有限公司对秋林集团的破产清算申请，秋林集团目前处于破产清算过程中。后续不排除监管部门就上述债券违约事项对发行人进行检查，监管部门是否会对发行人进行处罚具有不确定性，亦不排除因承销的债券违约给发行人带来其他不利影响。

联合资信评估股份有限公司通过对中信证券及其拟面向专业机构投资者公开发行的2025年永续次级债券（第一期）的信用状况进行综合分析和评估，确定主体长期信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为稳定。（联合〔2025〕54号）

监管处罚方面，2021－2023年，公司受到的监管措施及行政处罚主要涉及私募基金托管业务内部控制不够完善、存在QDII超额度汇出等违反外汇管理规定的行为、境内外子公司组织架构和股权架构规范整改、境外子公司和返程子公司从事业务不符合要求、资管新规整改不到位、投资银行业务检查不充分、反洗钱工作存在违规行为、发生网络安全事件、分支机构内控不完善等事项。2024年1－9月，公司受到的监管措施及行政处罚为因投行保荐项目于上市当年业绩亏损、保荐业务未勤勉尽责、持续督导过程中

存在违规行为、分支机构开户和营销中存在违规行为等；其中，2024年4月，因在相关主体违反限制性规定转让“中核钛白”（002145.SZ）股票过程中违法违规，公司及全资孙公司中信中证资本管理有限公司被处以行政处罚，公司被合计没收违法所得191.07万元并处以2325.00万元罚款，中信中证被处以0.47亿元罚款。公司已对上述问题按要求进行了整改。整体来看，公司合规管理及风险控制水平仍需进一步加强。

2025年1月17日，百嘉基金管理有限公司住所变更，由“广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-G020950（集群注册）（JM）”变更为“广州市南沙区湾晟北一街5号704房之一”

因业务发展需要，自2025年1月15日起，国海富兰克林基金管理有限公司北京分公司由北京市西城区金融大街23号15层1-10内1505室搬迁至北京市西城区金融大街11号一幢12层1-38内1201单元。本公司已按照法规要求办理北京分公司营业场所的工商变更登记。

2025年1月13日，华富基金管理有限公司旗下基金改聘会计师事务所。改聘前：普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）/天健会计师事务所（特殊普通合伙）；改聘后：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

2025年1月13日，黄志钢、颜江伟新任南华基金管理有限公司总经理助理（高管级）

黄志钢，2004年7月至2005年7月任职于美国未来之路有限公司，2005年7月至2006年12月任职于海通期货股份有限公司，2006年12月至2008年10月任职于国元证券股份有限公司，2008年10月至2015年6月任职于国联安基金管理有限公司，2015年6月至2018年6月任职于金鹰基金管理有限公司，2019年1月至2019年7月任职于南华期货股份有限公司。2019年8月入职南华基金。

颜江伟，2007年7月至2016年5月任职于中国外汇交易中心，2016年5月至2018年12月任职于浙江萧山农商银行，2019年1月至2020年1月任职于浙商基金管理有限公司，2020年1月至2023年1月任职于新华基金管理股份有限公司，2023年3月至2024年8月任职于诺德基金管理有限公司。2024年8月入职南华基金。

2025年1月10日，南京证券首席信息官江念南因工作调整离任，继续担任公司总工程师、党委委员。张之浩新任南京证券首席信息官。曾任东吴证券信息技术总部软件开发工程师、核心系统开发团队长、苏州研发中心总监，信息技术总部总经理助理、副总经理等职务。2022年9月至今任南京证券技术总监。

2025年1月17日，山证（上海）资产管理有限公司总经理乔俊峰任期届满离任，由公司第二届董事会聘任副总经理，任期与公司第二届董事会任期一致。副总经理薛永红任期届满离任，由公司第二届董事会聘任聘任信息技术负责人，任期与公司第二届董事会任期一致。

李宏宇于2025年1月17日新任山证资管总经理。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月加盟浦银安盛基金管理有限公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。2012年3月至2024年12月19日，担任浦银安盛基金副总经理兼首席市场营销官。

韩丽萍于2025年1月17日新任山证资管副总经理。1995年进入山西省化纤研究所工作；1996年进入山西信托证券营业部工作；自2002年开始进入山西证券工作，历任山西证券太原迎泽大街营业部监理、太原解放北路营业部总经理、太原解北分公司总经理、太原府西街营业部总经理、太原北城分公司总经理、财富管理部总经理、零售及互金部总经理、金融产品部总经理等职务；2021年10月至2023年5月担任山证资管董事。2020年12月起任山西证券执委会委员；2022年6月起任山西证券党委委员；2022年8月起任山西证券副总经理；2024年11月起任格林大华期货有限公司董事长。

2025年1月17日，泰康基金管理有限公司旗下基金改聘会计师事务所。改聘前：普华永道会计师事务所（特殊普通合伙）；改聘后：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）/德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。

2025年1月17日，易勇新任兴银基金管理有限责任公司总经理。他曾在兴业证券股份有限公司、兴证证券资产管理有限公司、新沃基金管理有限公司、京东科技控股股份有限公司、财通证券资产管理有限公司工作。现任兴银基金董事、总经理。上述变更事项经第四届董事会第十七次会议审议通过，并将按有关规定向相关监管部门报备。自2025年1月17日起，董事长吴若曼女士不再代为履行总经理职务。

国投瑞银基金管理有限公司于2025年1月15日公告：经与北京中植基金销售有限公司、华源证券股份有限公司协商一致，终止中植基金办理本公司旗下基金的相关销售业务，后续将由华源证券提供相关服务。

银华基金管理股份有限公司与北京中植基金销售有限公司、华源证券股份有限公司达成一致，自2025年1月16日起，终止中植基金办理本公司旗下基金的相关销售业务。已通过中植基金购买并持有本公司基金的投资者，自2025年1月16日起将由华源证券提供相关服务。

依据市场发展情况和公司整体运营形势，中财期货有限公司于2025年1月13日公告：浙江分公司负责人变更为陈萍。

依据市场发展情况和公司整体运营形势，中财期货有限公司浙江分公司营业场所由“浙江省杭州市西湖区体育场路458号2楼201、202、203、205、207、209、210室”变更为“浙江省杭州市西湖区体育场路458号2楼”。 本次变更事项已取得浙江省市场监督管理局核发的营业执照。

中州期货有限公司于2020年11月17日与德邦证券股份有限公司签订了次级债务合同并借入次级债1000万元，期限六年，到期日为2026年11月17日。中州期货于2021年1月12日与德邦证券签订了次级债务合同并借入次级债1000万元，期限六年，到期日为2027年1月12日。2024年以来，公司各项监管指标趋于稳定，自有资金较为充裕。为降低公司财务成本，在保证公司净资本等风险监管指标满足监管要求的前提下，拟提前偿还这两笔次级债务，合计2000万元整，预计偿还时间为2025年2月20日。

渤海期货股份有限公司于2022年12月向股东东北证券股份有限公司借入1亿元5年1个月次级债务，用于补充公司净资本及营运资金。基于经营管理需要，公司拟于2025年1月17日提前偿还上述次级债本息。公司提前偿还次级债务符合《期货公司次级债管理规则》规定情形及双方约定。上述次级债务提前偿还后，公司净资本充足，各项风险监管指标符合监管要求。

根据公司决议，华闻期货有限公司广东分公司于2025年1月17日终止运营，广东分公司的各项业务由深圳分公司承接。

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