自2018年以来,美国设立了多种制裁清单,频繁将中国企业列入各类制裁与出口管制的“黑名单”。这些措施由商务部、国务院、财政部等多个部门及其下属机构执行,各部门有其特定的管理范围。最终用户审查委员会(ERC)负责决定黑名单条目的增减或修改,其中商务部担任主席角色。
美国为维护其国家安全和经济利益,设立了多种制裁清单,这些清单由不同部门管理,并针对特定实体或个人实施出口管制、金融制裁等措施。
实体清单(Entity List):由商务部产业与安全局管理,针对涉及美国产品与技术的出口、转口和转让贸易的实体。被列入后,相关交易需事先获得美国商务部许可。
被拒绝人员清单(Denied Persons List):同样由商务部管理,禁止与美国或第三国企业开展受限物项的出口、再出口等相关交易。
UVL清单(未经核实清单):也是由商务部工业与安全局实施,被列入的实体无法通过许可例外接收美国出口物品。
“军事最终用户”(MEU)名单:针对涉及航空航天、量子计算、导弹技术等关键领域的企业,旨在维护国家安全利益。
SDN清单(特别指定国民和被封锁人员清单):由财政部下属的海外资产管理办公室管理,制裁范围最广,包括冻结财产和禁止交易。
Non-SDN清单:涵盖多个子清单,如CAPTA清单、SSI清单、NS-MBS清单等,针对不同领域的制裁措施。
NS-CMIC清单(非SDN军事综合体企业清单):针对与军事综合体相关的企业,由美国财政部管理,实施一系列制裁措施。
CMCC清单(军事企业制裁清单):由美国国防部制定,针对与军事有关联的企业,制裁措施包括禁止交易和冻结资产。
UFLPA实体清单:由美国国土安全部海关与边境保护局管理,主要针对与新疆存在关联的企业或机构,实施进口禁令。
此外,还有一些其他清单,如SSL(行业制裁清单)、CAPTA(代理行通汇账户)、NS-MBS(菜单式制裁名单)等,这些清单针对特定事件或领域实施制裁措施。
以下是汇总的清单名录,截止到2024年9月。
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