年内撤单29次，海通证券C类保代+2
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在
时任投行高管落马之后，忙于被并购的海通证券，又新增了多份投行监管处罚。其中，两位新进入围C类行列的保代，违规事项仍未有更多详情。
新增自律惩戒
今年7月，行家在《刷新纪录！海通证券副总率20名保代“组团”》一文中曾经统计，包括当时还在任的姜诚君在内，海通证券有20名保代收到31份罚单，为行业第一。
因人事动荡和时效过期，这一数据出现了变动。最新统计显示，自2022年以来，海通证券有19名保代收到26份罚单。然而，这一C类列表信息，行家有些看不懂。
今年下半年，海通证券新增四名C类保代，分别来自深交所和上交所自律处罚。
因在赛克赛斯生物科技股份有限公司（简称：赛克赛斯）IPO项目中，“未充分关注并审慎核查业务推广相关内部控制薄弱环节及部分推广活动验收存在瑕疵的情形；资金流水核查取证不充分；对终端客户走访、视频访谈程序不到位”的情况，今年9月4日，深交所对海通证券及保荐代表人韦健涵、朱文杰采取书面警示措施。
因云舟生物科技（广州）股份有限公司（简称：云舟生物）首发上市项目，11月25日，上交所对李广庆、林剑辉予以自律处罚。
而这一处罚，行家翻遍了上海证券交易所官网，没有发现相关信息。
撤单追罚
略翻上交所审核项目，云舟生物的IPO之旅，从2023年6月29日递表，到2024年6月13日撤单，历时不足一年便草草终止。
耐人寻味的是，上交所公告显示，撤单申请来自保荐人海通证券，而发行人云舟生物却隐身其后。
IPO文件显示，两名保代在投行领域深耕多年，过往执业记录良好。
申报文件中没有说明的，是两位保代的撤单率。
李广庆名下仅有1单历史项目，注册制施行以来，仅申报云舟生物1单，撤否率100%。林剑辉共有4单成功项目，因壹物科技和云舟生物两单撤回，撤否率为33.33%。
申报即担责，撤单仍追罚。监管的决心，再一次体现。遗憾的是，双双出现在C类名单的两名保代，究竟有哪些违规的情况，仍未见公开披露。
今年以来，海通证券在上交所更新了25单IPO项目，其中4单中止（财报更新），包括云舟生物在内的15单“终止”。在深交所更新了24单IPO项目，连同赛克赛斯在内5单中止，14单终止（撤回）。
另据财联社统计，截至今年8月9日IPO项目审核数量为734家，终止IPO公司数共计349家，撤否率为47.55%。相比之下，海通证券接近六成的撤单比例，的确有些偏高。
投行动向
今年10月18日，证监会官网集中披露了针对投行的罚单，其中海通证券的两则罚单，签署日期显示为2024年5月31日。
因在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善，证监会对海通证券采取责令改正的监管措施。当时还是分管投行业务的高管姜诚君被监管约谈。
从时间节点来看，刚从证监会“喝茶”归来，姜诚君就“畏罪出逃”。最后一次露面，是在今年8月28日，境外落网遣返的新闻中。
虽说时任高管落网，但海通证券的IPO项目近期也取得了进展。
此前于2023年4月20日过会的江苏常友环保科技股份有限公司（简称：常友科技），在今年12月2日提交注册。签发于今年11月的发行保荐书显示，海通证券由总经理李军亲自担任保荐业务负责人。
考虑到国泰君安与海通证券合并正在推进，“同质化”较为严重的投行业务似乎不太可能会增编。行家猜测，至少未来一段时间，这位券商总经理仍将继续分管投行业务。
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