不知不觉迎来了2024年的最后一个月，不少机构也开始忙着做最后的冲刺，为接下来的年终总结作准备。这恰巧也激发了督都的好奇心，今年以来有多少家百亿私募接到了证监会的相关处罚。结果一查就有些尴尬了，中基协红字提示存在诚信信息的仅有两家机构分别是上海映雪投资管理中心（有限合伙）、上海保银私募基金管理有限公司（简称：保银私募）。但是在今年被证监会处罚的是保银私募。。。。
资料显示，今年7月上海证监局对保银私募开出三联罚单。经查，保银私募将基金投资管理职责委托他人行使，违反了相关规定故对其采取责令改正的监督管理措施。李墨作为公司时任法定代表人、执行董事、总经理，鲍佳溶作为公司时任合规风控负责人，对公司上述违规行为负有责任。两人同样被监管出具警示函措施。
保银私募2015年1月成功备案，现有87只在管基金。公司共有50名员工，其中46位是持证成员。这人数在百亿阵营中似乎也不算少啊？根据相关报道，保银私募也在不断的引进人才，在2024年就新添了13名大将！这怎么就将职责委托他人行使。。。。
说到人才招揽，不由得让督都想起了保银私募一则旧案。因向月薪18k的毕业生索赔跳槽损失1000万，在圈内掀起了一阵讨论热潮。
2020年初，未满23岁的郭某在保银私募处实习。2020年7月1日双方签下了为期一年半的劳动合同，约定工作岗位为投研，月工资18,000元（含津贴）。2020年12月，双方签订《劳动合同补充协议之长期合作协议》（下称“补充协议”）约定：由于职业的特殊性，保银私募对郭某进行系统化、完整性投资研究能力相关的业务培训，郭某保证转正后需保证2年以上服务期。否则将偿还及支付历年培养成本等费用共计1000万！！！
2021年9月25日，郭某以保银私募“拒绝其停止虚拟货币工作”，“取消门禁权限无法正常工作”为由，书面提出离职。随后保银私募便将郭某告上法庭。在法院查明的过程中，从郭某在职期间同一部门的同事那了解到，曾有两位同事拒绝签署上述长期合作协议，之后未再来上班。。。。
法院认为，即便保银私募对培养成本进行相应折算，高达380.82万元。但郭某在保银私募工作期间，一共领取的工资总额为34.05万元，两者金额悬殊。考虑到郭某”系初次就业的应届毕业生，不仅经济收入相对微薄，而且缺乏社会经验和职场阅历。如果课以过重的违约责任，显然也有失公平”。一审判决郭某支付违约金12万元。虽说保银私募对此结果并不满意，提起了上诉，但法院后续并没有对结果进行公示，也给大家设下了悬念。
常说有因必有果，莫非保银私募对于职责的放手是因为。。。。可是保银私募在私募排排上的介绍写道：“公司拥有二十六位专业人员来负责投资组合管理、研究、交易、风险管理及运营。专业人员都在中国或海外（如美国、英国、加拿大等）高等学府受过良好的教育，并且在金融领域拥有丰富的国内和国际实践经验。致力于打造一个业内排名位于前列，具有出色资产管理能力的资产管理机构。”
想必对于团队保银私募有着绝对的“信任”，这就更让人琢磨不透：为何会做出将旗下基金投资管理职责委托他人行使的“出格”行为？并且该行为似乎与其理念有些“背道而驰”。。。。
中基协显示，现有88家证券投资类私募超过百亿，其中多家机构因违规行为轮流成为市场讨论话题。然而，保银私募却是“唯一一家”被证监会处罚的机构，也是让人有些意想不到。
图片来源：企查查、网络媒体等
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