近日裁判文书网公布一则证券虚假陈述责任纠纷，结果很是有趣，仔细一看这其中还牵扯出不少的事情，此次是深圳和元私募证券基金管理有限公司（简称：和元私募）（中基协备案名称：深圳市前海和泽私募证券基金管理有限公司）状告新疆天顺供应链股份有限公司（简称：顺天股份）、舟山天顺股权投资有限公司（简称：舟山天顺）因为的违法违规行为导致“自己”亏损1,457,751.07元（含佣金、印花税）
和元私募表示早年看好西部物流行业，经研究锁定近年来一直盈利的顺天股份，于2022年8月31日开立了“某基金”产品账户，后于2022年11月9日至2023年3月21日期间通过A股购入案涉顺天股份，支出4,180,588.84元（含佣金）。
2023年4月25日，顺天股份自查发现控股股东资金占用，舟山天顺通过第三方供应商占用顺天股份资金的事实，同时初步认定占用期间为2022年1月至2023年4月，累计发生金额约2.8亿元。后顺天股份于2023年4月27日发布公告称因2022年度公司未能有效防范关联方非经营性资金占用的相关管理制度，股票自2023年4月28日起被实施“其他风险警示”，股票简称由“某股份”变更为“ST某某”。
同年9月28日，新疆证监局因顺天股份未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规，决定对顺天股份及其实际控制人立案，并发出《立案告知书》。鉴于以上事实，案涉股票4月27日停牌一天，于4月28日至5月10日期间又连续7个交易日跌停。顺天股份未按规定披露关联交易的违法违规行为导致案涉股票股价持续下跌，给和元私募造成了巨大的投资损失。和元私募便于2023年5月11日至2023年6月7日将所持案涉ST某某股票全部卖出。
原以为和元私募是人在家中坐，锅从天上来，此次是遭受了“无妄之灾”。但经顺天股份的辩称和法院的查明，事情的走向似乎有些偏差。顺天股份确实存在股东资金占用的情况，但是在风险提示截至公告披露日，控股股东已将占用资金及利息偿还给上市公司，该事项已解决，并且监管也对其作出了相应的处罚。事没错但这时间和结果上似乎有些偏差，并不像和元私募所说的那样。
法院查明顺天股份股东资金占用期间为2022年1月至2023年4月，累计发生金额2.8亿元，公司于2023年4月25日发布公告时，前述占用资金及相关利息已经全部归还给上市公司。虽上述存在重大遗漏行为，但并没有对投资者造成投资策略的影响，未引起股票交易价格的大幅波动。
2023年4月25日顺天股份董事会作出《xx2023年第一季度报告》、2023年4月27日董事会作出《xx关于2022年度拟不进行利润分配的专项说明》、《xx关于终止现金收购某能源新疆投资有限公司股权并结束委托经营暨关联交易的公告》、《xx2022年年度报告》，上述报告、公告及说明中涉及顺天股份经营业绩、收入、利润均出现了大幅度下降，大量主流媒体对此进行了报道。上述发布内容均属于重大利空消息，且内容集中进行发布。
2023年4月27日顺天股份停盘一天，至2023年4月28日复盘，股票价格出现较大幅度下滑。法院认定引起顺天股份股票价格大幅下跌，并不是顺天股份股东通过第三方供应商占用上市公司资金的虚假陈述行为造成的，而是由上述集中发布的重大利空消息、上市公司经营风险等造成的。。。
同时监管还查到和元私募2022年11月9日至2023年3月21日期间买入顺天股份股票176800股，于2022年12月21日卖出17100股。后于2023年5月11日至2023年6月7日期间卖出剩余所有股票。首次买入股票的时间距案涉虚假陈述行为实施日近一年之久，且其在顺天股份实施虚假陈述行为期间亦存在卖出行为，该购买、卖出决策与和元私募主张的案涉虚假陈述系诱多型虚假陈述行为相矛盾。。。
顺着文书的思路，意思是早年和元私募近一年的观察重心多数放在了顺天股份的盈利情况上，不知其在2022年1月内部就出现了资金占用情况。出于“心动”2022年11月9日和元私募出手，2022年12月21日和元私募还卖出了顺天股份部分股票，在此期间面上“风平浪静”。
直到2023年4月25日顺天股份公告并众人才知真相，好巧不巧的是同年4月25日、26日顺天股份召开会议提及到公司经营业绩、收入、利润均出现了大幅度下降，主流媒体的集中报道导致顺天股份股票大幅下跌。2023年5月11日至6月7日和元私募看情况不对故卖出剩余份额，结果和元私募亏损140多万。对此和元私募认为自己的亏损均是顺天股的“不作为”所导致的，故向法院提起诉讼。
但结果并不如和元私募所想象的那么美好，法院的查明更是让其“当头一棒”法院不仅驳回其请求，并且此次17,919余元的受理费也由其承担。
更让人在意的是其在中基协上的备案似乎有些奇怪，和元私募2015年7月成功备案，5只在管基金，6名持证人员，管理规模0—5亿区间，今年7月机构进行了最新一次更新。但据工商信息显示和元私募曾多次改名，2023年1月其从深圳前海和泽私募证券基金管理有限公司（简称：深圳前海和泽）改名为南京和泽私募基金管理有限公司，时间没过多久2023年9月其更名为和元私募，但中基协上其备案仍是深圳前海和泽，其实际控股人与法定代表人与工商信息也完全不一致。。。。
工商信息披露和元私募的法定代表人是持股90%的陈玲，中基协登记的持股99%的赵凯在2021年10月就已经退出，李斌作为公司合规风控负责人2006年—2012年曾在富士康科技集团的法务部任职，2012年—2015年似乎又返回校园进修，2017年便到了和元私募担任合规风控负责，在此之前这位似乎并没有私募相关从业经验，但是其证书的获取方式却是资格认定也是十分的有趣。
图片来源：企查查、网络媒体等
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