突发事件风险下的供应链重构策略研究-供应链重构；突发事件；供应中断；需求中断

1引言 

近年来，自然灾害、贸易争端、公共卫生事件乃至战争等突发事件频发，使供应链的运作和企业的生产经营面临严峻挑战。例如，我国某城市作为生产汽车及其配套产品的重要城市，拥有众多汽车零 部件配套企业，因突发性公共卫生事件发生致使该城市封闭管理，且国内其他地区还未完全恢复生产，产自中国的零部件供应中断，导致多家跨国汽车制造公司暂停生产：韩国现代汽车的在韩工厂由 于从中国采购的束线电装零部件无法满足需求而 部分停产；马自达在日本的工厂因无法从中国采购 零部件而暂停了部分车型的生产等；除此之外，由 突发性公共卫生事件引起的管控措施导致大量的 门店处于关闭状态，比如在 2020 年 2 月，现代、马自达、苹果、星巴克、宜家、优衣库等品牌都暂时关闭 了在中国的门店；阿迪达斯大量门店也同样停业， 继续营业的门店客流量亦大幅减少，其在中国的业 务急挫约 85%［1］ 。由此可见，突发事件对各个行业 的供应和销售都造成了很大影响，如何快速应对是 企业亟待解决的问题。 

在实践中，突发事件发生后，很多企业采取了 不同的应对策略。一方面，有的企业积极寻求新的 供 应 商 来 解 决 供 给 不 足 、供 应 中 断 等 问 题 ，例 如 2020 年 1 月 30 日，为本田供应刹车踏板的伟福科技 （F-TECH）宣布将其在武汉工厂产能转移至菲律 宾工厂；大众、丰田、日产、标致等国际主流汽车企 业也都在非洲开展相关业务，加快建立装配厂来解决供应问题［2］ 。

另一方面，有的企业开拓线上市场 来解决线下市场销售停滞问题，比如在突发性公共 卫生事件发生期间，东风日产积极搭建线上平台， 完善线上业务体验：开通官网、APP 旗舰店和线上 360°车型展厅，提供 24 小时在线看车、咨询、预约试 驾、金融服务等业务，满足了消费者线上购车的需 求；此外，日产还推进专营店开展短视频和线上直 播，积极应对线下营销停滞问题［3］ 。

又比如，生鲜电商的线上市场满足了突发事件发生期间人们居家 买菜的基本消费诉求，也解决了线下市场的销售受 限问题：盒马鲜生上线“无接触配送”“到店自提” “武汉社区团购”等功能，最大程度地提升服务能 力，保障民生需求；淘宝开通“爱心助农专线”，加大 对主要产区农产品的集中采购力度，增加流量支 持，帮助滞销农产品打开销路［4］ 。因此，受大量运作 实例的启发，本文致力于研究突发事件风险下的供 应链重构决策问题。 

在既往研究中，一部分文献针对供应中断风险 下的供应链管理进行了研究。Mahapatra 等［5］在考 虑了数量和质量两个方面条件下，研究了两级供应 链中存在供应商中断风险时的订货分配采购决策。研 究 发 现 ，双 重 采 购 和 三 重 采 购 主 要 是 非 支 配 Pareto 前沿的一部分。此外，需求增加将导致企业 采取更高水平的采购战略，也取决于供应商的最大 能力和分配给选定供应商的最低订货量。Huang 等［6］对于供应中断发生时间服从某种共同概率分 布，但供应中断结束时间具有确定性的情形，基于 库存成本最小化和两种可能的采购策略，建立了应 急采购优化模型。通过考虑所有情况下的模型解， 建立优化模型的闭式解，为零售商提供最优的应急 采购策略。Xue 等［7］研究了具有两种订购机会的 企业的两种采购策略来降低供应中断风险，通过建 立 Stackelberg 博弈模型，分别在期权采购（OP）策 略 和 采 购 承 诺（PC）策 略 下 驱 动 供 应 商 的 最 优 生 产、企业的最优采购和补货策略。Yin 和 Wang［8］ 比 较了制造商向后备供应商采购时提前采购、预订和 紧急采购的三种不同订货策略，研究发现，若中断 概率较高则提前采购占优，若中断概率适中则预 订 策 略 占 优 ，若 中 断 概 率 较 低 则 紧 急 采 购 占 优 。Li 等［9］研究了供应中断发生时，库存状况、产能恢 复情况以及供应中断程度对供应中断的影响，分 析了不同程度的供应中断情况，建立了不同情况 下制造商的利润函数。Lücker 等［10］针对随机需求 下利用库存和储备能力管理供应链中断风险进行 了研究，刻画了四种主要的风险缓释策略：库存策 略、储备能力策略、混合策略和被动接受，说明了 最优风险缓解策略如何依赖于产品特征（功能型 vs. 创 新 型）和 供 应 链 特 征（敏 捷 vs. 高 效）。Esmaeili-Najafabadi 等［11］提出了一个考虑中断风 险的集中供应链中同时优化供应商选择和订单分 配的混合整数非线性规划模型，使用了针对所选 供应商的保护策略和针对受保护供应商的紧急库 存分配策略。结果表明，随着中断概率的增加，影 响供应商选择和订单分配决策的因素发生变化。在低干扰概率下，干扰风险在决策中起关键作用，而在高干扰概率下，批发价格和干扰风险是形成 决策的主导因素。 

