违纪，哪些机构内部人员“犯事”？
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刚
举办了年内最后一次专场测试，中证协以雷霆之怒立威，惩处多位涉嫌考场违纪的券商“内部”人员。
疑似来自“券茅”
11月30日，中证协举行了今年最后一场证券行业专业人员水平评价专项测试。如今，两则新增的违纪人员处理公告，出现在中证协官网。
刚刚发布的2024第4号《关于证券行业专业人员水平评价测试违规人员处理结果的公告》（下称“处理公告”）显示，2024年10月的证券行业专业人员水平评价测试中，揪出了一名“一般违规人员”。
中证协表示，对当事人黄雨婷采取取消当场成绩、自违规行为确认之日起十二个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。
要知道，除今年6月举行的测试对外界开放外，中证协开设的专场测试均面向券商“内部”人员。因此，这位违纪人员可能已在某家券商任职，较大可能是为了通过投资顾问、证券分析师或保荐代表人考试。
伟海精英显示，全行业有证券从业履历的“黄雨婷”仅有两人，其中一位已从证券行业消失多年。唯一一位现任人员，来自“券茅”旗下的东方财富证券，并且执业岗位为“一般证券业务”。至于是否是同一人，是否会受到中证协自律处罚和证券机构的内部处理，尚待后续披露。
多项违纪记录
此前一天，中证协发布了2024第3号《处理公告》，公开点名了5名违规人员。
中证协对陈薇地、刘霞两名特别严重违规人员取消当次全部测试成绩，六十个月内禁止参加测试，并将违规信息记入执业声誉信息库。对严重违规人员李仕进，采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。而对金雪、杨凤杰两名轻微违规人员，中证协本着惩前毖后的态度，取消当场成绩的措施，其违规信息记入执业声誉信息库。
行家注意到，中航证券现任从业人员中，恰好有一位“刘霞”，职位为“一般证券业务”。这位早在2004年便登记执业的人员，名下恰好有一则违法失信记录，显示为“自律处罚”。
同样的，华西证券从业人员“金雪”，中信建投从业人员“杨凤杰”，执业岗位均为“一般证券业务”，名下各有一则自律处罚信息。
种种迹象难免让人猜测，以上从业人员的自律处分，是否来自考试违纪？
今年8月，中证协点名通报，张苡宁在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。因其所在机构“采取降级、扣发奖金等内部问责措施”，中证协对其禁考两年，记入档案；并认定为不适当人选，期限18个月。
而这位大专学历的“不适当人选”，至今仍在信达证券执业，拥有“一般证券业务”和“基金从业人员”资质。她名下现有两则“自律处分”信息，其中一则来自本次考试违纪处分，另一则未见公开信息。
职业生涯第一课
证券行业作为金融市场的重要组成部分，其从业人员的专业能力和职业操守直接关系到市场的稳定和投资者的利益。无论是初入职场的券业萌新，还是自我成长的资深人士，都需要严格遵守考试纪律和职业道德规范。
参加中证协举办证券行业专业人员水平评价测试，是走进证券行业，以及升级迭代的必要途径。
事实上，证券从业考试的难度并不算高。
据证监会官网披露的年度预算信息显示，2024年预计有5万名人员通过考试。最近数年，考试通过率均控制在40%以上。
据上海证券同业公会统计，2023年上海地区证券行业专业人员水平评价测试各科全年总平均通过率为44.11%，明显高于全国水平。
在入门级的两科考试中，“证券市场基本法律法规”年均通过率最高，全国为57.86%，上海为59.43%。金融市场基础知识科目，全国为40.79%，上海为42.91%。“升级版”的证券投资顾问考试，年均通过率最低，全国为25.68%，上海为30%。
作为券业同行，行家希望相关人员够珍惜个人职业声誉和未来发展机会。也希望各家券商机构能够从源头把控，加强对现任和拟任人员的资格管理和职业道德教育，并谨慎对待因员工违纪带来的声誉风险。
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