世行博客 | 世界银行集团制裁制度：促进善治，打击腐败

文摘 2024-12-10 18:05 北京

世界银行集团制裁制度：促进善治，打击腐败

（图片: Shutterstock）

问责是良好治理的一项基本原则。但是，在快速变化的世界，公共机构如何确保制衡机制能够保持力度和响应变化？

世界银行集团最近强化了自身的使命、愿景和战略方向，以满足当下和未来的迫切需求。我们与客户和合作伙伴（包括政府、私营部门和其他多边机构）一起重新定义我们的工作方式，减少官僚主义，提高敏捷性、有效性和效率。我们不断扩大贷款规模，提高融资能力，使贷款更可负担、更容易获得，并在面临脆弱性和冲突、别人很少去的地区积极开展工作。

随之而来的是风险上升。通过欺诈和腐败挪用世界银行集团资金的可能性仍然对我们的项目和发展目标构成严重威胁。在追求速度和效率、力争成为更好的银行的过程中，问责制必须占据中心位置，成为我们一切工作的基础。

为了保护我们的资金不被浪费和滥用，世界银行集团依靠严格的制裁制度，这是一个维护我们贷款和担保廉洁性标准的两级体系。这个体系通过制裁手段追究违规者的责任，确保我们的资金专款专用。但是，这个体系是否已为应对未来的挑战做好了准备？

在任何裁决制度中，都有三大关键支柱构成坚实的基础，即，独立性、透明度和公平性。这不仅有助于流程经得起时间的考验，还可以确保我们在变化时期做好准备。

独立性是我们制裁制度的基石。没有它，世界银行集团做出的任何决定都会缺乏可信度，可能受到质疑。这个体系的构成如下：廉政局，负责调查并正式确定针对公司和个人违规行为的举报；资格暂停和除名办公室（OSD），由首席资格暂停和除名官领导，是第一级审查机构；制裁委员会，即一个由七名外部国际法官组成的行政法庭，是第二级也是最终审查机构。这些机构秉持公正和独立的原则，在不受不当影响的情况下履行职责。特别是，制裁委员会成员遵循严格的道德规则，如果存在真实的利益冲突，以及在任何可能引起对某一位成员的公正性或独立性产生合理怀疑的情况下，可以回避参与案件审理。

透明度和问责制相辅相成。制裁制度通过公开操作和公开共享信息，在其流程中建立信任和可信度，并确保其结果的一致性。自2007年启动以来，制裁制度已制裁了828家公司和个人。资格暂停和除名办公室已对415个制裁案件发出了271份无争议制裁程序通知，制裁委员会已发布143项决定。这些文件以及适用流程和程序均可在线查阅下载。我们的年度报告也彰显出我们对透明度的坚定承诺。

最后，公平性必须成为我们一切工作秉承的原则。制裁制度坚持的原则是，在不经过充分和适当的正当程序的情况下，不得对一方采取不利的行政措施。这意味着制定必要的保障措施，以便所有利益相关者、包括广大公众都能对裁决过程的结果抱有信心。这些保障措施影响到制裁体系实务的许多方面，包括获得两级独立审查的权利、收到举报通知和支持举报的证据的权利、申诉的机会（通过书面申诉和制裁委员会一级的听证会）以及聘请律师的权利。

遵循这三大支柱可以确保制裁制度有能力并准备好应对当下的挑战。然而，为未来做好准备，我们必须继续与内部和外部合作伙伴携手合作，促进创新，深化知识，提高效率。最近的一个里程碑事件是世界银行集团《制裁指导方针》（Sanctioning Guidelines）修订版的发布，这是我们对演进和问责制承诺的一部分。

与其他多边开发银行加强合作和协调，有助于保持我们流程和程序的高效率和常变常新。携手合作可以强化我们各自的努力，并有助于建立一个更健全的全球框架。多边开发银行签署的《共同执行制裁决定的协议》（Agreement for Mutual Enforcement of Debarment Decisions），通称《交叉制裁协议》（Cross-Debarment Agreement）等举措，可以提高行动一致性，放大各机构问责措施的影响力。我们必须在世界银行集团廉政合规官的协助下，继续帮助受制裁实体改进其内部政策和商业做法。

鉴于世界银行集团致力于以创新方式履行使命，世行制裁体系必将在这个瞬息万变的世界保持韧性、前瞻性和适用性，对这一点合作伙伴和客户们尽可放心。

本文作者

张文才

世界银行集团常务副行长

Jodi T. Glasow

世界银行制裁委员会执行秘书

Jamieson Andrew Smith

世界银行资格暂停和除名办公室首席官员

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