开年第一棒，中信建投双罚，分管高管隐身？
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来
自北京证监局的“当头棒”，重重的锤向了头部券商中信建投证券。
新年新罚
开年以来，证监会和各地证监局陆续更新冠以2025年的监管处罚函。这不，头部券商中信建投证券，出现在北京证监局官网。
今年1月10日，北京证监局下发〔2025〕5号监管函，点名中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善的情况，反映合规管理覆盖不到位，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。并对其采取责令改正的监管措施。
耐人寻味的是，监管函认定中信证券两项业务存在合规问题，但认定负有责任的却是名不见经传的人员。
女将问责
同一天，北京证监局的〔2025〕4号监管函，进一步指出中信建投证券衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为。并点名业务部门人员庆小飞“负有直接责任”，对其采取监管警示措施。
考虑到中信建投超过2：1的性别比例，这位“女将”颇为醒目。从业人员信息显示，她于2017年9月登记执业于中信建投，此前没有券商从业经历。或许因为前述罚单未提及“记入诚信档案”，其名下未见监管处罚信息。
分管何人
公开信息显示，中信建投的分管高管和部门负责人，有着明确的分工。
合规总监丁建强先生，早在中信建投创立之前便从事法务相关工作；自2007年1月起任法律合规部行政负责人。他于2019年4月担任执行委员会委员，出现在高管序列中，自2019年5月起担任合规总监。同时兼任中国证券业协会证券合规管理委员会委员、北京证券业协会证券业合规委员会委员、上交所投资者教育和保护专门委员会副主任委员。
2024年6月，中信建投宣布高管分工调整，原经纪业务管理委员会负责人张昕帆先生，转职为分管资产管理部高管；原分管固定收益部门高管王广学先生，转职负责经纪业务管理委员会。
履历显示，王广学同样是华夏证券时代老将；在中信建投历任投资银行部总经理助理、副总经理；他于2014年1月起任执行委员会委员，期间于2018年4月至2024年7月任董事会秘书。目前他还兼任中证协证券行业文化建设委员会委员、中国期货业协会理事会理事、北京证券业协会固定收益业务委员会主任委员、上海期货交易所监察委员会委员、大连商品交易所第四届理事会信息技术应用委员会主任委员。
另据中证协官网，戴波以中信建投证券董事总经理、衍生品交易部行政负责人身份，担任场外市场与衍生品业务专业委员会委员。从业人员信息显示，戴波拥有博士学位，早年任职于中信基金（已并入华夏基金）和中信证券，2010年6月起任职于中信建投证券。
业务表现
因为众所周知的原因，2024年内中信建投最为强势的投行业务，表现不如人意。而本次监管函中提到的业务表现如何，尚待财报披露。
据2024年三季报，中信建投营业收入143.15亿元，同比下降22.13%；归母净利润42.97亿元，同比下降24.49%。主营业务中，经纪业务净收入37.43亿元，仍是仅次于自营业务的第二大业务；同比下滑13.42%。
另据2024年中报披露，中信建投为行业首批场外期权一级交易商，稳步推进场外期权、收益互换等场外衍生品业务，进一步丰富挂钩标的种类及收益结构，满足境内外客户个性化的风险管理及资产配置需求。
换帅在即
在坊间传闻多时之后，曾任中信证券投行副总经理等职务的金剑华先生，于2024年11月出任中信建投证券执委会委员、总经理，代任财务负责人。
如今，中信建投的“掌门”也将发生变更。
据官媒报道，已“超龄服役”的中信建投证券党委书记、董事长王常青，即将到任退休。新任党委书记已由中信银行行长刘成接任，根据国企惯例将接受董事长任命。
即将完成将帅齐换，执掌全新的高管团队，能否齐心合力，勇于担责，为头部券商树立投资者回报和社会责任的标杆呢？
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