美国司法部。 图片来源：Andrew Harnik
自上个月启动举报人计划以来，美国司法部已收到 100 多名举报人的举报。
这个备受期待的“现金换举报项目”（cash-for-tips program）于2024年3 月份宣布，并于8月1日正式启动。
今年4月，美国司法部刑事部门针对涉嫌举报不法行为的员工或高管发布了一项单独的试点计划 。根据该计划，员工或高管可能有资格获得豁免协议——司法部用语称为“不起诉协议”（Non-Prosecution Agreement，NPA）。
根据8月1日公布的举报人计划，如果企业在 120 天内、在联邦检察官联系之前，企业自愿报告不当行为，主动披露内部收到的举报，则将有资格获得宽大处理。
美国司法部刑事部门的首席顾问Brent Wible表示，已任命洗钱和资产追回部门（money-laundering and asset-recovery section）的出庭律师Patrick Gushue为该项目的首位代理主任，并聘请了公共诚信和欺诈（public integrity and fraud sections）部门的检察官。
美国司法部已组建了一支由来自三个部门的检察官组成的团队来负责该项目。该团队将审查他们收到的线索，然后确定合适的信息来源，例如帮助处理案件的特定美国检察官办公室。
该计划奖励那些向司法部提供与金融犯罪、贿赂或医疗保健欺诈有关的原创信息或分析的个人。该计划的试行期为三年，仿效其他举报人奖励计划，例如美国证券交易委员会（SEC）的奖励计划，旨在弥补其监管漏洞。
过去几周，美国司法部已经收到了 100 多名举报人的举报，但拒绝详细透露所收到举报的质量，仅表示该计划正在获得可靠的线索。
Brent Wible在纽约大学法学院的一次活动中表示：“我认为，无论何时向广大公众征求意见，你都会得到一些感兴趣的意见，也有一些不感兴趣的意见。” “我们所关注的是尽可能多地与举报人及其律师进行接触。” 他补充说，如果团队需要原始提交内容以外的信息，他们会进行跟进。
“这是一个试点项目，”Brent Wible在回答有关司法部项目结构的担忧时表示。“我们愿意听取反馈意见；如果该项目有可以改进的地方，我们愿意倾听。”
图片来源:美国司法部网站
在美国，向举报人提供经济奖励已变得很普遍，美国证券交易委员会（SEC）和美国国税局（IRS）等联邦机构向举报人支付数千万美元的奖励。美国国税局自 1867 年以来就有能力向举报人支付报酬。
美国司法部副部长丽莎·莫纳科 (Lisa Monaco)表示，美国监管机构的调查范围有限，并且不能解决“司法部起诉的所有类型的企业和金融不当行为” 。因此，通过这个奖励举报人的项目，司法部可以找出那些原本可能不会被发现的犯罪活动。
美国司法部官员在电话会议中表示，他们试图设计一个能够填补现有奖励计划空白的措施。他们指出，全球加密货币交易所币安（Binance）因未能注册为汇款业务等问题，最后达成43 亿美元和解协议；以及大宗商品巨头嘉能可（Glencore）因违反海外贿赂而达成的12 亿美元和解协议，都是其他奖励计划未涵盖的案例。
值得注意的是，有资格获得奖励的不当行为类型，包括违反金融机构反洗钱法规，也包括美国《反海外腐败法》（FCPA）所禁止的行为，比如贿赂外国官员，还包括贿赂美国公职人员的不当行为等。这些类型的企业不当行为正是美国司法部积极开展调查的领域。
但是，根据美国司法部启动的计划，举报人只有在尚未获得其他机构奖励的情况下，才有资格获得司法部的奖励。
该计划还包含其他警告：举报人不能有实质性参与所涉不当行为，或通过担任公司合规官、或内部审计师的工作获取信息。
美国白领犯罪法律界对司法部的举报人计划表示欢迎，但许多人也对该计划可能存在的缺陷表示担忧，这些缺陷可能会限制举报人。他们的担忧包括该计划的资金来源和匿名保护，以及没有最低百分比支付，还有对将奖励程序的更多自由裁量权交给司法部的不安。
这些限制可能会让一些举报人三思而行。根据代表举报人的律师反映，举报人总是在盘算：这是否值得冒着损害职业生涯和安全的风险。
但是，重赏之下必有勇夫，从美国司法部在试点计划的第一个月收到的大量举报就可见一斑。
“除了极少数例外，你需要第一个进门，”美国司法部副部长莫纳科表示。“当每个人都需要第一个进门时，没有人愿意成为第二个。突然间，每个人都争先恐后地走上前门，都希望自己是第一个敲门的人。”
By Mengqi Sun / Edited by Johnson Ma
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