此外，很多文献还针对需求中断风险下的供应 链管理进行了研究。Kumar 等［12］研究了零售商在 与具有更可靠供应链的另一个零售商竞争时，如何 在中断风险下使用定价决策和采购策略。研究发 现，当零售商享受采购成本优势和具有更高的市场 潜力时，它专注于可靠的供应和较少的价格调整。随着采购成本优势和市场潜力向竞争对手转移，零 售商选择更便宜但有风险的供应，并依赖剧烈的价 格调整。Meng 等［13］ 考虑了一个销售两个产品族且 面临需求侧中断风险的企业，该企业可以选择投资 专用能力和灵活能力。将企业的决策建模为一个 两阶段随机规划问题以研究最优投资策略，该研究 为灵活容量投资的最优策略和阈值策略提供了充 分必要条件。Behzadi 等［14］提 出 了 一 个 多 物 品 多 周期优化模型来分析农产品供应链中的需求中断 风险，并比较了多样化需求市场、备用需求市场和 灵 活 运 输 三 种 风 险 管 理 策 略 的 有 效 性 。Chen 等［15］建立了由一个制造商和一个零售商组成的两 个对称供应链的博弈模型，研究了需求中断风险 下两条对称供应链的竞争问题。李雪莲等［16］建立 了 由 一 个 零 售 商 和 两 个 供 应 商 组 成 的 二 级 供 应 链，对同时存在需求和供应中断下零售商的最优 采 购 策 略 分 别 进 行 分 析 。结果表明：当主要供应 商中断概率较高时，将后备供应商作为唯一采购源 对零售商来说将是最优决策；当主要供应商中断概 率较低，考虑需求也同时发生中断下，双源采购策 略总是占优决策。

还 有 些 文 献 关 注 了 供 应 链 重 构 问 题 。Durowoju 等［17］研究了在三种不同的订单补货系统 下，信息安全漏洞对简化策略和风险分担策略的影 响，研究发现，在违约和非违约两种情况下，使用基 于参数的补货策略的供应链重构都没有好处，但当 使用批量订购模型或基于批量和参数的组合订购 策略时，重构会带来显著的优势。Tian 和 Guo［18］ 提 出了一种基于图的制造业供应链网络优化配置成 本模型，以支持重构决策，建立了考虑运行成本和 重构成本的优化模型，该模型还考虑了外包决策和 供应链风险。Guo 等［19］研究了制造企业系统的供 应链重构问题，以供应链网络的总成本最小化为目 标，建立了一个考虑制造运营成本和重构成本的优 化模型，并且提出了一种基于图的方法来刻画供应 链配置之间的相似性，建立了相似性指标与重构成 本之间的关系。Dev 等［20］研究通过了解供应链中 的各种使能因素之间的动态关系来有效地调整供 应链中的各种使能因素，从而帮助重新配置供应链以获得高水平的性能，提出了一种基于智能体的仿 真和决策树学习相结合的数据挖掘技术，用于确定 移动电话供应链运营单元的自适应决策。Osman 和 Demiril［21］ 通过建立双线性目标规划模型并应用 一种改进的 Benders 分解方法处理该模型，来解决 航空航天公司寻求改变其外包战略，以满足预期的 需求增长以及客户对交货日期和数量的满意要求 的问题。 

纵 观 既 往 文 献 ，尽 管 分 别 研 究 供 应 中 断 和 需 求中断风险的文献很多，但很少有文献同时针对 两 者 进 行 研 究 。因 此 ，与 现 有 文 献 不 同 ，本 文 针 对 供 给 端 和 需 求 端 同 时 出 现 中 断 风 险 的 问 题 进 行了研究。此外，现有供应链重构问题的研究是 通 过 建 立 不 同 的 决 策 目 标 和 规 划 对 供 应 链 进 行 重 构 以 提 升 供 应 链 绩 效 。而 本 文 的 研 究 背 景 是 突发事件风险，因此所研究的是风险环境下的供 应 链 重 构 问 题 ，这 是 与 现 有 文 献 的 另 一 不 同 之处。 

显然，针对突发事件下的供应链重构问题进行 研究，具有重要的意义。本文基于不存在突发事件 风险和存在突发事件风险两种情况下的供应链模 型，研究了突发事件风险下制造商为保证企业利润 而开启后备采购并开拓线上市场时的供应链决策 问题。因此，本文的主要贡献为：第一，刻画了突发 事件对供应链的重大影响——导致供应和需求两 方面的中断风险；第二，研究了风险环境下的供应链重构问题。

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