基小律说：
2023年11月24日，中国证券投资基金业协会发布了修订后的《基金从业人员管理规则》及相关配套规则，对基金从业人员的规范和管理提出了明确要求。本文旨在梳理相关政策背景，详细阐述新增的“学历认定+应知应会专项考核”方式、适用考核的机构及人员范围、考核的基本及操作要求、具体流程，以及通过考核后的资格注册程序。
本文首发于2024年9月28日，好文建议多次阅读。
快来和基小律一起看看吧~
邹菁 陈静 孙易哲| 作者
目录
五、应知应会考核的具体流程
六、考核通过后基金从业资格注册程序
七、基金从业资格考试 & 应知应会专项考核对比表
八、小结
2023年11月24日，中国证券投资基金业协会（“中基协”）发布了修订后的《基金从业人员管理规则》及相关配套规则，引入了新的从业资格认定路径。此次修订，特别是新增的“学历认定+应知应会专项考核”方式，旨在为基金行业从业人员提供更加灵活、便捷的从业资格申请途径，解决了此前从业资格考试机会较少、难以满足行业需求的问题。本文将详细解读这一新规的出台背景、取得从业资格的四种主要途径，以及应知应会专项考核的具体要求和流程，帮助从业人员更加全面地了解新规，顺利完成从业资格申请。
本次修订增设并更新了基金从业资格获取方式，其中尤其值得关注的是“学历认定+应知应会专项考核”的认定方式。也即员工可通过应知应会专项考核后，由任职机构向中基协申请注册基金从业资格。通过此次修订，基金从业人员可通过以下四种途径申请从业资格：
根据《基金从业人员管理规则》《关于开展从业人员应知应会知识专项考核工作的通知》并咨询中基协从业人员管理平台热线，应知应会考核的基本要求，包括报名条件、考试内容、分类要求及成绩管理等方面的具体规定如下：
通过应知应会考核后，机构需按照规定的程序为员工进行基金从业资格的注册操作。本部分将介绍考核通过后的资格注册流程，包括个人信息的注册、申请提交、机构审核、中基协校核以及后续职业培训的要求，具体内容如下：
私募机构的员工通过基金从业资格考试与通过应知应会考核来申请基金从业资格存在一定的区别，为便于大家的选择和适用，基小律专门总结如下：
本文对《基金从业人员管理规则》修订后的新增从业资格路径进行了详细解读，重点介绍了应知应会考核的资格申请要求、考核内容、操作流程以及考核通过后的注册程序。通过这一新路径，基金从业人员可以更便捷地获得从业资格，有效缓解了行业内对资格申请的需求压力。希望本文能够帮助从业人员全面了解并顺利完成从业资格的申请，推动基金行业健康、合规地发展。
本文系《私募机构应知应会知识专项考核操作手册》的总结与概括，如需要购买操作手册及配套服务包，可以联系基小律小助手。
基小律法律服务团队
点击下方每部分链接查看更多原创文章！
私募合规系列热点聚焦
基小律私募合规之原创好文
承前启后，再谱新篇——从《私募投资基金监督管理条例》之条款对比，看近年来私募基金行业监管的变化和趋势 《私募办法》后的私募基金关联交易及实务领域的若干建议 中基协《登记备案办法》正式落地：基金产品备案八大要点 《私募投资基金登记备案办法》解读之私募基金管理人登记申请的规则适用 《登记备案办法》对私募机构实控人及高管的“市场禁入” 解析《私募投资基金登记备案办法》对私募基金备案的影响 通过数字看《私募投资基金登记备案办法》 一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求 经济下行，PE/VC领域律师的危与机 2022年度证监会私募检查深度解析 证券公司私募子公司的产生、特点及趋势展望 私募管理人异常经营：全部五大类情形总结及关注要点
无实际控制人私募基金管理人申请登记的关注要点
私募机构的内控与反舞弊（四）：对非国家工作人员行贿罪及其防范
关于PE基金反垄断申报与核查的四点误区
私募机构提交经营者集中申报的两个判断标准
当私募基金遇上反垄断
资本市场律师眼中的平台经济反垄断指南
从行政处罚案例看我国经营者集中申报的监管
经营者集中申报的常见误区——从判断是否需要申报谈起
案例跟踪：私募基金投资经营者集中申报（2022年第一季度）
案例跟踪：私募基金相关经营者集中处罚案例（2022年7月）
开曼SPC型基金自愿清算流程简析
私募基金托管的那些事 私募股权、创投基金份额质押若干法律问题之探讨
私募股权投资基金管理人的信息披露及报送义务概览
基小律私募合规之法律服务产品
特别声明
基小律是国浩上海合伙人邹菁、张泽传、周蒙俊等律师组建的律师团队。本微信文章仅供交流之目的，不代表作者供职单位的法律意见或对法律的解读。
