内幕交易自查，国泰君安高管“福利减持”
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正
在紧锣密鼓推进并购的国泰君安和海通证券，双双披露了《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》。其中，国泰君安证券的两名高管，“实名减持”其所持自家公司股票的情况，让行家感到意外。
自查内幕交易
国泰君安与海通证券的合并，自今年9月官宣以来，已取得了国家市场监督管理总局和上海市国有资产监督管理委员会的批复，正等待上会审批。
12月12日晚间，两家券商同步发布了《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告》。
公告披露，自2024年3月5日起至2024年11月21日期间，包括合并双方董监高，控股股东董监高、中介机构及其经办人员及其直系亲属在内，共有11位内幕信息知情人交易了国泰君安/海通证券股票。
作为并购主导方，国泰君安本次“贡献”了四名人员，身份分别是公司副总裁，总审计师，监事亲属和员工亲属。而严格按照监管要求的信息披露公告，无意间也提示了当年员工持股已经到“兑现”时刻，真好！
高管福利“减持”
前述公告显示，韩志达于2024年7月17日起担任副总裁，为高级管理人员。今年5月15日，其名下证券账户卖出“国泰君安”138,600股流通股，卖出后所持流通股清零，另有71,400股限售股。
从履历来看，韩志达生于1983年，管理学硕士，保荐代表人。自2005年7月进入国泰君安工作，已任职近二十年。期间曾先后担任固定收益证券总部高级经理、助理董事、董事；收购兼并总部执行董事；并购融资部执行董事、董事总经理；投资银行部北京投行一部行政负责人；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总经理。目前他的“头衔”是国泰君安战略发展部总经理、数字化转型办公室主任，政策研究院院长，国泰君安创新投资有限公司董事长、执行委员会主席。
另一位“实名减持”的高管赵宏，在今年10月30日刚刚出任国泰君安总审计师，位列高管序列。就在上任前夕，他于今年10月16日卖出“国泰君安”20,000股，10月17日进一步卖出“国泰君安”52,700股，剩余320,000股。除此之外，其还持有202,300股限售股。
履历显示，赵宏生于1966年，早年曾任邢台市物资局化轻公司业务员，建设银行河北分行信托投资公司经理，君安证券石家庄营业部总经理助理、营业部负责人。他于1999年8月起任职于国泰君安，先后担任石家庄建华南大街营业部总经理，河北业务总部总经理，营销管理总部副总监，机构客户服务总部副总经理，收购兼并总部副总经理，党委办公室副主任、主任，人力资源部总经理，人力资源总监，业务总监，上海分公司总经理。
来自股权激励
翻了翻公告中披露的两位高管的承诺，均表示“股票来源为限制性股票激励计划”。为此，行家查看了国泰君安此前的股权激励事项。
早在2020年6月，国泰君安就披露了股权激励事项。在2020年8月7日首次发布的激励对象名单，包括8名时任高管和438名骨干人员，韩志达和赵宏均榜上有名。
2020年9月17日，国泰君安以7.64元/股的价格授予440名股权激励对象7,900万股。除董监高外的434名核心骨干人员授予7,543.8万股，平均每人173,820股。首批限制性股票拟分三批解禁，首次解禁发生在2022年12月21日，第二次解禁发生在今年2月4日；而最长的限售期为五年，目前尚未达成解禁条件。
行家相信，无论是作为核心骨干人员，作为部门和分支机构负责人，还是在是副总裁还是总审计师，这个减持时刻是高兴的。
回顾韩志达的承诺，其中提及：交易国泰君安股票系“基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。本人在上述自查期间买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形”。“不存在泄露本次重大资产重组的有关信息或者建议他人买卖国泰君安、海通证券股票或操纵国泰君安、海通证券股票等禁止交易的行为”。而赵宏的承诺提及“基于本人和家庭的资金需求而进行的操作”，但并没有提到其“不知情”内幕事项。
或许正是有鉴于此，独立财务顾问和法律顾问经核查后，一致认定：“基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告、相关说明与承诺以及访谈确认信息真实、准确、完整的前提下，上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。”
自查的展望和未来
本次国泰君安和海通证券的合并牵动的各方利益，也引发投资的关注。作为上市券商，开展内幕交易自查，是维护市场公平与自身合规形象的关键举措。
国泰君安董事长党委书记、董事长朱健，在今年“两会”期间的记者会上，曾围绕“投资者保护”主题进行发言，响应“新村长”提出的“强监管、防风险、促发展”的工作主线。
本次的自查公告，也从一个侧面反映了监管传递的强烈信号：那就是维护市场正常秩序的决心，为保护投资者树立榜样。
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